1 Zarządzenie nr PL/14/12 X-Trade Brokers Dom

Zarządzenie nr PL/14/12
X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A.
z dnia 28/11/2012
Zarząd X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A. na podstawie punktu 23.8 Regulaminu świadczenia
usług wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych w obrocie zorganizowanym
przez X-Trade Brokers Dom Maklerski Spółka Akcyjna w związku z punktu świadczenia usług
wykonywania zleceń nabycia lub zbycia derywatów w obrocie zorganizowanym przez X-Trade
Brokers Dom Maklerski S.A., przyjmuje się za obowiązujące:
1.
Regulaminu świadczenia usług wykonywania zleceń nabycia lub zbycia
instrumentów finansowych w obrocie zorganizowanym przez X-Trade Brokers
Dom Maklerski Spółka Akcyjna z dnia 28 listopada 2012 r.
2.
Regulamin świadczenia usług wykonywania zleceń nabycia lub zbycia derywatów
w obrocie zorganizowanym przez X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A. z dnia 28
listopada 2012 r.
Regulaminy stanowi załączniki do niniejszego Zarządzenia.
Niniejsze Zarządzenie wchodzi w życie z dniem 12 grudnia 2012 r.
28.11.2012
1
Załącznik nr 1
Regulamin
świadczenia usług wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów
zorganizowanym przez X-Trade Brokers Dom Maklerski Spółka Akcyjna
28 listopada 2012 r.
28.11.2012
2
finansowych
w
obrocie
Klasyfikacja Klientów
Na potrzeby niniejszej Umowy na podstawie Dyrektywy MiFID EC/2004/39 Klient będzie zawsze klasyfikowany przez X-Trade Brokers jako
Klient Detaliczny. Oznacza to, iż każdy Klient podpisujący Umowę otrzyma od domu maklerskiego pełną informacje na temat ryzyka
związanego z inwestowaniem w Instrumenty Finansowe, zasad realizacji Zleceń oraz innych warunków świadczenia usług przez X-Trade
Brokers.
Informacje podstawowe o X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A.
Nazwa i Adres
X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A., z siedzibą w Warszawie, ul. Ogrodowa 58, 00-876 Warszawa (zwany dalej “X-Trade Brokers”), wpisany do rejestru
przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m. st. Warszawy, XII Wydział Gospodarczy pod numerem KRS
0000217580.
Licencja
X-Trade Brokers prowadzi działalność maklerską na podstawie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi z dnia 29 lipca 2005 roku oraz na podstawie licencji
nr DDM-M-4021-57-1/2005 wydanej przez Komisję Papierów Wartościowych i Giełd.
Nadzór
X-Trade Brokers jest podmiotem nadzorowanym przez Komisję Nadzoru Finansowego mieszczącą się przy Placu Powstańców Warszawy 1 w Warszawie.
Usługi Finansowe
Klient może zawierać z X-Trade Brokers Transakcje na Instrumentach Finansowych dopuszczonych do obrotu na Rynku Zorganizowanym.
Strona Internetowa, Języki oraz Sposoby Komunikacji
Strona Internetowa: www.xtb.pl
Języki: polski oraz angielski
Komunikacja: telefon, e-mail, faks, komunikacja online.
Kontakt: dane teleadresowe dostępne są na stronie www.xtb.pl
Ochrona aktywów Klienta:
X-Trade Brokers przywiązuje dużą wagę do zagadnienia ochrony środków swoich Klientów zgromadzonych na rachunkach prowadzonych przez X-Trade Brokers.
Środki pieniężne Klientów mogą być przechowywane w renomowanych bankach. X-Trade Brokers dokonuje każdego roku oceny wypłacalności instytucji w
których przechowywane są środki pieniężne Klientów i na tej podstawie podejmuje decyzję o kontynuacji lub braku współpracy z daną instytucją kredytową. XTrade Brokers przechowuje aktywa Klientów rozproszone w bankach wymienionych powyżej w celu zapewnienia większego bezpieczeństwa tych środków.
X- Trade Brokers jest uczestnikiem prowadzonego przez Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. systemu rekompensat, którego celem jest zapewnienie
Klientom wypłat do wysokości określonej obowiązującymi przepisami prawa, środków pieniężnych oraz zrekompensowanie wartości utraconych Instrumentów
Finansowych w przypadku:
a)
ogłoszenia upadłości X-Trade Brokers lub
b)
prawomocnego oddalenia wniosku o ogłoszenie upadłości ze względu na to, że majątek X-Trade Brokers nie wystarcza na zaspokojenie kosztów
postępowania, lub
c)
stwierdzenia przez Komisję Nadzoru Finansowego, że X-Trade Brokers nie jest w stanie, z powodów ściśle związanych z sytuacją finansową, wykonać
ciążących na nim zobowiązań wynikających z roszczeń Klientów i nie jest możliwe ich wykonanie w najbliższym czasie.
System rekompensat Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych zabezpiecza wypłatę środków pieniężnych oraz rekompensaty za utracone Instrumenty
Finansowe, pomniejszonych o należności domu maklerskiego od Klienta z tytułu świadczonych usług, do wysokości równowartości w złotych 3.000 euro - w 100
% wartości środków objętych systemem rekompensat, oraz 90 % nadwyżki ponad tę kwotę, z tym że górna granica środków objętych systemem rekompensat
wynosi równowartość w złotych 22.000 euro.
Konflikt Interesów
W celu przeciwdziałania skutkom Konfliktu Interesów X-Trade Brokers przedsięwzięło środki opisane w Rozdziale 14 Regulaminu.
Podstawowe zasady załatwiania skarg
Klient ma prawo zgłoszenia X-Trade Brokers każdej nieścisłości lub jakiegokolwiek uchybienia w zakresie usług świadczonych przez X-Trade Brokers, zarówno w
przypadkach natury technicznej, jak również w sytuacjach niewłaściwego zachowania się pracowników X-Trade Brokers. Uwagi i skargi Klient może składać do
28.11.2012
3
X-Trade Brokers na piśmie, lub przy wykorzystaniu środków komunikacji elektronicznej.
X-Trade Brokers obowiązany jest do niezwłocznego wyjaśnienia stanu, będącego podstawą uwagi lub skargi zgłoszonej przez Klienta, a następnie do
poinformowania Klienta o efektach przeprowadzonego wyjaśnienia. Szczegółowe zasady rozpatrywania skarg Klientów opisane są w Rozdziale 21 Regulaminu.
Raporty z wykonania Usług
X-Trade Brokers wysyła Klientom następujące raporty:
w formie elektronicznej lub przesyłką pocztową informację o wysokości przychodów – wysyłka do końca lutego roku następnego po roku w którym
Klient dokonywał Transakcji.
Koszty i Opłaty
Za świadczone usługi X-Trade Brokers pobiera od Klientów opłaty i prowizje zgodnie z Tabelą Opłat i Prowizji Giełdowych, na zasadach określonych w
niniejszym Regulaminie
1.
DEFINICJE
ASO – alternatywny system obrotu o którym mowa w art. 3 pkt. 2
Ustawy;
Derywaty – dopuszczone do obrotu na Rynku Zorganizowanym
instrumenty pochodne o których mowa w art. 3 pkt. 28 a) Ustawy.
Dyspozycja – polecenie Klienta dokonania przez X-Trade Brokers
określonej czynności na rachunek Klienta, zgodnie z zawartą Umową i
Regulaminem;
GPW – Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie Spółka Akcyjna z
siedzibą w Warszawie;
GSPZ (Giełdowy System Przekazywania Zleceń) – internetowa
aplikacja komputerowa służąca do bezpośredniego przekazywania
Dyspozycji przez Klientów;
Instrukcja Użytkownika – dostępny na stronach internetowych
X-Trade Brokers opis funkcjonowania GSPZ;
Izba Rozrachunkowa – KDPW, giełdowa izba rozrachunkowa, system
gwarantujący rozliczanie transakcji zawieranych w ASO lub inna właściwa
izba rozrachunkowa;
KDPW – Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych Spółka Akcyjna z
siedzibą w Warszawie;
Instrumenty Finansowe – instrumenty o których mowa w art. 2 ust. 1
Ustawy;
Klient – osoba fizyczna, osoba prawna lub jednostka organizacyjna
nieposiadająca osobowości prawnej, z którą X-Trade Brokers zawarła
Umowę;
KNF – Komisja Nadzoru Finansowego;
Konflikt Interesów – znane X-Trade Brokers okoliczności mogące
doprowadzić do powstania sprzeczności między interesem X-Trade
Brokers, osoby powiązanej z X-Trade Brokers i obowiązkiem działania
przez X-Trade Brokers w sposób rzetelny, z uwzględnieniem najlepiej
pojętego interesu Klienta X-Trade Brokers, jak również znane X-Trade
Brokers okoliczności mogące doprowadzić do powstania sprzeczności
między interesami kilku Klientów X-Trade Brokers;
Krajowy Rynek Regulowany – rynek regulowany o którym mowa w
art. 15 Ustawy;
Krótka Sprzedaż – zobowiązanie się do zbycia Papierów Wartościowych
mimo ich braku w chwili zaciągania tego zobowiązania na Rachunku
Papierów Wartościowych zbywcy, jeżeli nie zostały spełnione warunki, o
których mowa w art. 7 ust. 5 Ustawy.
Login – numer identyfikacyjny Klienta niezbędny do zawierania Transakcji
za pośrednictwem GSPZ oraz wypłaty środków pieniężnych;
Papiery Wartościowe – papiery wartościowe w rozumieniu art. 3 pkt. 1
Ustawy;
Osoba Powiązana – osoba o której mowa w art. 82 ust. 3a Ustawy;
28.11.2012
4
Pełne Pokrycie Zlecenia – ma znaczenie nadane mu łącznie przez pkt.
8.18 i 8.19 niniejszego Regulaminu;
Podanie Do Wiadomości – udostępnienie Klientom informacji w formie
pisemnej w miejscu ogólnie dostępnym dla Klientów, w Siedzibie ,
oraz opublikowanie na stronach internetowych X-Trade Brokers;
Potwierdzenie Transakcji – informacja generowana automatycznie w
GSPZ niezwłocznie po dokonaniu na rachunek Klienta każdej operacji,
potwierdzająca zawarcie Transakcji, w szczególności zbycia lub nabycia
danego Instrumentu Finansowego;
Rachunek Inwestycyjny – Rachunek Papierów Wartościowych oraz
Rachunek Pieniężny służący do obsługi Rachunku Papierów
Wartościowych;
Rachunek Papierów Wartościowych – rachunek, na którym
zapisywane są Instrumenty Finansowe;
Rachunek Pieniężny – rachunek na którym zapisywane są środki
pieniężne, służący do obsługi Rachunku Papierów Wartościowych;
Rachunek Rozliczeniowy – rachunek bankowy prowadzony na rzecz XTrade Brokers dla celów rozliczeń pieniężnych zamkniętych transakcji na
Instrumentach Finansowych pomiędzy X-Trade Brokers a Klientem
dotyczących oraz służący do wpłat i wypłat środków pieniężnych Klienta;
Regulamin – niniejszy dokument;
Rejestr Należności – rejestr obejmujący środki pieniężne stanowiące
saldo należności Klienta z tytułu zawartych Transakcji sprzedaży, które
zgodnie z prawem mogą być uwzględniane przy sprawdzaniu pokrycia
Zleceń kupna;
Rejestr Operacyjny – rejestr Instrumentów Finansowych i praw
do otrzymania Instrumentów Finansowych, które mogą być przedmiotem
Zlecenia sprzedaży, prowadzony zgodnie z Rozporządzeniem;
Rozporządzenie – Rozporządzenie Ministra Finansów w sprawie trybu i
warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków o których mowa w
art. 70 ust. 2 Ustawy oraz banków powierniczych;
Rynek (Obrót) Zorganizowany – rozumie się przez to obrót Papierami
Wartościowymi lub innymi Instrumentami Finansowymi dokonywany na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej na Krajowym Rynku Regulowanym
albo w ASO;
Serwisy Informacyjne – dane giełdowe, otrzymywane przez X-Trade
Brokers od GPW na podstawie zawartej umowy o dystrybucję danych
giełdowych, redystrybuowane na rzecz Klienta przez X-Trade Brokers, na
podstawie podpisanej z Klientem Umowy Abonenckiej.
