SOPZ - Urząd Marszałkowski Województwa Lubelskiego w

OP-IV.272.6.2015.MON
Załącznik nr 1 do SIWZ
SZCZEGÓŁOWY OPIS PRZEDMIOTU ZAMÓWIENIA
na przeprowadzenie badania ewaluacyjnego
“Ocena ex-ante instrumentów finansowych w RPO WL 2014-2020”
UZASADNIENIE BADANIA
W związku z planowanym zastosowaniem instrumentów finansowych w ramach Regionalnego
Programu Operacyjnego Województwa Lubelskiego na lata 2014-2020, Instytucja Zarządzająca
zobowiązana jest do przygotowania analizy ex-ante instrumentów finansowych, której niezbędny
zakres określa art. 37 Rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1303/2013
z dnia 17 grudnia 2013 r. ustanawiającego wspólne przepisy dotyczące Europejskiego Funduszu
Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego, Funduszu Spójności,
Europejskiego Funduszu Rolnego na rzecz Rozwoju Obszarów Wiejskich oraz Europejskiego
Funduszu Morskiego i Rybackiego oraz ustanawiającego przepisy ogólne dotyczące
Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego,
Funduszu Spójności i Europejskiego Funduszu Morskiego i Rybackiego oraz uchylającego
rozporządzenie Rady (WE) nr 1083/2006. Podjęcie decyzji o finansowaniu wsparcia przez
instrumenty finansowe powinno zatem zostać oparte na ocenie ex ante, która wskazuje na
występowanie zawodności mechanizmów rynkowych lub nieoptymalnego poziomu inwestycji
oraz szacunkowy poziom i zakres zapotrzebowania na inwestycje publiczne.
Uwzględniając treść RPO WL na lata 2014-2020, który został zatwierdzony przez Komisję
Europejską w dniu 12 lutego 2015 r. decyzją wykonawczą nr C(2015)887, a także opracowanie w
2014 r. przez Komisję Europejską szczegółowej metodologii oceny ex-ante instrumentów
finansowych w perspektywie 2014-2020, Instytucja Zarządzająca uznała za konieczne zlecenie
niezależnemu Wykonawcy przeprowadzenia badania ewaluacyjnego dotyczącego oceny ex-ante
zastosowania instrumentów finansowych w ramach RPO WL na lata 2014-2020.
CEL BADANIA
Ocena zasadności, możliwości i zakresu zastosowania instrumentów finansowych w ramach
Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Lubelskiego na lata 2014-2020.
CELE SZCZEGÓŁOWE
1.
Analiza dotychczasowych doświadczeń w zakresie wykorzystania instrumentów
finansowych w ramach funduszy unijnych w województwie lubelskim, w tym analiza
OP-IV.272.6.2015.MON
Załącznik nr 1 do SIWZ
Strona 1 z 13
podaży i popytu, potencjału instytucjonalnego i możliwości wsparcia w formie
instrumentów finansowych w okresie 2007-2013 oraz ocena efektywności tego wsparcia.
2.
Oszacowanie i analiza luki finansowej oraz zawodności rynku w województwie lubelskim,
w tym: zakresu, skali i przyczyn występowania trudności w dostępie przedsiębiorstw oraz
innych podmiotów do finansowania zewnętrznego (identyfikacja luki finansowej w 2015 r.
oraz prognozowanej w kolejnych latach do 2020 r.).
3.
Analiza strategii inwestycyjnej w zakresie instrumentów finansowych, w tym określenie
zapotrzebowania na instrumenty finansowe beneficjentów ostatecznych, wskazanie
i uzasadnienie kierunków i sposobów wykorzystania instrumentów finansowych
w ramach RPO WL 2014-2020, opracowanie i uzasadnienie rekomendacji w zakresie
podziału alokacji na wsparcie zwrotne i bezzwrotne oraz oszacowanie oczekiwanych
rezultatów wdrażania instrumentów finansowych.
4.
Ocena wartości dodanej zaproponowanych instrumentów finansowych, w tym: ocena
spójności z innymi formami wsparcia publicznego skierowanymi do zidentyfikowanych
zawodności rynku oraz możliwych skutków interwencji (m.in. proporcjonalność planowanej
interwencji) wraz ze wskazaniem środków minimalizujących ewentualne zakłócenia na
rynku.
5.
Oszacowanie dodatkowych zasobów publicznych i prywatnych, które mogą zostać
potencjalnie zgormadzone w ramach zaproponowanych instrumentów finansowych aż do
poziomu ostatecznego odbiorcy (oczekiwany efekt dźwigni).
