Rejestr Ryzyk - Środowiskowy Dom Samopomocy Tulipan w Kaliszu

Zał.nr 1do Polityki Zarządzania
Ryzykiem Wewnętrznym
Rejestr Ryzyk - styczeń 2015r.
W obrębie Środowiskowego Domu Samopomocy możliwe jest wystąpienie następujących ryzyk przy realizowaniu celów
związanych z wypełnieniem misji określonej dla jednostki
Skala wpływu
Skala prawdopodobieństwa
- niezauważalny
- rzadkie
- niski
- mało prawdopodobne
- średni
- średnie
- wysoki
- prawdopodobne
- poważny
- prawie pewne
Skala: wpływ na działalność ŚDS: min.0_1_2_3_4_5 max. Skala: prawdopodobieństwo wystąpienia min.0_1_2_3_4_5 max.
Obszar działania – Środowiskowy Dom Samopomocy „Tulipan”
Obszar ryzyka
W
4
Mechanizmy kontrolne
Właściciel ryzyka
zabezpieczenie
alarmowe budynku
działania ciągłe
Przeglądy techniczne
kierownik, referent
ubezpieczenie mienia
umowa roczna z
ubezpieczycielem
Procedura zabezpieczenia
mienia
kierownik, referent, główny
księgowy
odpowiedzialność
indywidualna za
powierzone klucze
działania ciągłe
Procedura,
Kierownik, pracownicy dysponujący
kluczami
Podjęte działania
/reakcja na ryzyko/
akceptowalny poziom ryzyka określa się prawdopodobieństwem wystąpienia ryzyka na poziomie 3
1. ryzyko majątkowe:
Włamanie,
kradzież mienia,
dewastacja mienia
Działania
planowane
P
2
zalanie
4
2
odpowiedzialność
pracowników za
powierzone mienie
przeglądy techniczne
pożar
5
2
zabezpieczenia
umowa z
inspektorem bhp
Działania ciągłe,
kontakt z serwisem
Kontakt z
serwisem
awaria systemu
alarmowego
awaria samochodu
3
1
instrukcja
bezpieczeństwa
pożarowego
wyznaczenie osoby do
koordynowania akcji
p.poż.
kontakt z serwisem
4
3
Przeglądy techniczne
awaria
komputerów
2
1
Kopie dokumentów
działania ciągłe
Zakresy czynności,
deklaracje, powierzenie
mienia
Samokontrola na
stanowisku pracy
wszyscy pracownicy
przeglądy techniczne
gaśnic, kominów, nadzór
nad przeglądami
Procedury, zebrania
pracowników
kierownik, referent, GL. ksiegowy
działania ciągłe
Upoważnienie próbne
alarmy
Kierownik, wyznaczony pracownik
W razie potrzeby
Umowa z serwisem,
przeglądy alarmu
Zakres czynności
Kierownik, referent, pracownik
socjalny
kierowca
Nadzór nad komputerem,
upoważnienia
Kierownik, główny księgowy,
referent, prac. socjalny, pracownicy
upoważnieni
działania ciągłe,
zgodnie z
przepisami
zgodnie z
przepisami
kierownik, konserwator
Kierownik ,wszyscy pracownicy
2.Ryzyko osobowe; akceptowalny poziom ryzyka określa się prawdopodobieństwem wystąpienia ryzyka na poziomie 4
Brak realizacji
zadania -absencja
kierownika
4
3
zastępstwo
Stałe zastępstwo
ciągła działalność
procedura ciągłości
kierownictwa i działalności
SDS, zakresy czynności,
opisy stanowisk pracy
Kierownik, koordynator działu,
główny księgowy
Brak realizacji
zadania -absencja
pracowników
Brak realizacji
zadania - absencja
uczestników
Brak popytu na
usługi
Zatrucia
pokarmowe,
choroba
zakaźna(dot.