Siedziba – siedziba X-Trade Brokers Dom Maklerski Spółka Akcyjna;
Świadectwo Depozytowe – świadectwo o którym mowa w art. 328 § 6
ustawy z dnia 15 września 2000 r. Kodeks spółek handlowych (Dz. U. z
2001, Nr 94, poz. 1037, z później zm.) oraz art. 9 Ustawy;
Tabela Opłat i Prowizji Giełdowych – zestawienie pobieranych przez
X-Trade Brokers opłat i prowizji z tytułu czynności wykonywanych w
ramach Umowy;
Transakcja – nabycie lub zbycie Instrumentu Finansowego za
pośrednictwem GSPZ;
Transakcja Finansowania Papierów Wartościowych – oznacza
operację polegającą na udzieleniu lub zaciąganiu pożyczki Papierów
Wartościowych lub innych Instrumentów Finansowych, transakcję odkupu
lub odkupu odwrotnego albo transakcję zwrotną kupno-sprzedaż lub
sprzedaż-kupno;
Umowa Abonencka – umowa podpisywana przez X-Trade Brokers z
Klientem na podstawie której X-Trade Brokers redystrybuuje na rzecz
Klienta Serwisy Informacyjne;
Umowa – umowa świadczenia usług wykonywania zleceń nabycia lub
zbycia instrumentów finansowych w obrocie zorganizowanym określająca
zasady dokonywania Transakcji na Instrumentach Finansowych za
pośrednictwem GSPZ wraz ze wszystkimi załącznikami;
Usługi Maklerskie – wykonywane na rzecz Klienta przez X-Trade
Brokers czynności wskazane w art. 69 ust. 2 i 4 Ustawy;
Ustawa – ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami
finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538, z późn. zm.);
28.11.2012
5
Wymogi Prawa lub Przepisy Prawa – wszystkie, powszechnie
obowiązujące akty prawne, w tym wydane na ich podstawie akty
wykonawcze i akty indywidualne dotyczące przedmiotu objętego
niniejszym Regulaminem i/lub Umową ;
X-Trade Brokers – X-Trade Brokers Dom Maklerski Spółka Akcyjna z
siedzibą w Warszawie;
Zlecenie Brokerskie – zlecenie lub oferta a także odpowiedź na ofertę,
wystawiane przez X-Trade Brokers wykonującą złożone przez Klienta
Zlecenie na podstawie tego Zlecenia i przekazywane na Krajowy Rynek
Regulowany lub do ASO w celu wykonania tego Zlecenia;
Zlecenie DDM – rozumie się przez to zlecenie, na podstawie którego XTrade Brokers może wystawić więcej niż jedno Zlecenie Brokerskie;
Zaświadczenie – zaświadczenie o prawie uczestnictwa w walnym
zgromadzeniu spółki publicznej o którym mowa w art. 4063 § 2 ustawy z
dnia 15 września 2000 r. Kodeks spółek handlowych (Dz. U. z 2001, Nr
94, poz. 1037, z później zm.) oraz art. 10a Ustawy;
Zlecenie, Zlecenie Transakcyjne – składane przez Klienta Zlecenie
zawarcia Transakcji na jego rachunek realizowane przez X-Trade Brokers
zgodnie z postanowieniami Rozdziału 8 Regulaminu.
2.
Postanowienia Ogólne
2.1 X-Trade Brokers świadczy usługi w zakresie wykonywania Zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów Finansowych na rachunek własny Klientów, zgodnie z
warunkami określonymi w:
a. Regulaminie świadczenia usług wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych w obrocie zorganizowanym przez X-Trade
Brokers Dom Maklerski S.A. (Regulamin), który Klient otrzymał przed zawarciem Umowy, albo w formie pisemnej albo korzystając ze strony
internetowej X-Trade Brokers w formie elektronicznej;
b. Umowie świadczenia usług wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych w obrocie zorganizowanym (Umowa);
c. Deklaracji Świadomości Ryzyka Inwestycyjnego;
d. Polityce Realizacji Zleceń w Obrocie Zorganizowanym;
e. Tabeli Opłat i Prowizji Giełdowych.
2.2 Wykonując Zlecenia na Rynku Zorganizowanym w imieniu i na rzecz Klienta, X-Trade Brokers stosuje przepisy Polityki Realizacji Zleceń w Obrocie
Zorganizowanym („Polityka”) w ich aktualnym brzmieniu. Polityka jest dostępna na stronie internetowej www.xtb.pl. X-Trade Brokers informuje Klientów o
każdej istotnej zmianie Polityki Realizacji Zleceń w Obrocie Zorganizowanym.
3
Zawarcie Umowy
3.1 W celu rozpoczęcia współpracy z X-Trade Brokers Klient jest zobowiązany podpisać Umowę wraz z stanowiącą jej część Deklaracją Świadomości Ryzyka
Inwestycyjnego, Polityką Realizacji Zleceń w Obrocie Zorganizowanym, Ankietą Klienta MiFID, a także wypełnić Kartę Identyfikacyjną Klienta.
3.2 Ponadto przed podpisaniem Umowy Klient zobowiązany jest do zapoznania się z Instrukcją Użytkownika oraz z Wersją Demo Systemów Transakcyjnych XTrade Brokers oraz do złożenia odpowiedniego oświadczenia potwierdzającego zapoznanie się z dokumentami oraz systemami wymienionymi w pkt. 3.1
oraz 3.2.
3.3 X-Trade Brokers na podstawie informacji uzyskanych od Klienta dokonuje oceny, czy usługa, która ma być świadczona na podstawie zawieranej Umowy,
jest adekwatna dla danego Klienta, biorąc pod uwagę jego poziom wiedzy o inwestowaniu w zakresie Instrumentów Finansowych oraz doświadczenia
inwestycyjnego. Jeżeli X-Trade Brokers na podstawie zebranych informacji uzna, że usługa ta nie jest adekwatna dla Klienta ze względu na zbyt duże
ryzyko inwestycyjne, X-Trade Brokers informuje o tym Klienta. W przypadku gdy Klient nie przedstawia informacji o których mowa powyżej lub jeżeli
przedstawia informacje niewystarczające, X-Trade Brokers ostrzega Klienta, że uniemożliwia jej to dokonanie oceny czy przewidziana usługa lub
Instrument Finansowy są dla niego adekwatne.
3.4 Umowa może być zawarta:
a. bezpośrednio przez upoważnionego pracownika X-Trade Brokers lub,
b. korespondencyjnie, poprzez dostarczenie do X-Trade Brokers wypełnionych przez Klienta wszystkich wymaganych dokumentów, z podpisami Klienta na
Umowie i wymaganych oświadczeniach.
Warunkiem koniecznym zawarcia Umowy jest podpisanie jej przez strony oraz dokonanie pierwszej wpłaty z rachunku bankowego należącego do Klienta
na Rachunek Rozliczeniowy.
3.5 Przed podpisaniem Umowy w obecności pracownika X-Trade Brokers:
a. weryfikuje dokumenty,
b.
może zażądać dodatkowych dokumentów, potwierdzających autentyczność danych Klienta.
3.6 W przypadku podpisania Umowy drogą korespondencyjną za pośrednictwem firmy kurierskiej:
a. Klient będący osobą fizyczną przed zawarciem Umowy za pośrednictwem ankiety zamieszczonej na stronie internetowej X-Trade Brokers uzupełnia
wszystkie niezbędne do jej zawarcia informacje zgodnie z zakresem określonym w dokumencie tożsamości wskazanym w pkt. 3.7,
28.11.2012
6
b.
Po prawidłowym uzupełnieniu przez Klienta informacji w sposób opisany w pkt. a X-Trade Brokers drogą korespondencyjną przesyła Klientowi dwa
egzemplarze Umowy wraz dokumentami wskazanymi odpowiednio w pkt. 3.1,
c.
Pracownik firmy kurierskiej doręcza przesyłkę zawierająca Umowę oraz dokumenty wskazane w pkt. 3.1 po zidentyfikowaniu Klienta jako odbiorcy przesyłki
na podstawie oryginału dowodu tożsamości, o którym mowa w pkt. 3.7.
d.
Klient odsyła za pośrednictwem firmy kurierskiej podpisaną przez siebie Umowę wraz z dokumentami o których mowa w pkt. 3.1 oraz kserokopiami
dokumentów o których mowa w pkt. 3.7 i 3.8,
e.
X-Trade Brokers może odmówić otwarcia Rachunku Inwestycyjnego oraz świadczenia Usług Maklerskich w przypadku zawarcia Umowy drogą
korespondencyjną jeśli wystąpią wątpliwości dotyczące w szczególności tożsamości osoby zawierającej Umowę, autentyczności lub kompletności
przedstawionych dokumentów,
f.
X-Trade Brokers może podjąć decyzję o zaprzestaniu zawierania umów w trybie korespondencyjnym. Informacja w tym zakresie podawana jest do
wiadomości Klientów.
g.
Wszelkie informacje dotyczące trybu podpisywania Umowy drogą korespondencyjną znajdują się na stronie internetowej X-Trade Brokers.
3.7 Osoby fizyczne posiadające pełną zdolność do czynności prawnych przy zawieraniu Umowy obowiązane są okazać dokument tożsamości. W przypadku
osób fizycznych będących obywatelami polskimi dokument tożsamości, musi zawierać numer ewidencyjny PESEL a w przypadku osób fizycznych
niebędących obywatelami polskimi posiadającymi kartę pobytu na terenie Rzeczpospolitej Polskiej – numer ewidencyjny PESEL w przypadku, gdy został
nadany..