6.
Opracowanie rekomendacji i uzasadnienia w zakresie
instytucjonalnego wdrażania instrumentów finansowych.
7.
Określenie działań mających na celu zapewnienie skutecznego i efektywnego wdrożenia
przyjętej strategii inwestycyjnej w zakresie instrumentów finansowych w programie,
w tym opracowanie warunków przeglądu i aktualizacji oceny ex-ante wdrażanych
instrumentów finansowych.
zalecanego
systemu
Zakres przedmiotowy badania
Krajowy i regionalny rynek podmiotów finansowych; regionalny rynek podmiotów niefinansowych;
regionalny rynek instrumentów zwrotnych finansowanych m.in. ze środków UE
w perspektywie 2007-2013.
Zakres podmiotowy badania
Krajowe i regionalne podmioty finansowe; regionalne podmioty niefinansowe; Instytucje
Zarządzające, Pośredniczące i Wdrażające PO w perspektywie 2007-2013 oraz 2014-2020;
Beneficjenci (pośrednicy finansowi oraz odbiorcy ostateczni) instrumentów finansowych
funkcjonujących na terenie Lubelszczyzny w perspektywie 2007-2013 oraz 2014-2020.
OP-IV.272.6.2015.MON
Załącznik nr 1 do SIWZ
Strona 2 z 13
PYTANIA EWALUACYJNE
Zadaniem Wykonawcy jest odpowiedź na sformułowane poniżej pytania ewaluacyjne
w ramach poszczególnych celów szczegółowych badania. Na podstawie odpowiedzi na poniższe
pytania Wykonawca sformułuje wnioski i rekomendacje.
1. Jakie instrumenty wsparcia przedsiębiorstw oraz innych podmiotów, z wykorzystaniem
instrumentów finansowych, były stosowane w ramach funduszy unijnych
w województwie lubelskim w perspektywie 2007-2013. Jaka była ich skala i zakres
zastosowania?
2. Jaki poziom konkurencyjności miały wdrażane w województwie lubelskim
w perspektywie finansowej 2007-2013 instrumenty finansowe w ramach funduszy
unijnych wobec innych dostępnych w województwie instrumentów finansowych?
3. Jaka jest efektywność wsparcia w formie instrumentów finansowych, udzielonego przez
pośredników finansowych w województwie lubelskim? Jaka była wielkość podaży
i potencjału instytucjonalnego pośredników finansowych w województwie lubelskim
w okresie 2007-2013?
4. Czy instrumenty finansowe oferowane w województwie lubelskim odpowiadały na
zidentyfikowane potrzeby przedsiębiorstw oraz innych podmiotów? Jeśli nie, to jaka jest
tego przyczyna?
5. Jakie są dotychczasowe rezultaty zastosowania instrumentów finansowych w obszarze
rozwoju przedsiębiorstw oraz innych podmiotów w województwie lubelskim?
6. Jakie są dobre praktyki wdrażania i wykorzystania instrumentów finansowych
w perspektywie finansowej 2007-2013 w województwie lubelskim?
7. Jakie wnioski i rekomendacje z badań ewaluacyjnych dotyczących zastosowania
instrumentów finansowych w perspektywie 2007-2013 należy uwzględnić przy
programowaniu wsparcia w ramach RPO WL 2014-2020?
8. Jakie są ewentualne możliwości i optymalny zakres wykorzystania w perspektywie
finansowej 2014-2020 środków stanowiących wsparcie w formie instrumentów
finansowych w latach 2007-2013? (z uwzględnieniem podstaw prawnych, dających takie
możliwości)?
9. Jakie są przyczyny zawodności rynku w zakresie finansowania zewnętrznego
przedsiębiorstw i innych podmiotów w województwie lubelskim? Czy w odniesieniu do
rynku krajowego występują w tym zakresie istotne różnice? Jakie czynniki wspólne,
niezależne od specyfiki regionu, wpływają na lukę finansową?
10. Jakiego rodzaju przedsiębiorstwa (wielkość, zasięg i zakres działalności, struktura,
lokalizacja, itd.) i w jakiej liczbie znajdują się w obszarze luki finansowej w województwie
lubelskim?
11. Jaka jest wielkość luki finansowej w zakresie dostępu przedsiębiorstw i innych podmiotów
w województwie lubelskim do finansowania zewnętrznego?
12. Jakie są prognozy na lata 2015-2020 dla wielkości luki finansowej? Czy może ona ulec
ewentualnemu pogłębieniu i z jakich przyczyn?
