Warszawa, 8 października, 2016 ETYKA I
advertisement
ETYKA Warszawa, 8 października, 2016 ETYKA I PRZESTĘPSTWA NA RYNKU FINANSOWYM Krzysztof Jajuga Warszawa, 8 października, 2016 ETYKA ROZPORZĄDZENIE KNF Etyka i przeciwdziałanie przestępstwom na rynku kapitałowym • 4.1. Etyka • 4.1.1. Obowiązki doradcy wobec pracodawcy • 4.1.2. Obowiązki doradcy wobec klienta • 4.1.3. Zasady przygotowania rekomendacji i decyzji inwestycyjnych • 4.1.4. Zasady zarządzania portfelem • 4.1.5. Zasady korzystania z różnych źródeł informacji • 4.1.6. Jawność konfliktów • 4.1.7. Przyjmowanie dodatkowych korzyści materialnych • 4.1.8. Zachowanie tajemnicy zawodowej oraz poufność informacji • 4.1.9. Doradca a środki masowego przekazu • 4.2. Ochrona danych osobowych • 4.3. Przestępstwa giełdowe • 4.4. Przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu Warszawa, 8 października, 2016 ETYKA KODEKS DOBREJ PRAKTYKI DOMÓW MAKLERSKICH Preambuła Postanowienia ogólne Zasady postępowania domów maklerskich w stosunkach z klientami Zasady postępowania pracowników domów maklerskich Zasady przekazywania informacji o usługach domu maklerskiego oraz prowadzenie działań reklamowych i marketingowych Zasady wzajemnych stosunków pomiędzy domami maklerskimi Dom maklerski a inne podmioty Naruszenie zasad kodeksu i komisja etyki Postanowienia przejściowe i końcowe Warszawa, 8 października, 2016 ETYKA ZASADY ETYKI ZAWODOWEJ MAKLERÓW I DORADCÓW (18.10.2014) Zasady ogólne Obowiązki wobec pracodawcy Obowiązki wobec klienta Raporty badawcze, rekomendacje inwestycyjne oraz publikacje Tajemnica zawodowa i informacje poufne Konflikt interesów Obrót instrumentami finansowymi na własny rachunek Stosunki koleżeńskie Działalność na rzecz Związku Maklerów i Doradców Stosunki między maklerami i doradcami a organami Związku Maklerów i Doradców Warszawa, 8 października, 2016 OCHRONA DANYCH OSOBOWYCH ETYKA Ustawa z dnia 29 sierpnia 1997 r. o ochronie danych osobowych Warszawa, 8 października, 2016 PRZESTĘPSTWA GIEŁDOWE ETYKA Ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi Dział VIII Sankcje administracyjne za naruszenie przepisów Warszawa, 8 października, 2016 PRZECIWDZIAŁANIE PRANIU PIENIĘDZY I FINANSOWANIU TERRORYZMU ETYKA Ustawa o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu z dnia 16 listopada 2000 r. ETYKA Warszawa, 8 października, 2016 DZIĘKUJĘ !!!!!!