3.8 Osoby prawne, a także jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej, przy zawieraniu Umowy składają odpowiednio:
a.
aktualny dokument stwierdzający posiadanie osobowości prawnej lub zarejestrowanie jednostki organizacyjnej nieposiadającej osobowości prawnej,
aktualny poświadczony odpis z odpowiedniego rejestru, albo zaświadczenie o wpisie do ewidencji działalności gospodarczej, albo wymaganą prawem
koncesję na prowadzenie określonego rodzaju działalności gospodarczej,
b.
zaświadczenie o nadaniu numeru statystycznego REGON,
c.
oświadczenie o posiadanym numerze identyfikacji podatkowej NIP,
d.
oświadczenie o właściwym urzędzie skarbowym,
e.
statut bądź umowę spółki,
f.
dokumenty wskazujące osoby upoważnione do reprezentacji tj. składania oświadczeń woli w zakresie praw i obowiązków majątkowych, a także
dysponowania Rachunkiem Inwestycyjnym Klienta,
g.
wzory podpisów osób, o których mowa w pkt. e),
h.
inne dokumenty, jeżeli obowiązek taki wynika z Wymogów Prawa.
3.9 Dokumenty, o których mowa w pkt. 3.7 i 3.8, powinny być składane w oryginałach lub odpisach poświadczonych notarialnie.
3.10Niezależnie od zapisów pkt. 3.7 i 3.8, X-Trade Brokers może zażądać od Klienta podania dodatkowych informacji wymaganych na podstawie Wymogów
Prawa.
3.11Zawarcie Umowy oraz dysponowanie Rachunkiem Inwestycyjnym otwartym na rzecz osoby nieposiadającej pełnej zdolności do czynności prawnych
następuje na zasadach wynikających z ogólnie obowiązujących Przepisów Prawa.
3.12X-Trade Brokers może zawrzeć Umowę z osobami pozostającymi w związku małżeńskim będącymi rezydentami polskimi i posiadającymi pełną zdolność do
czynności prawnych, o ile złożą oświadczenie o pozostawaniu we wspólności majątkowej małżeńskiej. W takim przypadku osoby te są traktowane jako
współposiadacze Rachunku Inwestycyjnego i zaewidencjonowanych na nim aktywów.
Przez zawarcie Umowy współposiadacze Rachunku Inwestycyjnego stają się wierzycielami solidarnymi X-Trade Brokers.
3.13 Z zastrzeżeniem przypadków określonych w powszechnie obowiązujących Przepisach Prawa, współposiadacze wyrażają zgodę na:
a.
dysponowanie przez każdego z nich bez ograniczeń aktywami zaewidencjonowanymi na Rachunku Inwestycyjnym oraz,
b.
samodzielne składanie oświadczeń woli w imieniu współposiadaczy, wydawanie wszelkich Dyspozycji związanych ze świadczeniem Usług Maklerskich oraz z
prowadzeniem Rachunku Inwestycyjnego przez X-Trade Brokers, w szczególności do:
1) wystawiania Zleceń kupna i sprzedaży Instrumentów Finansowych,
2) składania dyspozycji anulowania lub modyfikacji Zleceń,
3) dokonywania wpłat i wypłat z Rachunku Pieniężnego,
4) wypowiedzenia Umowy i zamknięcia Rachunku Inwestycyjnego.
3.14 Współposiadacze odpowiadają solidarnie wobec X-Trade Brokers za wszelkie zobowiązania wynikające ze świadczonych przez X-Trade Brokers usług, a w
szczególności zobowiązania wynikające z Umowy.
Doręczenie przez X-Trade Brokers wszelkich powiadomień i korespondencji jednemu współposiadaczowi uznaje się za skuteczne wobec drugiego
współposiadacza.
Po zawarciu Umowy nie jest możliwa taka jej modyfikacja, która powodowałaby zmianę liczby posiadaczy Rachunku Inwestycyjnego.
28.11.2012
7
3.15 Klient zobowiązany jest niezwłocznie powiadomić X-Trade Brokers o wszelkich zmianach danych określonych w pkt. 3.7, 3.8 i 3.12 niniejszego
Regulaminu.
X-Trade Brokers nie ponosi odpowiedzialności za szkodę powstałą w związku z niedopełnieniem obowiązku określonego powyżej.
4
Rachunek Papierów Wartościowych i Rejestr Operacyjny
4.1 Rachunek Papierów Wartościowych oraz Rejestr Operacyjny służą do ewidencjonowania stanu posiadania Instrumentów Finansowych oraz praw do
otrzymania Instrumentów Finansowych Klienta.
4.2 Ewidencja Instrumentów Finansowych oraz praw do otrzymania Instrumentów Finansowych prowadzona jest ilościowo, zgodnie z aktualnie
obowiązującymi w tym zakresie przepisami.
4.3 Zapisów na Rachunku Papierów Wartościowych dokonuje się na podstawie dowodów wystawionych zgodnie z zasadami określonymi przez KDPW, podmiot
któremu KDPW powierzył wykonywanie zadań określonych w art. 48 ust. 1 pkt. 1-6 Ustawy, lub przez właściwą Izbę Rozrachunkową, a także na podstawie
dowodów wystawianych przez X-Trade Brokers w związku z obsługą zdarzeń prawnych skutkujących zmianami w stanach na Rachunkach Papierów
Wartościowych, niepowodujących zmian na kontach depozytowych prowadzonych dla X-Trade Brokers w KDPW lub podmiocie któremu KDPW powierzył
wykonywanie zadań określonych w art. 48 ust. 1 pkt. 1-6 Ustawy, lub przez właściwej Izbie Rozrachunkowej.
4.4 Zapisów w Rejestrze Operacyjnym dokonuje się wyłącznie na podstawie:
1) dokumentów potwierdzających zawarcie Transakcji w Obrocie Zorganizowanym, o których mowa w art. 7 ust. 5 pkt. 1 i 2 Ustawy, wystawionych przez
spółkę prowadzącą Krajowy Rynek Regulowany, podmiot prowadzący ASO lub inny podmiot, zgodnie z zasadami określonymi w odrębnych przepisach;
2) dokumentów stanowiących podstawę dokonania zapisów na Rachunkach Papierów Wartościowych lub Rachunkach Pieniężnych, określonych przez
KDPW lub spółkę której KDPW powierzył wykonywanie zadań o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt. 1 Ustawy;
3) dokumentów stanowiących na zagranicznym rynku regulowanym potwierdzenie zawarcia Transakcji nabycia Papierów Wartościowych, o której mowa w
art. 7 ust. 5 pkt. 3 Ustawy oraz stanowiących potwierdzenie złożenia właściwej Dyspozycji ich przeniesienia w celu dokonania zapisu na Rachunku
Papierów Wartościowych.
4.5 X-Trade Brokers otwiera dla Klienta Rejestr Operacyjny, na którym rejestrowane są Papiery Wartościowe i prawa do otrzymania Papierów Wartościowych,
które mogą być przedmiotem Zlecenia sprzedaży Klienta, przed otwarciem rejestru sesji, o którym mowa w pkt. 4.6. Liczba Papierów Wartościowych i praw
do otrzymania Papierów Wartościowych w Rejestrze Operacyjnym jest równa sumie liczby:
a) Papierów Wartościowych zapisanych na Rachunku Papierów Wartościowych, z wyłączeniem Papierów Wartościowych, które były przedmiotem
zawartych, lecz jeszcze nie rozliczonych Transakcji sprzedaży i pozostają nadal zapisane na Rachunku Papierów Wartościowych,
b) praw do otrzymania Papierów Wartościowych, o ile rozliczenie Transakcji kupna objęte jest funduszem zabezpieczającym prawidłowe rozliczenie
Transakcji, o którym mowa w Ustawie.
4.6 X-Trade Brokers może również otworzyć rejestr sesji, na którym rejestrowane są Papiery Wartościowe i prawa do otrzymania Papierów Wartościowych
obejmujący liczbę praw i Papierów Wartościowych zaewidencjonowanych w Rejestrze Operacyjnym:
a) pomniejszaną o liczbę Papierów Wartościowych i praw do ich otrzymania, które były przedmiotem zawartej na danej sesji Transakcji sprzedaży,
b) powiększaną o liczbę Papierów Wartościowych i praw do ich otrzymania, które były przedmiotem zawartej na danej sesji Transakcji kupna.
4.7 Rejestr sesji obejmuje również wykaz środków pieniężnych, obejmujący sumę, o której mowa w pkt. 4.5 powiększaną o środki pieniężne, które będą
uzyskane w wyniku zawartych na danej sesji Transakcji sprzedaży i pomniejszane o środki pieniężne, które będą przeznaczone na opłacenie Transakcji
kupna zawartych na tej sesji.
4.8 X-Trade Brokers dokonuje zapisów w rejestrze sesji na podstawie dokumentów o których mowa w pkt. 4.4 pkt. 1 i 3.
4.9 Rejestr Sesji jest:
a) otwierany w czasie sesji lub przed jej rozpoczęciem,
b) prowadzony wyłącznie w celu sprawdzenia pokrycia zleceń albo w celu sprawdzenia czy Klient nie przekroczył limitu o którym mowa w pkt. 9.4,
c) zamykany z chwilą zakończenia sesji.
4.10Dokonanie sprzedaży lub zakupu Papierów Wartościowych odpowiednio zmniejsza lub zwiększa stan ilościowy (saldo) Papierów Wartościowych
zaewidencjonowanych na Rachunku Papierów Wartościowych Klienta.
4.11X-Trade Brokers dokonuje zapisów w Rejestrze Operacyjnym, przed rozliczeniem Transakcji w KDPW, na podstawie dowodów ewidencyjnych otrzymanych
i wystawionych zgodnie z Wymogami Prawa KDPW, o ile rozliczenie Transakcji kupna objęte jest funduszem rozliczeniowym, zabezpieczającym prawidłowe
rozliczenie Transakcji, o którym mowa w Ustawie.
4.12 X-Trade Brokers dokonuje zapisów na Rachunku Papierów Wartościowych i Rachunku Pieniężnym Klienta po rozliczeniu Transakcji w KDPW na podstawie
dowodów ewidencyjnych, otrzymanych i wystawionych zgodnie z Wymogami Prawa.
4.13Klient może dokonać transferu Instrumentów Finansowych ze swojego Rachunku Inwestycyjnym poprzez złożenie osobiście, w formie pisemnej, Dyspozycji
transferu na rachunek w innym podmiocie prowadzącym Rachunek Papierów Wartościowych. X-Trade Brokers zobowiązuje się dokonać niezbędnych
czynności dla skutecznego transferu Instrumentów Finansowych w terminach określonych Przepisami Prawa.
4.14Jeżeli Dyspozycja transferu Instrumentów Finansowych ma nastąpić na rachunek innej osoby, w innym podmiocie prowadzącym Rachunki Papierów
Wartościowych, X-Trade Brokers zobowiązuje się dokonać czynności niezbędnych do przeniesienia Instrumentów Finansowych w terminach określonych
Przepisami Prawa. Do Dyspozycji należy dołączyć dokument stwierdzający podstawę prawną przeniesienia.
4.15X-Trade Brokers ma prawo nie wykonać Dyspozycji przeniesienia określonych Instrumentów Finansowych z Rachunku Papierów Wartościowych Klienta na
inny Rachunek Papierów Wartościowych, w przypadku wystąpienia zobowiązania Klienta z tytułu odroczonego terminu płatności lub innych zobowiązań
wobec X-Trade Brokers, do czasu ich uregulowania.