OP-IV.272.6.2015.MON
Załącznik nr 1 do SIWZ
Strona 3 z 13
13. W jakiej skali poprzez wykorzystanie instrumentów finansowych można zmniejszyć
zjawisko występowania luki finansowej w województwie lubelskim?
14. Jaka jest skala zapotrzebowania przedsiębiorstw i innych podmiotów z województwa
lubelskiego na finansowanie zewnętrzne?
15. Na jakiego rodzaju instrumenty zgłaszane jest zapotrzebowanie przez przedsiębiorstwa
i inne podmioty z województwa lubelskiego? W jakich obszarach te podmioty prowadzą
działalność?
16. Jaka jest zasadność zastosowania instrumentów finansowych w odniesieniu do
poszczególnych priorytetów inwestycyjnych RPO WL 2014-2020?
17. Jakich beneficjentów docelowych w województwie lubelskim należy wspierać za pomocą
instrumentów finansowych w ramach RPO WL 2014-2020?
18. Jaki powinien być rodzaj, zakres i skala instrumentów finansowych (uwzględniając m.in.
możliwość łączenia instrumentów finansowych z bezzwrotnym wsparciem, określenie
optymalnej wartości pożyczki oraz jej oprocentowania), będących formą wsparcia dla
przedsiębiorstw i innych podmiotów województwa lubelskiego w ramach poszczególnych
Priorytetów Inwestycyjnych RPO WL 2014-2020?
19. Jak dany instrument finansowy ma przyczynić się do osiągnięcia celów określonych
w ramach właściwego priorytetu inwestycyjnego, w tym do osiągnięcia jego wskaźników?
20. Jakie korzyści (w tym wartość dodana) szacowane są w wyniku wsparcia
przedsiębiorstw/innych podmiotów w formie instrumentów finansowych w ramach RPO
WL 2014-2020?
21. Jaka jest ocena proporcjonalności planowanej interwencji i spójności z istniejącymi innymi
formami wsparcia publicznego skierowanymi do zidentyfikowanych zawodności rynku?
22. Jakie jest ryzyko wystąpienia ewentualnych negatywnych skutków wdrażania
instrumentów finansowych w ramach RPO WL 2014-2020 (np. zakłócenia rynku) i jakie
są możliwości ograniczenia wystąpienia takiego ryzyka?
23. Jakie są możliwości i szacowane efekty wykorzystania dźwigni finansowej, wynikającej
z połączenia źródeł finansowania publicznego z prywatnym?
24. Jakie jest szacowane zapotrzebowanie na preferencyjne wynagrodzenie, które miałoby
na celu przyciągnięcie, odpowiadających wsparciu z funduszy, środków inwestorów
prywatnych?
25. Jakie mechanizmy należy zastosować w celu określenia zapotrzebowania na takie
preferencyjne wynagrodzenie i jego zakres (m.in. konkurencyjny lub odpowiednio
niezależny proces oceny)?
26. Jaka jest skala zainteresowania obsługą instrumentów finansowych ze strony podmiotów
mogących pełnić rolę operatora wsparcia udzielanego w formie instrumentów
finansowych?
OP-IV.272.6.2015.MON
Załącznik nr 1 do SIWZ
Strona 4 z 13
27. Jak kształtuje się potencjał administracyjny oraz potencjał po stronie potencjalnych
pośredników finansowych (banków, funduszy, instytucji finansowych itp.) do wdrażania
instrumentów finansowych? Czy jest on wystarczający?
28. Jakie powinny być kryteria wyboru podmiotów wdrażających i pośredników finansowych,
aby zagwarantować optymalny sposób wdrażania instrumentów finansowych
w programie?
29. Czy jest zasadne wykorzystanie w województwie lubelskim instrumentów finansowych
ustanowionych na poziomie Unii Europejskiej? Jeśli tak, to w jakim zakresie?
30. Jaki jest optymalny system instytucjonalny wdrażania instrumentów finansowych
w ramach RPO WL 2014-2020 w województwie lubelskim (uwzględnienie mocnych
i słabych stron, szans i zagrożeń zarówno w modelu z funduszem funduszy jak
i w modelu wyboru operatorów funduszy przez Instytucję Zarządzającą)?
31. Jaka jest świadomość przedsiębiorców i innych podmiotów w kwestii możliwości
uzyskania wsparcia w formie instrumentów finansowych?
32. Czy informacja i promocja w zakresie możliwości wsparcia w formie instrumentów
finansowych jest wystarczająca?