pracowników i
uczestników)
3
3
zastępstwo
Wyznaczenie
zastępstwa,
1
1
Kontakt telefoniczny lub
pisemny z rodzicami
W miarę potrzeby
4
4
Uatrakcyjnienie oferty
Działania ciągłe
Zamieszczenie
informacji w mediach
Organizacja żywienia
uczestników
W razie potrzeby
Kontakt z SANEPIDem
Kontrole 2 razy w
roku
Ubezpieczenie PZU
Działania ciągłe
2
2
Wypadek
uczestnika
2
3
Nieetyczne
zachowanie
pracowników,
konflikty między
pracownikami
4
1
Katalog zasad
postępowania
pracowników ŚDS,
Działania ciągłe
Działania ciągłe
Zastępstwo zgodnie z
zakresem czynności i
opisem stanowisk
Regulamin wewnętrzny,
usprawiedliwianie
nieobecności
Wystosowanie ankiet do
rodziców, zebrania
pracowników
procedura
Kierownik,
Główny księgowy, koordynator
działu
Pracownik socjalny, terapeuci,
opiekunowie
Procedura organizacji
żywienia, procedura
postępowania w celu
zabezpieczenia higieny
osobistej uczestników ,
procedura postępowania w
wypadku stwierdzenia
choroby zakaźnej, badania
kontrolne pracowników,
kontakt z rodzicami
Realizacja zaleceń
pokontrolnych, badanie
wody
Procedura postępowania w
razie wystąpienia
nieszczęśliwego wypadku,
polisa PZU, zakresy
czynności
Zakresy czynności,
zebrania pracowników,
regulamin okresowych
ocen pracowników,
procedura postępowania na
Kierownik , firma cateringowa,
opiekun, prac. socjalny, terapeuci
Kierownik, prac. działu wspierająco
– aktywizującego, koordynator, prac.
socjalny
Kierownik, koordynator
Kierownik, pracownicy
Wszyscy pracownicy
.
Kierownik, koordynator, pracownicy
Zaburzenia w
komunikacji
miedzy
pracownikami a
rodzicami
uczestników
Ryzyko
odniesienia
obrażeń przez
pracownika lub
uczestnika
3
1
Kontakt z rodzicami
Pisemne i telefoniczne
przekazywanie
informacji do rodziców
2
1
Uczestnictwo
rodziców w życiu
ŚDS
Na bieżąco
Szkolenia
bhp
Okresowo wg.
przepisów
Ubezpieczenie PZU
1 raz w roku
Szkolenia z zakresu I
Co 2 lata
pomocy przedmedycznej
Odzież ochronna
Wg. przepisów
wypadek zaistnienia
mobingu
Zebrania z rodzicami,
Procedura dotycząca
składania skarg i wniosków
Informacja pisemna i
telefoniczna
Kierownik, pracownik socjalny
pracownicy działu wspierająco aktywizującego.
Kierownik, prac. socjalny,
pracownicy działu wspierająco aktywizującego
Plan szkoleń, zachowanie
bezpiecznych warunków
pracy, zakresy czynności
Procedura postępowania w
razie wystąpienia
nieszczęśliwego zdarzenia
(wypadku), Polisa PZU
Certyfikaty
Kierownik, inspektor bhp,
pracownicy
Przepisy wewnętrzne,
Kierownik, główny księgowy
Ubezpieczyciel -PZU, kierownik,
pracownicy
Kierownik, pracownicy
3.Ryzyko finansowe; akceptowalny poziom ryzyka określa się prawdopodobieństwem wystąpienia ryzyka na poziomie 3
Zaburzenie
realizacji zadań
statutowych ograniczone środki
finansowe
5
3
Plan budżetu
Działania ciągłe
Nadzór ,kontrola
wewnętrzna, oszczędność,
sponsoring
,zakresy czynności
Kierownik, główny księgowy,
referent, pracownicy
Zaburzenia w
regulacji opłat za
pobyt uczestników
2
2
Decyzja MOPS
Działania ciągłe
Procedura windykacyjna
W razie potrzeby
Kradzież środków
finansowych
2
2
Kasa pancerna
Działania ciągłe
Brak realizacji
zadania nieterminowy
spływ dotacji
4
2
Kontakt z Urzędem
Miejskim i
Wojewódzkim
Działania ciągle
Monitorowanie
terminowości wpłat,
zakresy czynności
Zgodnie z przepisami,
zakres czynności
Kontrola gotówki i
zabezpieczenia, zakres
czynności
Kontrola obrotów konta w
banku, monitorowanie,
zakres czynności
Kierownik główny księgowy,
referent , pracownik socjalny
Główny księgowy, referent, prac
socjalny
Kierownik ,Główny księgowy,
referent
Kierownik, Główny księgowy,
referent