4.16 W ramach Rachunków Papierów Wartościowych wyodrębnione są konta blokowane, na których ewidencjonowane są Papiery Wartościowe, w
szczególności:
a. służące jako zabezpieczenie wykonania zobowiązań:
1) wynikających z pożyczek Papierów Wartościowych, udzielonych na podstawie Wymogów Prawa,
2) wynikających z pożyczek lub kredytów na nabycie Papierów Wartościowych, udzielonych na podstawie Wymogów Prawa,
3) wynikających z Derywatów,
4) wynikających z praw majątkowych,
28.11.2012
8
5) innych, określonych w przepisach prawa powszechnie obowiązującego;
b. będące przedmiotem:
1) blokady,
2) zastawu,
3) zabezpieczenia finansowego.
4.17Papiery Wartościowe, o których mowa w pkt. 4.16, mogą być rejestrowane łącznie dla wszystkich lub dla niektórych rodzajów zobowiązań wymienionych w
pkt. 4.16, pod warunkiem prowadzenia przez X-Trade Brokers dokumentacji pozwalającej na określenie liczby Papierów Wartościowych stanowiących
zabezpieczenie dla poszczególnych rodzajów zobowiązań.
4.18Przepis pkt. 4.17 stosuje się odpowiednio w przypadku, gdy procedury właściwej Izby Rozrachunkowej wymagają łącznego rejestrowania Papierów
Wartościowych, o których mowa w pkt. 4.16.
4.19X-Trade Brokers przyjmuje Dyspozycje dotyczące Instrumentów Finansowych na podstawie Dyspozycji składanych za pomocą GSPZ oraz telefonicznie.
4.20Identyfikacja Klienta składającego Dyspozycję telefonicznie następuje na podstawie: imienia nazwiska, numeru Rachunku Papierów Wartościowych oraz
udzielenia odpowiedzi na pytanie weryfikacyjne podane w Karcie Identyfikacji Klienta. W razie powzięcia wątpliwości co do tożsamości składającego
Dyspozycję, upoważniony pracownik X-Trade Brokers może zażądać podania innych informacji zawartych w Karcie Identyfikacyjnej Klienta.
4.21Identyfikacja Klienta składającego Zlecenie za pośrednictwem systemu GSPZ następuje na podstawie: Loginu i Hasła
4.22Nie ma możliwość składania przez Klienta ustnych Dyspozycji bezpośrednio w Siedzibie.
4.23X-Trade Brokers nie odpowiada za szkody spowodowane opóźnieniami w zaewidencjonowaniu Instrumentów Finansowych na Rachunku Papierów
Wartościowych lub praw do otrzymania Instrumentów Finansowych w Rejestrze Operacyjnym Klienta, z powodu przyczyn, za które nie ponosi
odpowiedzialności.
5
Rachunek Pieniężny
5.1 Rachunek Pieniężny służy do obsługi Rachunku Papierów Wartościowych Klienta, a zgromadzone na nim środki pieniężne są przeznaczone na:
a) wykonywanie Zleceń lub Dyspozycji Klienta oraz,
b) pokrycie opłat i prowizji z tytułu świadczonych Klientowi Usług Maklerskich oraz,
c) pokrycie innych zobowiązań Klienta wobec X-Trade Brokers wynikających z zawartych z X-Trade Brokers umów.
5.2 Zapisów na Rachunku Pieniężnym dokonuje się na podstawie dowodów ewidencyjnych określonych przez właściwą Izbę Rozrachunkową oraz innych
prawidłowych i rzetelnych dowodów wystawionych zgodnie z Wymogami Prawa, a także w wyniku realizacji przez X-Trade Brokers obowiązków
wynikających z powszechnie obowiązujących Przepisów Prawa.
5.3 X-Trade Brokers może wykonać Dyspozycje Klienta dotyczące jego środków pieniężnych, których celem jest:
a) realizacja zobowiązań wynikających z nabywania lub zbywania Papierów Wartościowych,
b) pokrywanie opłat, prowizji i innych zobowiązań Klienta z tytułu umów zawartych między X-Trade Brokers i Klientem,
c) dokonywanie przelewów dotyczących ustanawiania depozytów zabezpieczających,
d) spłata pożyczek i kredytów zaciągniętych przez Klienta na nabycie Papierów Wartościowych,
e) przelew środków pieniężnych na rachunek bankowy Klienta lub na inny Rachunek Pieniężny Klienta.
5.4 Wpłaty i wypłaty z Rachunku Pieniężnego są dokonywane w formie przelewu przy czym wypłaty realizowane są w ciągu 1 dnia roboczego, nie później
jednak niż w przeciągu 3 dni roboczych od dnia złożenia Dyspozycji.
5.5 Dokonywane wpłaty powinny zawierać informację pozwalającą na jednoznaczną identyfikację rachunku, którego dotyczą, w szczególności oznaczenie:
a) numeru rachunku,
b) imienia i nazwiska, nazwy lub firmy posiadacza rachunku.
5.6 W przypadku, gdy z przepisów ustawy z dnia 27 lipca 2002 roku Prawo dewizowe (Dz. U. z 2002 r., Nr 141 poz. 1178, z później zm.) wynika obowiązek
dokonania kontroli dewizowej lub uzyskania stosownego zezwolenia dewizowego X-Trade Brokers uzależni wykonanie Dyspozycji Klienta od
udokumentowania pochodzenia środków pieniężnych wpłaconych uprzednio na Rachunek Inwestycyjny lub okazania zezwolenia, o którym mowa powyżej.
X-Trade Brokers odmówi wykonania Dyspozycji także w każdym innym przypadku, gdy jest to niezgodne z Wymogami Prawa.
5.7 Klient może złożyć Dyspozycję wypłaty środków pieniężnych za pomocą GSPZ lub telefonu, na wskazany przez niego w Karcie Identyfikacyjnej Klienta
rachunek bankowy.
5.8 X-Trade Brokers odmawia wypłaty środków pieniężnych w przypadkach:
a) zakazu dokonywania wypłat z Rachunku Pieniężnego wydanego przez uprawnione organy,
b) pominięcia niezbędnych danych przez składającego Dyspozycję wypłaty,
c) braku wolnych środków pieniężnych na Rachunku Pieniężnym,
d) blokady na Rachunku Pieniężnym,
e) innych uzasadnionych przypadkach.
5.9 Zwiększenie wysokości salda Rachunku Pieniężnego Klienta następuje w szczególności w wyniku:
a) wpływu środków pieniężnych od emitentów z tytułu: dywidendy, odsetek i jakichkolwiek innych wpłat należnych od zdeponowanych Papierów
Wartościowych,
b) wpływu środków pieniężnych otrzymanych w związku ze sprzedażą Papierów Wartościowych. Sprzedaż Papierów Wartościowych znajdujących się na
Rachunku Papierów Wartościowych zwiększa stan Rachunku Pieniężnego o sumę uzyskaną ze sprzedaży, pomniejszoną o prowizję, określoną zgodnie
z Tabelą Opłat i Prowizji Giełdowych,
c) wpłaty dokonanej na Rachunek Pieniężny Klienta.
5.10Na życzenie Klienta, X-Trade Brokers doręcza Klientowi potwierdzenie wpływu środków pieniężnych z tytułu dywidendy i odsetek od obligacji.
5.11Środki zgromadzone na Rachunku Pieniężnym mogą być oprocentowane według stawek określonych w Zarządzeniu Członka Zarządu X-Trade Brokers.
5.12Odsetki są naliczane i dopisywane do Rachunku Pieniężnego za okresy miesięczne, do siódmego dnia roboczego każdego kolejnego miesiąca.
28.11.2012
9
5.13Zmniejszenie wysokości salda Rachunku Pieniężnego Klienta następuje w szczególności w wyniku:
a) dokonania Transakcji zakupu Papierów Wartościowych i pobrania prowizji zgodnie z Tabelą Opłat i Prowizji Giełdowych,
b) opłat pobieranych przez X-Trade Brokers w wysokości ustalonej w Tabeli,
c) pobrania należnych podatków, jeżeli tak stanowią Przepisy Prawa,
d) wypłat Klienta.
5.14Zwiększenie lub zmniejszenie salda Rachunku Pieniężnego Klienta w wyniku zawartych Transakcji następuje w dniu rozliczenia Transakcji właściwej Izby
Rozrachunkowej.
5.15 Na Rachunku Pieniężnym odrębnie są rejestrowane środki pieniężne:
1. służące jako zabezpieczenie wykonania zobowiązań:
a) wynikających z pożyczek Instrumentów Finansowych, udzielonych na podstawie Wymogów Prawa,
b) wynikających z kredytów lub pożyczek środków pieniężnych na nabycie Instrumentów Finansowych, udzielonych na podstawie Wymogów Prawa,
c) wynikających z derywatów,
d) wynikających z praw majątkowych,
e) innych, określonych w przepisach Rozporządzenia;
2. będące przedmiotem:
a) blokady,
b) zabezpieczenia finansowego.
5.16Środki służące jako zabezpieczenie wykonania zobowiązań, określonych w pkt. 5.15 pkt. 1, mogą być rejestrowane łącznie dla wszystkich lub dla
niektórych rodzajów zobowiązań, wymienionych w pkt. 5.15 pkt. 1, pod warunkiem prowadzenia przez X-Trade Brokers dokumentacji pozwalającej na
określenie wysokości środków pieniężnych stanowiących zabezpieczenie dla poszczególnych rodzajów zobowiązań.
5.17Przepis pkt. 5.16 stosuje się odpowiednio w przypadku, gdy procedury właściwej Izby Rozrachunkowej wymagają łącznego rejestrowania środków
służących jako zabezpieczenie wykonania zobowiązań określonych w pkt. 5.15 pkt. 1.
5.18Zapisów na Rachunku Pieniężnym dokonuje się na podstawie dowodów ewidencyjnych określonych przez właściwą izbę rozrachunkową oraz innych
prawidłowych i rzetelnych dowodów wystawionych zgodnie z odrębnymi przepisami, a także w wyniku realizacji przez X-Trade Brokers obowiązków
wynikających z ogólnie obowiązujących Przepisów Prawa.
5.19X-Trade Brokers może wykonać Dyspozycje Klienta dotyczące jego środków pieniężnych w celu:
a) pokrywania opłat, prowizji i innych zobowiązań Klienta wobec X-Trade Brokers wynikających z umów zawartych przez X-Trade Brokers z Klientem,
b) spłaty pożyczek i kredytów zaciągniętych na nabycie Instrumentów Finansowych,
c) wypłaty środków pieniężnych przez Klienta,
d) przelewu środków pieniężnych na rachunek bankowy Klienta wskazany w Umowie.
5.20X-Trade Brokers może wykonać inne Dyspozycje Klienta dotyczące jego środków pieniężnych, o ile wynika to z powszechnie obowiązujących Przepisów
Prawa.
5.21W przypadku powstania ujemnego salda na Rachunku Pieniężnym, X-Trade Brokers zastrzega sobie prawo do pobrania środków pieniężnych z dowolnego
Rachunku Pieniężnego Klienta prowadzonego w X-Trade Brokers w tym również z rachunku, którego Klient jest współposiadaczem w wysokości niezbędnej
do pokrycia zadłużenia Klienta wobec X-Trade Brokers.