33. Jakie czynniki wpływają na zainteresowanie przedsiębiorców i innych podmiotów
korzystaniem ze wsparcia w formie instrumentów finansowych? Jakie działania są
możliwe do podjęcia w celu zwiększenia zainteresowania przedsiębiorców i innych
podmiotów skorzystaniem z takiego rodzaju wsparcia?
34. Jakie problemy i bariery utrudniają wykorzystanie instrumentów finansowych po stronie
przedsiębiorców oraz innych odbiorców wsparcia? Jakie problemy i bariery utrudniają
wdrażanie instrumentów finansowych po stronie operatorów wsparcia?
35. Jakie działania powinna podejmować Instytucja Zarządzająca RPO WL na lata 2014-2020
aby właściwie prowadzić przegląd i uaktualnianie oceny ex-ante instrumentów
finansowych podczas wdrażania Programu?
Lista pytań badawczych jest listą otwartą, zatem może zostać rozszerzona przez Wykonawcę
o dodatkowe pytania istotne w kontekście przedstawionych celów badania, co musi znaleźć
odzwierciedlenie w ofercie.
Kryteria ewaluacyjne:
●
○
○
○
Trafność – kryterium to znajdzie zastosowanie w:
ocenie skali i form zastosowania instrumentów finansowych w RPO WL
w perspektywie 2007-2013,
ocenie obecnej sytuacji rynkowej na rynku finansowym (identyfikacji
niedoskonałości rynku),
oszacowaniu skali zastosowania instrumentów finansowych w RPO WL
w perspektywie 2014-2020 w kontekście niwelowania luki finansowej,
OP-IV.272.6.2015.MON
Załącznik nr 1 do SIWZ
Strona 5 z 13
○
ocenie strategii inwestycyjnej i modelu instytucjonalnego wdrażania instrumentów
finansowych.
● Skuteczność – kryterium to znajdzie zastosowanie w:
○
○
○
ocenie wdrażania instrumentów finansowych w RPO WL na latach 2007-2013,
ocenie strategii inwestycyjnej w RPO WL na latach 2007-2013 w kontekście
niwelowania niedoskonałości rynku finansowego,
ocenie modelu wdrażania instrumentów finansowych w RPO WL na latach 20072013.
● Efektywność – kryterium to znajdzie zastosowanie w:
○
○
○
○
ocenie wdrażania instrumentów finansowych w RPO WL na latach 2007-2013,
identyfikacji i ocenie efektów zastosowania instrumentów finansowych w RPO WL
w perspektywie 2014-2020,
ocenie szacowanej wartości dodanej zastosowania instrumentów finansowych
w RPO WL w perspektywie 2014-2020,
ocenie oszacowanej możliwości przyciągnięcia dodatkowych środków publicznych
i prywatnych (w tym dźwigni finansowej) w wyniku zastosowania instrumentów
finansowych w RPO WL w perspektywie 2014-2020.
● Użyteczność – kryterium to znajdzie zastosowanie w:
○
○
○
●
○
○
○
1
ocenie doboru instrumentów finansowych w RPO WL na lata 2014-2020
w odniesieniu do zidentyfikowanych potrzeb potencjalnych beneficjentów,
ocenie zaproponowanego modelu instytucjonalnego wdrażania instrumentów
finansowych w RPO WL w perspektywie 2014-2020,
ocenie warunków dokonywania przeglądu i aktualizacji oceny ex-ante
instrumentów finansowych podczas wdrażania RPO WL na lata 2014-2020.
Spójność – kryterium to znajdzie zastosowanie w:
ocenie poszczególnych elementów oceny ex-ante zawartych w Art. 37 pkt 2.
Rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 1303/2013 z metodyką
opracowaną przez Komisję Europejską (Metodyka do oceny ex-ante instrumentów
finansowych)1,
ocenie zaproponowanych instrumentów finansowych w RPO WL na lata 20142020 z obowiązującymi przepisami prawa, w szczególności w zakresie pomocy
państwa i zamówień publicznych,
ocenie doboru instrumentów finansowych w RPO WL na lata 2014-2020
w odniesieniu do istniejącej na rynku oferty innych instrumentów finansowych.