5.22W przypadku powstania ujemnego salda na Rachunku Pieniężnym X-Trade Brokers zastrzega sobie prawo do zablokowania dostępu do Rachunku
Pieniężnego Klienta, aż do czasu całkowitego pokrycia zadłużenia.
5.23X-Trade Brokers nie odpowiada za szkody z tytułu opóźnienia w dokonaniu zapisów na Rachunku Pieniężnym Klienta, będącego następstwem okoliczności,
za które X-Trade Brokers nie ponosi odpowiedzialności.
6
Świadectwa Depozytowe oraz
zgromadzeniu spółki publicznej
Zaświadczenia
o
prawie
uczestnictwa
w
walnym
6.1 Na żądanie Klienta posiadającego Rachunek Papierów Wartościowych, X-Trade Brokers wystawia imienne Świadectwo Depozytowe.
6.2 Świadectwo Depozytowe potwierdza legitymację do realizacji uprawnień wynikających z Papierów Wartościowych wskazanych w jego treści, które nie są
lub nie mogą być realizowane wyłącznie na podstawie zapisów na Rachunku Papierów Wartościowych.
6.3 Dla oznaczonego Papieru Wartościowego wystawia się odrębne Świadectwo Depozytowe.
6.4 W przypadku utraty lub zniszczenia Świadectwa Depozytowego, na żądanie Klienta zgłoszone przed upływem terminu ważności tego Świadectwa
Depozytowego, wystawia się duplikat Świadectwa Depozytowego, po złożeniu przez Klienta oświadczenia o fakcie posiadania Świadectwa Depozytowego
oraz okoliczności jego zniszczenia lub utraty.
6.5 Na wniosek Klienta Świadectwo Depozytowe może zostać przesłane drogą korespondencyjną na adres przez niego wskazany. X-Trade Brokers nie ponosi
odpowiedzialności za przypadki:
a) opóźnienia w dostarczeniu korespondencji,
b) przejęcia korespondencji przez osoby nieuprawnione,
c) zagubienia korespondencji.
6.6 Imienne Świadectwo Depozytowe o którym mowa w pkt. 6.1 zawiera:
a.) firmę (nazwę), siedzibę i adres X-Trade Brokers oraz numer Świadectwa Depozytowego,
b.) liczbę Papierów Wartościowych,
c.) rodzaj i kod Papieru Wartościowego,
d.) firmę (nazwę), siedzibę i adres emitenta,
e.) wartość nominalną Papieru Wartościowego,
f.) imię i nazwisko lub nazwę (firmę) i siedzibę posiadacza Rachunku Papierów Wartościowych,
g.) informację o istniejących ograniczeniach przenoszenia Papierów Wartościowych lub o ustanowionych na nich obciążeniach,
h.) datę i miejsce wystawienia Świadectwa Depozytowego,
i.) cel wystawienia Świadectwa Depozytowego,
j.) termin ważności Świadectwa Depozytowego,
28.11.2012
10
k.)
w przypadku gdy poprzednio wystawione Świadectwo Depozytowe, dotyczące tych samych Papierów Wartościowych, było nieważne albo zostało
zniszczone lub utracone przed upływem terminu swojej ważności – wskazanie, że jest to nowy dokument Świadectwa Depozytowego,
l.) podpis pracownika X-Trade Brokers upoważnionego do wystawienia Świadectwa Depozytowego, opatrzony pieczęcią X-Trade Brokers.
6.7 Na żądanie Klienta lub uprawnionego w treści wystawianego Świadectwa Depozytowego może zostać wskazana część lub wszystkie Papiery Wartościowe
zapisane na Rachunku Papierów Wartościowych.
6.8 Od chwili wystawienia Świadectwa Depozytowego, Papiery Wartościowe w liczbie wskazanej w treści Świadectwa Depozytowego nie mogą być
przedmiotem obrotu do chwili utraty jego ważności albo zwrotu Świadectwa Depozytowego X-Trade Brokers przed upływem terminu jego ważności. Na
okres ten X-Trade Brokers dokonuje blokady odpowiedniej liczby Papierów Wartościowych na tym rachunku.
6.9 W okresie o którym mowa w pkt. 6.8 te same Papiery Wartościowe mogą być wskazane w treści kilku Świadectw Depozytowych, pod warunkiem że cel
wystawienia każdego ze Świadectwa Depozytowego jest odmienny. W takim przypadku w kolejnych Świadectwach Depozytowych zamieszcza się również,
zgodnie z pkt. 6.6 g.), informację o dokonaniu blokady Papierów Wartościowych w związku z wcześniejszym wystawieniem innych Świadectw
Depozytowych.
6.10Na żądanie Klienta X-Trade Brokers uprawnionego ze zdematerializowanych akcji na okaziciela spółki publicznej, zgłoszone nie wcześniej niż po ogłoszeniu
o zwołaniu walnego zgromadzenia i nie później niż w pierwszym dniu powszednim po dniu rejestracji uczestnictwa w walnym zgromadzeniu (record date),
X-Trade Brokers wystawia imienne Zaświadczenie o prawie uczestnictwa w walnym zgromadzeniu spółki publicznej.
6.11Prawo uczestniczenia w walnym zgromadzeniu spółki publicznej mają tylko osoby będące akcjonariuszami spółki na szesnaście dni przed datą walnego
zgromadzenia (dzień rejestracji uczestnictwa w walnym zgromadzeniu).
6.12Zaświadczenie o prawie uczestnictwa w walnym zgromadzeniu spółki publicznej o którym mowa w pkt. 6.10 zawiera:
a.) firmę (nazwę), siedzibę, adres i pieczęć X-Trade Brokers oraz numer Zaświadczenia,
b.) liczbę akcji,
c.) rodzaj i kod akcji,
d.) firmę (nazwę), siedzibę i adres spółki publicznej, która wyemitowała akcje,
e.) wartość nominalną akcji,
f.) imię i nazwisko albo firmę (nazwę) uprawnionego z akcji,
g.) siedzibę (miejsce zamieszkania) i adres uprawnionego z akcji,
h.) cel wystawienia Zaświadczenia,
i.) podpis pracownika X-Trade Brokers upoważnionego do wystawienia Zaświadczenia.
6.13Na żądanie uprawnionego ze zdematerializowanych akcji na okaziciela w treści Zaświadczenia powinna zostać wskazana część lub wszystkie akcje
zarejestrowane na jego Rachunku Papierów Wartościowych.
6.14Do Zaświadczenia o prawie uczestnictwa w walnym zgromadzeniu spółki publicznej pkt. 6.4 i 6.5 Regulaminu, stosuje się odpowiednio.
6.15Klient może przenosić akcje w okresie między dniem rejestracji uczestnictwa w walnym zgromadzeniu a dniem zakończenia walnego zgromadzenia.
6.16Klient powinien zgłosić żądanie o którym mowa w pkt. 6.1 lub/i 6.10 do Działu Obsługi Klienta X-Trade Brokers. Żądanie Klienta zgłoszone osobiście w
Siedzibie , w formie pisemnej, za pośrednictwem faksu lub poczty elektronicznej, powinno zostać zgłoszone na oficjalnym formularzu dostępnym na stronie
internetowej X-Trade Brokers.
6.17Żądanie, o którym mowa w pkt. 6.1 oraz 6.10 może zostać złożone:
a.) w formie pisemnej, osobiście w Siedzibie lub za pośrednictwem przesyłki pocztowej;
b.) telefonicznie lub faksem;
c.) w postaci elektronicznej.
6.18Żądanie o którym mowa w pkt. 6.16 w formie o której mowa w pkt. 6.17 a.) może zostać złożone także przez pełnomocnika Klienta. W takim wypadku
postanowienia Rozdziału 22 Regulaminu stosuje się odpowiednio.
7
Świadczenie Usług Maklerskich
7.1 Przyjmując Zlecenie Klienta, X-Trade Brokers zobowiązuje się wobec dającego zlecenie do wystawienia Zlecenia Brokerskiego w imieniu własnym, na
rachunek Klienta, zgodnie z Umową i Przepisami Prawa.
7.2 Jedno Zlecenie Klienta jest podstawą do wystawienia jednego Zlecenia Brokerskiego, za wyjątkiem Zleceń o których mowa w Rozdziale 11.
7.3 X-Trade Brokers może określić:
a) rodzaje lub konkretne Instrumenty Finansowe, w obrocie którymi nie będzie uczestniczyć,
b) szczególne warunki przyjmowania określonych Zleceń i Dyspozycji (w szczególności Zleceń o znacznej wartości lub Zleceń z limitem ceny znacznie
odbiegającym od aktualnych cen rynkowych).
7.4 Ograniczenia, o których mowa w pkt. 7.3, X-Trade Brokers podaje do wiadomości Klientów.
7.5 X-Trade Brokers na wniosek Klienta:
a) potwierdza każdą Transakcję Klienta zawartą w Obrocie Zorganizowanym zawiadomieniem,
b) wydaje Klientowi wyciąg z Rachunku Inwestycyjnego potwierdzający stan tego rachunku, w tym stan rachunku na ostatni dzień roku kalendarzowego,
c) wydaje Klientowi historię rachunków.
7.6 X-Trade Brokers wysyła Klientowi w formie elektronicznej lub za pośrednictwem przesyłki pocztowej lub kurierskiej, bez konieczności składania odrębnego
wniosku, dokumenty dotyczące podatków i innych należności publicznoprawnych, które X-Trade Brokers zobowiązany jest sporządzać i dostarczać
Klientom, a także dotyczące wymagalnych roszczeń X-Trade Brokers wobec Klientów.
7.7 Informacje, o których mowa w pkt. 7.5 i 7.6, wysyłane są na wskazany w Umowie adres korespondencyjny Klienta lub jego adres poczty elektronicznej
albo odbierane są osobiście w Siedzibie .
7.8 Klient zobowiązany jest dokonywać weryfikacji zapisów na swoim Rachunku Inwestycyjnym w terminie 30 dni od dnia dokonania zapisu na Rachunku
Inwestycyjnym Klienta. W przypadku niezgłoszenia przez Klienta uwag w powyższym terminie, X-Trade Brokers uznaje sposób realizacji Zleceń i innych
dyspozycji za prawidłowy, z zastrzeżeniem prawa X-Trade Brokers do sprostowania we własnym zakresie oczywiście błędnych zapisów na Rachunku
Inwestycyjnym Klienta.
7.9 W przypadku stwierdzenia przez X-Trade Brokers błędnego zapisu na Rachunku Inwestycyjnym Klienta, powstałego na skutek okoliczności, za które XTrade Brokers ponosi odpowiedzialność (w szczególności na skutek niewykonania lub nienależytego wykonania Zlecenia lub Dyspozycji Klienta), X-Trade
28.11.2012
11
Brokers podejmuje działania mające na celu doprowadzenie do stanu zgodnego z otrzymanym Zleceniem lub Dyspozycją.
7.10X-Trade Brokers powiadomi Klienta o korekcie błędnego zapisu na Rachunku Inwestycyjnym. W przypadku korekty oczywistej pomyłki księgowej X-Trade
Brokers może odstąpić od powiadomienia Klienta o przeprowadzonej korekcie.
7.11W przypadku stwierdzenia nieprawidłowych zapisów na swoim Rachunku Inwestycyjnym, Klient powinien niezwłocznie złożyć pisemną skargę (reklamację).
7.12Szczegółowe zasady rozpatrywania skarg przez X-Trade Brokers zostały określone w Rozdziale 21.
7.13X-Trade Brokers, na podstawie odrębnych umów z Klientem, może pożyczać Papiery Wartościowe od Klienta lub dla Klienta. X-Trade Brokers może także
pośredniczyć w organizowaniu pożyczek Papierów Wartościowych dla Klientów udzielanych przez innych Klientów lub podmioty trzecie. Szczegółowe
warunki pośredniczenia w organizowaniu pożyczek Papierów Wartościowych oraz pożyczania Papierów Wartościowych, w tym wartość i sposób
zabezpieczeń określają umowy z Klientem, przy zachowaniu obowiązujących Przepisów Prawa.
7.14Pożyczki Papierów Wartościowych zaciągane są przez X-Trade Brokers od Klientów według kryterium minimalizacji kosztów pożyczkobiorcy, pierwszeństwa
dla pożyczkodawców, dla których X-Trade Brokers prowadzi Rachunek Papierów Wartościowych oraz minimalizacji liczby zawieranych umów dla obsługi
zaciągnięcia jednej pożyczki.
7.15W przypadku, gdy zapotrzebowanie na Papiery Wartościowe jest mniejsze od liczby Papierów Wartościowych, które mogą być przedmiotem pożyczki, a nie
jest możliwe zastosowanie kryteriów, o których mowa w pkt. 7.14, pożyczki Papierów Wartościowych zaciągane są według uznania X-Trade Brokers.
7.16X-Trade Brokers może udzielać Klientom pożyczki Papierów Wartościowych według kryterium kolejności złożenia Zleceń sprzedaży pożyczonych Papierów
Wartościowych.
7.17W przypadku, gdy zapotrzebowanie na Papiery Wartościowe jest większe od liczby Papierów Wartościowych, które mogą być przedmiotem pożyczki, a nie
jest możliwe zastosowanie kryterium, o którym mowa w pkt. 7.16, pożyczki Papierów Wartościowych udzielane są według uznania X-Trade Brokers.
7.18Za świadczone usługi X-Trade Brokers pobiera prowizje i opłaty zgodnie z obowiązującą Tabelą Opłat i Prowizji Giełdowych. W porozumieniu z Klientem
na potrzeby określonych usług X-Trade Brokers może wprowadzić odrębną taryfę opłat i prowizji.
7.19Opłaty i prowizje, jak również wszelkie zobowiązania Klienta wobec X-Trade Brokers z tytułu świadczenia Usług Maklerskich pobierane są z Rachunku
Pieniężnego Klienta.
7.20Wysokość opłat i prowizji wynikających z Tabeli Opłat i Prowizji Giełdowych może być okresowo zmieniana. Zmiana wysokości opłat i prowizji nie stanowi
zmiany Umowy.
7.21X-Trade Brokers może okresowo zawiesić pobieranie prowizji i/lub opłat lub obniżyć ich wysokość.
7.22W przypadku, gdy na Rachunku Pieniężnym Klienta brak jest środków wystarczających na zaspokojenie zaciągniętych przez Klienta zobowiązań wobec XTrade Brokers, po bezskutecznym upływie terminu określonego w wezwaniu Klienta do zapłaty, X-Trade Brokers ma prawo dokonać sprzedaży wybranych
przez X-Trade Brokers Instrumentów Finansowych w ilości pozwalającej na zaspokojenie swoich roszczeń . Sprzedaż Instrumentów Finansowych może
nastąpić w każdym terminie i na wybranym przez X-Trade Brokers Rynku Zorganizowanym lub poza tym rynkiem po każdej cenie.
7.23X-Trade Brokers może wykorzystywać Instrumenty Finansowe Klienta na rachunek własny lub rachunek osoby trzeciej w związku z zawarciem Transakcji
Finansowania Papierów Wartościowych pod warunkiem zawarcia z Klientem odrębnej umowy na piśmie.
7.24Umowa o której mowa w pkt. 7.23 powinna określać zasady i warunki na których Klient wyraża zgodę na korzystanie z Instrumentów Finansowych
zapisanych na jego Rachunku Papierów Wartościowych przez X-Trade Brokers.
7.25X-Trade Brokers przed przystąpieniem do realizacji Transakcji Finansowania Papierów Wartościowych, przekazuje Klientowi informacje dotyczącą
zobowiązań i zakresu odpowiedzialności X-Trade Brokers w odniesieniu do wykorzystywania Instrumentów Finansowych Klienta, w tym warunki ich
odzyskania i opis związanych z tym zagrożeń.
7.26Za opóźnienie w uiszczeniu zobowiązań Klienta X-Trade Brokers nalicza odsetki ustawowe od dnia powstania ujemnego salda (debetu) na Rachunku
Pieniężnym.
7.27W sytuacji w której Klient X-Trade Brokers nie dokonuje Transakcji na Instrumentach Finansowych w okresie dłuższym niż 3 (słownie: trzy) miesiące i
saldo Rachunku Pieniężnego w okresie dłuższym niż 3 (słownie: trzy) miesiące wynosi zero, X-Trade Brokers ma prawo do zablokowania dostępu do
Rachunku Inwestycyjnego Klienta, przez co rozumie się brak możliwości zalogowania się przez Klienta do GSPZ.
7.28O dokonanej blokadzie o której mowa w pkt. 7.27, X-Trade Brokers zawiadamia Klienta za pomocą środków komunikacji elektronicznej.
7.29X-Trade Brokers odblokowuje dostęp do GSPZ na żądanie Klienta zgłoszone w odpowiedzi na zawiadomienie o którym mowa w pkt. 7.28 lub po wpłacie
środków pieniężnych przez Klienta na Rachunek Inwestycyjny w X-Trade Brokers.
7.30Jeżeli po odblokowaniu dostępu do GSPZ, Klient nadal nie dokonuje Transakcji na Instrumentach Finansowych lub nie dokonał wpłaty środków pieniężnych
na Rachunek Inwestycyjny, X-Trade Brokers ma prawo do wypowiedzenia Umowy. Postanowienia pkt. 23.8 Regulaminu stosuje się odpowiednio.
7.31X-Trade Brokers może udzielać Klientom porad inwestycyjnych o charakterze ogólnym dotyczących inwestowania w Instrumenty Finansowe. Porady
inwestycyjne są udzielane z zachowaniem należytej staranności, zapewnieniem rzetelności przy ich udzielaniu oraz ujawnianiu Konfliktu Interesów w chwili
ich sporządzania lub rozpowszechniania.
7.32Jeżeli inne postanowienia Regulaminu nie stanowią inaczej, wszelkie oświadczenia woli dotyczące dokonywania czynności związanych z obrotem
instrumentami finansowymi lub innymi czynnościami wykonywanymi w ramach działalności X-Trade Brokers mogą być składane przez strony Umowy w
formie elektronicznej.
7.33Oświadczenia woli o których mowa w pkt. 7.32, będą składane przez X-Trade Brokers Klientowi w formie elektronicznej na adres e-mail wskazany przez
Klienta na Karcie Identyfikacyjnej Klienta. Powyższe nie stanowi przeszkody do składania oświadczeń woli przez X-Trade Brokers w innej formie, o której
mowa w art. 13 Ustawy.
8
Zlecenia Klienta
8.1 X-Trade Brokers zobowiązuje się do przyjmowania i realizacji Zleceń kupna lub sprzedaży Instrumentów Finansowych w Obrocie Zorganizowanym
we własnym imieniu na rachunek Klienta.
8.2 Kupno lub sprzedaż Instrumentów Finansowych odbywa się na podstawie i w granicach Zlecenia.
8.3 Na warunkach określonych w Regulaminie i Umowie X-Trade Brokers wystawia, w oparciu o Dyspozycje składane za pomocą GSPZ lub telefonicznie, w
imieniu i na rachunek Klienta, na podstawie pełnomocnictwa, o którym stanowi pkt. 8.4, Zlecenia kupna lub sprzedaży Instrumentów Finansowych.
8.4 Klient w Umowie udziela X-Trade Brokers pełnomocnictwa do wystawiania na podstawie składanych za pomocą GSPZ lub telefonicznie Dyspozycji Zleceń
kupna lub sprzedaży Instrumentów Finansowych.
28.11.2012
12
8.5 X-Trade Brokers nie ponosi odpowiedzialności za skutki braku możliwości złożenia Dyspozycji przez Klienta w wybrany przez niego sposób, o ile istniała
obiektywna możliwość złożenia tej Dyspozycji przy wykorzystaniu innego sposobu składania Dyspozycji.
8.6 Zlecenie w szczególności powinno zawierać:
a) imię i nazwisko (firmę lub nazwę) oraz numer Rachunku Inwestycyjnego Klienta,
b) dane osoby składającej Zlecenie,
c) datę i czas wystawienia,
d) rodzaj i liczbę Instrumentów Finansowych będących przedmiotem Zlecenia,
e) wskazanie przedmiotu Zlecenia (kupno lub sprzedaż Instrumentów Finansowych),
f) określenie ceny,
g) oznaczenie terminu ważności Zlecenia,
h) warunki realizacji Zlecenia, jeśli takowe występują,
i) jeśli jego przedmiotem jest kupno Instrumentów Finansowych za środki pieniężne pożyczone od X-Trade Brokers wskazanie tego faktu.
8.7 W szczególnie uzasadnionych przypadkach X-Trade Brokers może ustalić z Klientem w umowie inne niż określone w pkt. 8.6 a) i b) dane umożliwiające
jego jednoznaczną identyfikację.
8.8 Zlecenie może zawierać dodatkowe warunki, jeżeli nie są one sprzeczne z Przepisami Prawa i regulaminami przeprowadzania Transakcji na rynku, na który
jest przekazywane.
8.9 W przypadku, gdy przedmiotem Zlecenia jest kupno lub sprzedaż Instrumentów Finansowych, które są przedmiotem obrotu na więcej niż jednym rynku,
Zlecenie powinno również wskazywać rynek, na którym ma zostać wykonane, z zastrzeżeniem pkt. 8.13-8.15.
8.10W przypadku, gdy Zlecenie nie zawiera wszystkich danych, o których mowa w pkt. 8.6, lub nie może być przyjęte do wykonania przez X-Trade Brokers z
innych powodów, X-Trade Brokers niezwłocznie informuje o tym Klienta.
8.11Informacja, o której mowa w pkt. 8.10 przekazywana jest Klientowi telefonicznie lub za pomocą GSPZ.
8.12X-Trade Brokers nie ponosi odpowiedzialności za nieprzekazanie informacji, o której mowa w pkt. 8.10 , jeżeli pomimo dołożenia należytej staranności nie
było możliwe skontaktowanie się z Klientem.