Metodologie rekomendowane przez KE są dostępne na stronie
http://ec.europa.eu/regional_policy/thefunds/fin_inst/index_en.cfm
OP-IV.272.6.2015.MON
Załącznik nr 1 do SIWZ
Strona 6 z 13
Określone powyżej kryteria ewaluacyjne są propozycją Zamawiającego i będą konsultowane
z Wykonawcą na etapie opracowania raportu metodologicznego, w celu uzgodnienia lub
potwierdzenia sposobu rozumienia kryteriów ewaluacyjnych przez Zamawiającego
i Wykonawcę. Wskazane jest aby na etapie przygotowania oferty Wykonawca odniósł się
do przedstawionych kryteriów ewaluacyjnych w szczególności w kontekście ich
jednoznaczności i adekwatności do celów szczegółowych badania.
SPOSÓB REALIZACJI BADANIA
WYMAGANIA DOTYCZĄCE METODOLOGII BADANIA
Wykonawca przedstawi w ofercie wstępną metodologię realizacji badania ewaluacyjnego.
Metodologia ewaluacji zastosowana przez Wykonawcę powinna umożliwić udzielenie
wyczerpujących odpowiedzi na postawione przez Zamawiającego pytania ewaluacyjne. Odrębną
część opisu metodologii Wykonawca powinien poświęcić opisowi metodologii oraz sposobu
realizacji badania w zakresie analizy i szacowania luki finansowej.
Proces badawczy powinien bazować na metodzie ewaluacji opartej na teorii (theory based
evaluation), najlepszych europejskich metodach i technikach badawczych. Wykonawca powinien
również w szerokim zakresie wykorzystać wyniki dostępnych badań naukowych
i ewaluacyjnych. Od Wykonawcy oczekuje się pogłębionej analizy przedmiotu badania
z zastosowaniem triangulacji:
●
●
●
●
metod i technik badawczych,
źródeł i typów danych,
technik analitycznych,
teorii wyjaśniających.
Do minimum metodycznego Zamawiający zalicza:
●
●
Badanie desk research – na bazie listy podstawowych dokumentów oraz literatury
naukowej,
indywidualne wywiady pogłębione:
○ z przedstawicielami IZ RPO WL (4),
○ z przedstawicielami WUP w Lublinie (2),
○ z przedstawicielami funduszy pożyczkowych / poręczeniowych (6)
○ z przedstawicielem Banku Gospodarstwa Krajowego (1)
○ z przedstawicielami partnerów społeczno - gospodarczych (4)
○ z ekspertami / specjalistami posiadającymi doświadczenie we wdrażaniu
instrumentów finansowych (6).
OP-IV.272.6.2015.MON
Załącznik nr 1 do SIWZ
Strona 7 z 13
●
●
●
Minimum 2 zogniskowane wywiady grupowe (FGI) z udziałem ekspertów z zakresu
inżynierii finansowej, osób reprezentujących potencjalnych odbiorców wsparcia w formie
instrumentów finansowych, przedstawicieli operatorów inżynierii finansowej.
Panel ekspertów/metodę delficką z udziałem ekspertów - specjalistów z zakresu inżynierii
finansowej, przedstawicieli operatorów inżynierii finansowej działających na terenie
województwa lubelskiego.
Wywiady ilościowe z przedsiębiorcami z województwa lubelskiego, wielkość próby
minimum 1000 przedsiębiorców.
Zamawiający dopuszcza uwzględnienie innych, dodatkowych metod i technik badawczych,
adekwatnych do udzielenia odpowiedzi na pytania badawcze i realizację celów badawczych.
Wykonawca może rozszerzyć zakres użytych metod i technik zarówno o charakterze
jakościowym jak i ilościowym.
Dodatkowe metody i techniki wraz z uzasadnieniem ich użycia będą poddane ocenie
i punktowane zgodnie z kryterium „trafność dodatkowych pytań oraz narzędzi badawczych
w kontekście celu głównego i celów szczegółowych badania” (SIWZ – Kryteria oceny ofert).
Końcowy, szczegółowy i wyczerpujący opis sposobu realizacji badania ewaluacyjnego powinien
być przedstawiony w raporcie metodologicznym, który powstanie po podpisaniu umowy.
SPOSÓB PREZENTACJI WYNIKÓW BADANIA
W wyniku realizacji procesu badawczego przygotowane zostaną następujące najważniejsze
produkty:
●
●
●
●
raport metodologiczny,
cotygodniowe raporty cząstkowe z postępów prac badawczych,
raport końcowy,
cząstkowe i końcowe prezentacje wyników prac na spotkaniach z Zamawiającym.