8.13W przypadku, gdy przedmiotem Zlecenia są Instrumenty Finansowe, dopuszczone do obrotu na kilku rynkach, a Klient nie określił w Zleceniu rynku, na
którym Zlecenie ma zostać wykonane, X-Trade Brokers wykonuje Zlecenie na rynku, na którym możliwe jest osiągnięcie najlepszego rezultatu dla Klienta,
biorąc pod uwagę w szczególności cenę, koszty zawieranej Transakcji, wielkość zlecenia, czas i prawdopodobieństwo zawarcia Transakcji oraz czas
i prawdopodobieństwo rozliczenia Transakcji. Szczegółowe zasady realizacji Zleceń są określone w Polityce Realizacji Zleceń w Obrocie Zorganizowanym.
8.14W przypadku, o którym mowa w pkt. 8.13 X-Trade Brokers w potwierdzeniu Transakcji zamieszcza informacje o rynku, na którym Zlecenie Brokerskie
zostało wykonane.
8.15X-Trade Brokers prowadzi i podaje do wiadomości Klientów listę rynków, na których wykonuje Zlecenia kupna/sprzedaży Instrumentów Finansowych.
8.16Zlecenie sprzedaży Instrumentów Finansowych może być wystawione tylko na niezablokowane Instrumenty Finansowe lub prawa do otrzymania
Instrumentów Finansowych, które są zaewidencjonowane w Rejestrze Operacyjnym, z wyjątkiem zleceń:
1)
których wykonanie polega na zawarciu Transakcji, o której mowa w art. 7 ust. 5 pkt. 2 Ustawy;
2)
zbycia Papierów Wartościowych nabytych w wyniku Transakcji, o której mowa w art. 7 ust. 5 pkt. 2 Ustawy, w okresie od jej zawarcia do czasu
dokonania jej rozrachunku w zakresie zbycia Papierów Wartościowych pod warunkiem że:
a) warunki obrotu obowiązujące na danym Krajowym Rynku Regulowanym dopuszczają taką możliwość,
b) klient zawarł z X-Trade Brokers wykonującą to Zlecenie umowę zapewniającą dostawę Papierów Wartościowych potrzebnych do dokonania
rozrachunku Transakcji, o której mowa w art. 7 ust. 5 pkt. 2,
3)
których wykonanie polega na zawarciu Transakcji Krótkiej Sprzedaży.
8.17W przypadku Zlecenia kupna Instrumentów Finansowych Klient zobowiązany jest posiadać na Rachunku Pieniężnym niezablokowane środki pieniężne i/lub
środki pieniężne stanowiące należności Klienta z tytułu zawartych Transakcji sprzedaży, jeżeli rozrachunek tych Transakcji w KDPW powinien nastąpić
najpóźniej w tym samym dniu, co rozrachunek Transakcji kupna Instrumentów Finansowych, w wysokości 100% wartości Zlecenia oraz przewidzianej
prowizji związanej z dokonaniem danej Transakcji najpóźniej w chwili wystawienia Zlecenia Brokerskiego (pełne pokrycie wartości Zlecenia).
8.18X-Trade Brokers sprawdza pełne pokrycie Zlecenia Klienta przed wystawieniem Zlecenia Brokerskiego.
8.19X-Trade Brokers może w aneksie do Umowy odstąpić od wymogu posiadania przez Klienta pełnego pokrycia wartości Zleceń, wówczas mają zastosowanie
postanowienia Rozdziału 9.
8.20X-Trade Brokers:
a. określa godziny składania Zleceń sprzedaży i kupna Instrumentów Finansowych, podając je do wiadomości Klientów;
b. nie ponosi odpowiedzialności za nieprzekazanie do realizacji Zleceń złożonych przez Klienta po terminie określonym w sposób wskazany w pkt. a.
8.21Maksymalny termin ważności Zlecenia Klienta nie może być dłuższy niż maksymalny termin określony zgodnie z regulacjami obowiązującymi na danym
rynku.
8.22Zlecenia przekazywane są na dany rynek według kolejności ich przyjęcia przez X-Trade Brokers w godzinach przewidzianych regulacjami obowiązującymi
na danym rynku.
8.23Potwierdzenie przyjęcia Zlecenia przez X-Trade Brokers nie oznacza przyjęcia go przez rynek, na który jest kierowane. X-Trade Brokers nie ponosi
odpowiedzialności za odrzucenie przez rynek Zlecenia Brokerskiego wystawionego zgodnie ze Zleceniem Klienta.
8.24W sytuacji, gdy Klient składa kilka Zleceń kupna lub sprzedaży Instrumentów Finansowych, pokrycie sprawdzane jest w kolejności ich złożenia.
8.25W przypadkach Zleceń, o których mowa w pkt. 9.11, X-Trade Brokers wykonuje Zlecenie do wysokości salda na Rachunku Inwestycyjnym Klienta i
posiadanych zabezpieczeń, o których mowa w pkt. 9.12, z zastrzeżeniem pkt. 8.24.
8.26Jeżeli w wyniku realizacji Zlecenia kupna, w którym Klient nie podał limitu ceny, koszty jego realizacji będą większe niż dotychczasowe pokrycie Zlecenia
posiadane przez Klienta, X-Trade Brokers dokona niezwłocznie obciążenia Rachunku Pieniężnego Klienta dodatkowymi kosztami realizacji Zlecenia.
8.27 Zapisy pkt. 8.26 stosuje się odpowiednio w sytuacji, gdy środki uzyskane z tytułu realizacji Zlecenia sprzedaży będą mniejsze od kosztów realizacji
Zlecenia sprzedaży.
8.28 Z zastrzeżeniem pkt. 8.29 środki pieniężne oraz Instrumenty Finansowe stanowiące pokrycie Zlecenia są blokowane.
8.29X-Trade Brokers może odstąpić od dokonania blokady Instrumentów Finansowych, jeżeli w jego ocenie Klient nie będzie podejmował działań
uniemożliwiających lub utrudniających terminowy rozrachunek Transakcji oraz jego sytuacja finansowa uzasadnia przypuszczenie, że zaspokoi roszczenie
X-Trade Brokers, gdyby poniosło ono szkodę w następstwie działań Klienta niezgodnych z treścią zobowiązania zaciągniętego na jego Rachunek
Inwestycyjny w Obrocie Zorganizowanym.
28.11.2012
13
8.30Jeżeli w przypadku, o którym mowa w pkt. 8.29, Klient podjął działania uniemożliwiające lub utrudniające terminowy rozrachunek Transakcji, X-Trade
Brokers przez okres co najmniej 6 miesięcy wykonuje Zlecenia sprzedaży Klienta jedynie pod warunkiem zablokowania Instrumentów Finansowych lub
praw do otrzymania Instrumentów Finansowych będących przedmiotem tego Zlecenia.
8.31X-Trade Brokers dokona blokady w każdym przypadku, gdy zażąda tego uczestnik właściwej Izby Rozrachunkowej ponoszący odpowiedzialność za
rozrachunek Transakcji.
8.32Środki pieniężne/ Instrumenty Finansowe zablokowane na pokrycie Zleceń mogą zostać odblokowane przed otrzymaniem z Krajowego Rynku
Regulowanego lub ASO dokumentów ewidencyjnych, na podstawie informacji, które zgodnie z zasadami obowiązującymi na danym Krajowym Rynku
Regulowanym lub w danym ASO pozwalają na stwierdzenie, że Transakcja na pewno nie została zrealizowana.
8.33Środki pieniężne/ Instrumenty Finansowe zablokowane na Rachunku Inwestycyjnym Klienta, stanowiące pokrycie Zleceń zrealizowanych w trakcie sesji,
mogą być odblokowane w takiej wysokości, aby zablokowane środki pieniężne/ Instrumenty Finansowe były wystarczające do rozrachunku przez X-Trade
Brokers zawartych Transakcji.
8.34Zlecenie Klienta traci ważność:
a. gdy zgodnie z zasadami obowiązującymi na danym rynku traci ważność Zlecenie Brokerskie wystawione na podstawie Zlecenia Klienta;
b. gdy Zlecenie Klienta zostało odrzucone lub podmiot prowadzący rynek odmówił jego przyjęcia;
c. jeżeli zgodnie z warunkami przyjmowania Zleceń na danym rynku, Zlecenie Klienta, jako niezgodne z tymi warunkami, nie może zostać przekazane do
realizacji w formie Zlecenia Brokerskiego.
8.35Złożenie Dyspozycji anulowania lub modyfikacji Zlecenia w trakcie sesji jest możliwe, o ile nie doszło do zawarcia Transakcji realizującej to Zlecenie. Jeżeli
Zlecenie zostało wykonane częściowo, Dyspozycja anulowania lub modyfikacji może być przyjęta jedynie do wysokości niewykonanej jego części.
8.36Anulowanie lub modyfikacja Zlecenia następuje w formie i terminach przyjętych dla składania Zleceń.
8.37X-Trade Brokers zastrzega sobie prawo nieprzyjęcia Dyspozycji anulowania lub modyfikacji Zlecenia , jeżeli:
a) stanowią tak Przepisy Prawa lub,
b) jej realizacja jest niemożliwa na skutek okoliczności, za które X-Trade Brokers nie ponosi odpowiedzialności,
c) w innych uzasadnionych przypadkach po uprzednim powiadomieniu Klienta
8.38Potwierdzenie przyjęcia anulowania lub modyfikacji Zlecenia przez
X-Trade Brokers nie oznacza przyjęcia przez rynek, na który jest kierowane,
wystawionego na jego podstawie Zlecenia Brokerskiego. X-Trade Brokers nie ponosi odpowiedzialności za odrzucenie przez rynek Zlecenia Brokerskiego
wystawionego zgodnie ze Zleceniem Klienta.
8.39X-Trade Brokers nie ponosi odpowiedzialności z tytułu opóźnienia anulowania Zlecenia Brokerskiego lub niedokonania jego modyfikacji w przypadku, gdy
anulowanie lub modyfikacja wystawiona zgodnie ze Zleceniem Klienta została odrzucona przez rynek, na który została skierowana.
8.40W przypadku gdy Rachunek Inwestycyjny Klienta prowadzi inny podmiot, X-Trade Brokers świadczy Usługi Maklerskie z uwzględnieniem postanowień
umowy o dostarczanie Instrumentów Finansowych oraz umowy o gwarantowaniu zapłaty.
8.41Transakcje bezpośrednie. X-Trade Brokers może wykonywać Zlecenia nabycia lub zbycia Instrumentów Finansowych poprzez zawarcie na własny rachunek
transakcji bezpośrednio z Klientem.
8.42Szczegółowe warunki zawierania transakcji bezpośrednich określane są w Umowie lub w odrębnej umowie zawieranej z Klientem, których zapisy regulują
zawieranie transakcji bezpośrednio z Klientem i Klient wyraził zgodę na taki sposób wykonywania Zleceń.
8.43Przedmiotem transakcji, o których mowa w pkt. 8.41 mogą być Instrumenty Finansowe znajdujące się na prowadzonej przez X-Trade Brokers liście
Instrumentów Finansowych, które mogą być przedmiotem transakcji bezpośrednich.