WYMAGANIA WOBEC WYKONAWCY / WSPÓŁPRACA Z ZAMAWIAJĄCYM
●
●
●
opracowanie szczegółowego harmonogramu uwzględniającego przyporządkowanie
zadań do poszczególnych członków zespołu badawczego; przyporządkowanie zakresu
prac poszczególnym ekspertom oraz gwarantującego terminowość i rzetelność
wykonania badania poprzez uwzględnienie czasu na poprawki i uwagi Zamawiającego do
projektu raportu końcowego;
realizacja badania zgodnie z założeniami i konsultowanie z Zamawiającym wszystkich
narzędzi badawczych;
pozostawanie w stałym kontakcie z Zamawiającym oraz umożliwienie kontaktu ze
wszystkimi członkami zespołu badawczego (spotkania odpowiednio do potrzeb –
OP-IV.272.6.2015.MON
Załącznik nr 1 do SIWZ
Strona 8 z 13
●
●
●
●
●
●
minimum 3 z całym zespołem badawczym, kontakt telefoniczny, e-mail, wyznaczenie
osoby do kontaktów roboczych);
prezentacja wyników badania, w tym cotygodniowych raportów cząstkowych;
przedstawianie bezzwłocznie na żądanie Zamawiającego elektronicznego raportu
z postępu i realizacji badania;
niezwłoczne informowanie o pojawiających się problemach, trudnościach i innych
zagadnieniach istotnych dla realizacji badania;
konsultowanie z Zamawiającym wszelkich decyzji związanych z metodologią,
podejmowanych w wyniku trudności pojawiających się w trakcie realizacji badania;
zapewnienie respondentom pełnej anonimowości, w celu uzyskania jak najbardziej
wiarygodnych danych;
przekazanie Zamawiającemu na zakończenie badania pełnej dokumentacji badania
ewaluacyjnego (m.in. narzędzi badawczych, opracowanej bazy danych, transkrypcji
wywiadów pogłębionych, etc.).
HARMONOGRAM I KOORDYNACJA PROCESU EWALUACJI
Badanie zostanie zrealizowane w ciągu 120 dni kalendarzowych liczonych od dnia podpisana
umowy do dnia odbioru 15 wydrukowanych egzemplarzy ostatecznej wersji raportu końcowego
oraz prezentacji wyników badania. W ciągu 90 dni kalendarzowych liczonych od dnia podpisania
umowy Wykonawca jest zobowiązany do przekazania projektu raportu końcowego
w wersji elektronicznej.
Na etapie przygotowania oferty Wykonawca jest zobowiązany do uszczegółowienia
harmonogramu ze wskazaniem elementów realizacji badania, które zostaną wykonane
w poszczególnych tygodniach jego realizacji. Wykonawca jest zobowiązany również do
przedstawienia koncepcji współpracy z Zamawiającym.
PODSTAWOWE DOKUMENTY ŹRÓDŁOWE, KTÓRE POWINNY ZOSTAĆ
PODDANE ANALIZIE:
●
Regionalny Program Operacyjny Województwa Lubelskiego na lata 2014-2020, przyjęty
dnia 12 lutego 2015 r. przez Komisję Europejską decyzją wykonawczą nr C(2015)887,
Dokumenty krajowe:
●
●
●
Ustawa o zasadach realizacji programów w zakresie polityki spójności finansowanych
w perspektywie finansowej 2014-2020 (tzw. ustawa wdrożeniowa),
Umowa partnerstwa,
Rozporządzenie Ministra Rozwoju Regionalnego z dnia 26 października 2011 r.
w sprawie udzielania pomocy ze środków instrumentów inżynierii finansowej w ramach
regionalnych programów operacyjnych.
OP-IV.272.6.2015.MON
Załącznik nr 1 do SIWZ
Strona 9 z 13
Dokumenty Komisji Europejskiej:
●
●
●
●
●
●
●
Rozporządzenie Komisji (WE) nr 1828/2006 z dnia 8 grudnia 2006 r. ustanawiające
szczegółowe zasady wykonania rozporządzenia Rady (WE) nr 1083/2006
ustanawiającego przepisy ogólne dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju
Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego oraz Funduszu Spójności oraz
rozporządzenia (WE) nr 1080/2006 Parlamentu Europejskiego i Rady w sprawie
Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego,
Rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) Nr 964/2014 z dnia 11 września 2014 r.
ustanawiające zasady stosowania rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE)
nr 1303/2013 w odniesieniu do standardowych warunków dotyczących instrumentów
finansowych,
Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) nr 480/2014 z dnia 3 marca 2014 r.
uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1303/2013
ustanawiające wspólne przepisy dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju
Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego, Funduszu Spójności,
Europejskiego Funduszu Rolnego na rzecz Rozwoju Obszarów Wiejskich oraz
Europejskiego Funduszu Morskiego i Rybackiego oraz ustanawiające przepisy ogólne
dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu
Społecznego, Funduszu Spójności i Europejskiego Funduszu Morskiego i Rybackiego,
Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) Nr 1303/2013 z dnia 17 grudnia
2013 r. ustanawiające wspólne przepisy dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju
Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego, Funduszu Spójności,
Europejskiego Funduszu Rolnego na rzecz Rozwoju Obszarów Wiejskich oraz
Europejskiego Funduszu Morskiego i Rybackiego oraz ustanawiające przepisy ogólne
dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu
Społecznego, Funduszu Spójności i Europejskiego Funduszu Morskiego i Rybackiego
oraz uchylające rozporządzenie Rady (WE) nr 1083/2006,
Rozporządzenie Wykonawcze Komisji (UE) NR 821/2014 z dnia 28 lipca 2014 r.
ustanawiające zasady stosowania rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE)
nr 1303/2013 w zakresie szczegółowych uregulowań dotyczących transferu wkładów z
programów i zarządzania nimi, przekazywania sprawozdań z wdrażania instrumentów
finansowych,
charakterystyki
technicznej
działań
informacyjnych
i komunikacyjnych w odniesieniu do operacji oraz systemu rejestracji i przechowywania
danych,
Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) Nr 1304/2013 z dnia 17 grudnia
2013 r. w sprawie Europejskiego Funduszu Społecznego i uchylające rozporządzenie
Rady (WE) nr 1081/2006,
Metodyka do oceny ex-ante instrumentów finansowych: “Ex-ante assessment
methodology for financial instruments for 2014-2020 programming period”:
○ Volume I - General methodology covering all thematic objectives,
OP-IV.272.6.2015.MON
Załącznik nr 1 do SIWZ
Strona 10 z 13
○ Volume II - Strengthening research, technological development and innovation
(Thematic Objective 1),
○ Volume III - Enhancing the competitiveness of SME, including agriculture,
microcredit and fisheries,
○ Volume IV - Supporting the shift towards low-carbon economy (Thematic objective
4),
○ Volume V-Financial instruments for urban and territorial development,
● Nota wyjaśniająca w zakresie instrumentów inżynierii finansowej zgodnie z artykułem 44
Rozporządzenia Rady (WE) nr 1083/2006.
Badania ewaluacyjne:
●
●
●
“Ewaluacja ex-ante projektu Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa
Lubelskiego na lata 2014-2020 z uwzględnieniem możliwości wdrożenia instrumentów
finansowych dla realizacji celów Programu” - Agrotec Sp. z o.o. i Ecorys Sp. z o.o., 2014,
„Ocena skuteczności i trwałości wsparcia skierowanego na rozwój przedsiębiorczości
w projektach realizowanych w ramach PO KL na terenie województwa lubelskiego” Konsorcjum firm: Europejskie Centrum Doradztwa Finansowego Badania i Szkolenia –
Lider konsorcjum, Fundacja im. Królowej Polski Św. Jadwigi – Partner konsorcjum,
„Ocena wpływu dotacji z RPO WL na wzrost konkurencyjności oraz innowacyjności
przedsiębiorstw z sektora MŚP” – Pracownia Badań i Doradztwa „Re-Source” Korczyński
Sarapata sp.j., 2012.
Ewaluacje, analizy i badania rynku instrumentów inżynierii finansowej, w tym:
●
●
●
●
●
●
„Rola instrumentów inżynierii finansowej w zaspokajaniu potrzeb finansowych
przedsiębiorstw w województwie podkarpackim” – RPO WP, PAG Uniconsult, 2011,
„Ekspertyza dotycząca uwarunkowań społeczno – gospodarczych oraz systemu prawno
– instytucjonalnego wdrażania instrumentów inżynierii finansowej w Polsce Wschodniej”,
MRR, PAG Uniconsult, 2010,
„Badanie rynku wybranych usług wspierających rozwój przedsiębiorczości
i innowacyjności w Polsce – Obszar: Finansowanie zwrotne” – PARP, PSDB Sp. z o.o.,
Quality Watch Sp. z o.o., ASM Centrum Badań i Analiz Rynku Sp. z o.o., 2010,
„Mechanizmy inżynierii finansowej w podnoszeniu efektywności absorpcji środków UE
i ich znaczenie w polityce spójności po 2013 roku”, MRR, Instytut Badań nad Gospodarką
Rynkową, 2010,
Raport końcowy – badanie ewaluacyjne pt. „Ocena wpływu wspartych w RPO WL
instrumentów inżynierii finansowej na dostępność źródeł finansowania inwestycji dla
przedsiębiorców” , RPO WL, ZGD Sp. z o.o.,
Raport końcowy - badanie ewaluacyjne „Ocena luki finansowej w zakresie dostępu
polskich przedsiębiorstw do finansowania zewnętrznego. Wnioski i rekomendacje dla
procesu programowania polityki spójności w okresie 2014-2020”, MRR,
OP-IV.272.6.2015.MON
Załącznik nr 1 do SIWZ
Strona 11 z 13
●
●
Ekspertyza: „Analiza możliwości zastosowania instrumentów finansowych w obszarach
tematycznych planowanych do objęcia wsparciem z funduszy w latach 2014-2020”, MRR,
Raport końcowy – badanie ewaluacyjne „2014-2020 JESSICA Evaluation Study of Nine
Polish Regions: Kujawsko-Pomorskie, Lubelskie, Łódzkie, Małopolskie, Mazowieckie,
Śląskie, Świętokrzyskie, Wielkopolskie, Zachodniopomorskie”, lipiec 2013r., EBI.
Inne opracowania:
● Opracowanie Ministerstwa Rozwoju Regionalnego pt. „Instrumenty finansowe w ramach
perspektywy finansowej 2014-2020, zakres i forma”.
Powyższa lista ma charakter otwarty. W ofercie Wykonawca powinien przedstawić dodatkowe
opracowania i źródła danych, które zostaną wykorzystane do analizy.
FORMAT RAPORTU KOŃCOWEGO
Raport powinien mieć następującą strukturę:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
streszczenie raportu – nie więcej niż 10 stron A4,
streszczenie raportu w języku angielskim - nie więcej niż 10 stron A4,
spis treści,
wprowadzenie,
ogólny opis przebiegu procesu ewaluacji,
syntetyczny opis zastosowanych metod badawczych,
opis wyników badania,
wnioski i rekomendacje,
aneksy (m.in.: narzędzia badawcze, proponowana strategia inwestycyjna
wdrażania instrumentów finansowych w RPO WL 2014-2020).
Raport powinien zawierać tabelę rekomendacji z badania wg wzoru:
Wniosek
Lwynikający z
pbadania (nr
. strony w
raporcie)
Rekomendacja
Propozycja
sposobu
realizacji
rekomendacji
Proponowany
termin realizacji
rekomendacji
Adresat
rekomendacji
Stan docelowy
/
oczekiwany
efekt
wdrożenia
rekomendacji
Rekomendacje horyzontalne
(wykraczające poza program będący przedmiotem ewaluacji)
Rekomendacje kluczowe
(dotyczące istotnych kwestii realizacji programu)
OP-IV.272.6.2015.MON
Załącznik nr 1 do SIWZ
Strona 12 z 13
Rekomendacje operacyjne
(dotyczące kwestii bieżącej realizacji programu oraz usprawnień w jego obrębie)
Raport końcowy powinien być wydrukowany w ilości 15 egzemplarzy w szacie graficznej
zaakceptowanej przez Zamawiającego, w formacie A4.
FINANSOWANIE ZAMÓWIENIA
Badanie będzie finansowane ze środków Unii Europejskiej z Europejskiego Funduszu Rozwoju
Regionalnego w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Lubelskiego na
lata 2007-2013. W związku z powyższym produkty powstałe w wyniku badania
(w szczególności raport końcowy oraz prezentacja multimedialna) powinny być opatrzone
znakami Narodowej Strategii Spójności dla Programu Regionalnego, Województwa Lubelskiego
oraz Unii Europejskiej z informacją o współfinansowaniu badania z Europejskiego Funduszu
Rozwoju Regionalnego zgodnie z wymogami Rozporządzenia Komisji (WE) nr 1828/2006
z dnia 8 grudnia 2006 r. ustanawiającego szczegółowe zasady wykonania rozporządzenia Rady
(WE) nr 1083/2006 ustanawiającego przepisy ogólne dotyczące Europejskiego Funduszu
Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego oraz Funduszu Spójności oraz
rozporządzenia (WE) 1080/2006 Parlamentu Europejskiego i Rady w sprawie Europejskiego
Funduszu Rozwoju Regionalnego oraz zgodnie z Wytycznymi dla Beneficjentów w zakresie
informacji i promocji w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Lubelskiego
na lata 2007-2013.
OP-IV.272.6.2015.MON
Załącznik nr 1 do SIWZ
Strona 13 z 13