8.44Lista, o której mowa w pkt. 8.43 podawana jest do wiadomości Klientów w formie Zarządzenia Członka Zarządu X-Trade Brokers. Zmiany wprowadzone do
listy obowiązują od następnego dnia po podaniu ich do wiadomości Klientów.
8.45Rozliczanie zawartych Transakcji oraz wszelkich Dyspozycji Klienta następuje w formie uznania i/lub obciążenia Rachunku Inwestycyjnego na podstawie
dowodów ewidencyjnych, potwierdzających wykonanie Dyspozycji Klienta lub zawarcie Transakcji i wykonanie Zlecenia Klienta, zgodnie z aktualnie
obowiązującymi Przepisami Prawa.
8.46X-Trade Brokers nie odpowiada za szkody wynikające z nieterminowego rozliczenia zawartych Transakcji, jeżeli opóźnienie rozliczenia nastąpiło z przyczyn,
za które X-Trade Brokers nie ponosi odpowiedzialności. Niezwłocznie po usunięciu przyczyny opóźnienia X-Trade Brokers przystępuje do rozliczeń
zawartych Transakcji.
8.47Jeżeli X-Trade Brokers wykonało Zlecenie Klienta na warunkach korzystniejszych niż warunki określone w Zleceniu, uzyskana korzyść należy do Klienta.
8.48X-Trade Brokers może zawiesić przyjmowanie Zleceń od Klientów na czas zawieszenia dostępu X-Trade Brokers do systemów informatycznych podmiotu
prowadzącego Krajowy Rynek Regulowany lub podmiotu prowadzącego ASO.
8.49Z ważnych powodów X-Trade Brokers może ograniczyć, na czas oznaczony lub nieoznaczony, przyjmowanie od Klientów:
a) Zleceń określonych rodzajów, dodatkowych warunków realizacji Zleceń lub,
b) określonych oznaczeń ważności Zleceń lub,
c) przyjmowanie Zleceń w określony sposób lub w określonym miejscu,
podając to niezwłocznie do wiadomości Klientów.
8.50W szczególności X-Trade Brokers może wprowadzić okresowe ograniczenia w przyjmowaniu Dyspozycji składanych za pośrednictwem GSPZ, w związku
z koniecznością przeprowadzenia prac technicznych dotyczących urządzeń X-Trade Brokers służących do przyjmowania lub rejestrowania Dyspozycji.
8.51X-Trade Brokers nie ponosi odpowiedzialności za szkody wynikające z zawieszenia przyjmowania Zleceń lub Dyspozycji, o którym stanowi pkt. 8.49 i 8.50
chyba że zawieszenie przyjmowania lub realizacji Zleceń było wynikiem okoliczności, za które X-Trade Brokers ponosi odpowiedzialność.
9
Zasady składania Zleceń kupna Papierów Wartościowych bez posiadania pełnego pokrycia
9.1 X-Trade Brokers może, na wniosek Klienta, zobowiązać się w aneksie do Umowy do przyjmowania Zleceń kupna Instrumentów Finansowych bez
posiadania przez Klienta pełnego pokrycia Zlecenia w chwili wystawiania przez X-Trade Brokers Zlecenia Brokerskiego (Zlecenia nieopłacone w całości) określone w pkt. 9.11.
9.2 Przed zawarciem aneksu, o którym mowa w pkt. 9.1 X-Trade Brokers dokonuje oceny indywidualnej sytuacji Klienta na zasadach określonych w pkt. 3.13.3.
9.3 Warunkiem podpisania aneksu, o którym mowa w pkt. 9.1, jest złożenie przez Klienta w formie pisemnej oświadczenia o jego sytuacji finansowej oraz
przedłożenie innych dokumentów wskazanych przez X-Trade Brokers pozwalających na ocenę stopnia zabezpieczenia wykonania zobowiązań przez Klienta.
28.11.2012
14
9.4 Świadczenie usług, o których mowa w pkt. 9.1, dotyczy wyłącznie Klientów, którzy zawarli z X-Trade Brokers Umowę oraz aneks regulujący w
szczególności zasady dokonywania zapłaty za nabywane Instrumenty Finansowe, termin dokonywania zapłaty, limit maksymalnej wysokości należności XTrade Brokers za nabywane Instrumenty Finansowe oraz tryb i formę zabezpieczania zapłaty należności za nabywane przez Klienta Instrumenty
Finansowe.
9.5 Limit, o którym mowa w pkt. 9.4, oznacza maksymalną wysokość nieuregulowanych zobowiązań jakie Klient może zaciągnąć wobec X-Trade Brokers z
tytułu zawartych Transakcji nabycia Instrumentów Finansowych na podstawie Zleceń nieopłaconych w całości.
9.6 Zapłata za Instrumenty Finansowe nabyte na podstawie Zlecenia nieopłaconego w całości musi zostać uregulowana przez Klienta najpóźniej w dniu
rozrachunku Transakcji we właściwej Izbie Rozrachunkowej.
9.7 X-Trade Brokers może:
a) odmówić przyjęcia Zlecenia kupna Instrumentów Finansowych nieopłaconych w całości, jeżeli w jego ocenie realizacja Zlecenia mogłaby doprowadzić
do sytuacji, w której interes X-Trade Brokers nie będzie zabezpieczony w sposób dostateczny,
b) określić Instrumenty Finansowe, rynki, systemy notowań lub fazy obrotu, na które nie będzie przyjmowało Zleceń nieopłaconych w całości, jak
również może różnicować wysokość pokrycia Zleceń w zależności od płynności poszczególnych Instrumentów Finansowych,
c) odmówić przyjęcia Zlecenia kupna Instrumentów Finansowych nieopłaconych w całości, jeżeli jego realizacja mogłaby doprowadzić do przekroczenia
limitu, o którym mowa w pkt. 9.4 oraz 9.5,
d) odmówić przyjęcia Zleceń nieopłaconych w całości, gdy na Rachunku Inwestycyjnym Klienta została ustanowiona blokada.
9.8 Informację o ograniczeniach w składaniu Zleceń nieopłaconych w całości X-Trade Brokers podaje do wiadomości Klientów.
9.9 W przypadku niedotrzymania przez Klienta terminu zapłaty zawartego w aneksie regulującym zasady dokonywania zapłaty za nabywane Instrumenty
Finansowe X-Trade Brokers:
a) nalicza odsetki od niespłaconej w terminie kwoty zobowiązań za nabyte Instrumenty Finansowe w wysokości ustawowej,
b) może rozwiązać Umowę w zakresie objętym aneksem, o którym mowa w pkt. 9.1, ze skutkiem natychmiastowym,
c) przez okres 6 miesięcy wykonuje Zlecenia kupna Instrumentów Finansowych pod warunkiem posiadania przez Klienta pełnego pokrycia wartości
składanych Zleceń.
9.10X-Trade Brokers może zobowiązać się w aneksie, o którym mowa w pkt. 9.1, do realizowania Zleceń:
a) posiadających częściowe pokrycie bez ustanawiania zabezpieczeń, o których mowa w pkt. 9.11, (Zlecenia z odroczonym terminem zapłaty), albo
b) posiadających częściowe pokrycie, albo
c) nieposiadających pokrycia.
9.11W przypadkach, o których mowa w pkt. 9.10 b) i c) (Zlecenia z zabezpieczeniem), X-Trade Brokers wymaga ustanowienia zabezpieczenia zapłaty za
nabywane Instrumenty Finansowe w następujących formach:
a) gwarancja bankowa,
b) akredytywa,
c) Instrumenty Finansowe zablokowane na Rachunku Papierów Wartościowych Klienta,
d) środki pieniężne zablokowane na rachunku bankowym Klienta,
e) czek potwierdzony przez bank,
f) inne, o ile gwarantują pewną i płynną realizację zabezpieczenia.
9.12Przy ustanowieniu zabezpieczeń w formach, o których mowa w pkt. 9.11 pkt. c) i d), Klient wystawia pełnomocnictwo dla X-Trade Brokers, odpowiednio do
sprzedaży zablokowanych Instrumentów Finansowych lub praw do otrzymania Instrumentów Finansowych albo do dokonania przelewu środków
pieniężnych znajdujących się w banku do wysokości roszczenia X-Trade Brokers z tytułu nieopłacenia Transakcji kupna wraz z należną prowizją.
9.13X-Trade Brokers może odstąpić od wymogu ustanawiania zabezpieczeń w przypadku, gdy w ocenie X-Trade Brokers dokonanej na podstawie oświadczenia
Klienta i dokumentów, o których mowa w pkt. 9.3, pozwala na to stan finansowy i wiarygodność Klienta.
9.14W przypadku, gdy Klient nie ureguluje należności X-Trade Brokers za Instrumenty Finansowe nabyte na podstawie Zlecenia z zabezpieczeniem w terminie
wynikającym z aneksu, o którym mowa w pkt. 9.1, X-Trade Brokers przystępuje do zaspokajania swoich roszczeń z ustanowionych zabezpieczeń.
9.15X-Trade Brokers ma prawo zaspokoić swoje roszczenia z aktywów Klienta na jego Rachunkach Inwestycyjnych, jeżeli zaspokojenie roszczeń X-Trade
Brokers z ustanowionych zabezpieczeń jest niemożliwe lub utrudnione.
9.16Dla zabezpieczenia zapłaty zobowiązań Klienta wynikających z tytułu wykonania Zleceń z odroczonym terminem zapłaty (pkt. 9.10 a),X-Trade Brokers
przysługuje prawo do dysponowania Rachunkami Inwestycyjnymi Klienta na podstawie upoważnienia zawartego w aneksie, o którym mowa w pkt. 9.1.
9.17 Do chwili udokumentowania pełnej zapłaty za nabyte Instrumenty Finansowe w trybie odroczonej zapłaty X-Trade Brokers odmawia dokonania wypłaty
i/lub przeniesienia Instrumentów Finansowych, które doprowadziłoby do sytuacji, w której wartość zgromadzonych na Rachunku Inwestycyjnym aktywów
byłaby mniejsza od kwoty zobowiązań Klienta wynikających z tytułu realizacji Zleceń z odroczonym terminem zapłaty.
9.18W przypadku, gdy Klient nie ureguluje należności wobec X-Trade Brokers w terminie wynikającym z aneksu, o którym mowa w pkt. 9.1, za Instrumenty
Finansowe nabyte na podstawie Zlecenia z odroczonym terminem zapłaty, X-Trade Brokers zaspokaja swoje roszczenia zgodnie z pkt. 9.16 z pozostałych
aktywów Klienta na jego Rachunkach Inwestycyjnych.
9.19Sprzedaż Instrumentów Finansowych i praw do otrzymania Instrumentów Finansowych dokonywana jest przez X-Trade Brokers w trybie o którym mowa w
pkt. 9.12-9.18 i może nastąpić w każdym terminie i na wybranym przez X-Trade Brokers rynku po każdej cenie.
10
Krótka Sprzedaż
10.1 X-Trade Brokers może zawierać z Klientami umowy na podstawie których możliwe jest składanie Zleceń w celu zawarcia na Krajowym Rynku
Regulowanym Transakcji Krótkiej Sprzedaży.
10.2 Warunkiem przyjęcia przez X-Trade Brokers do wykonania Zlecenia Klienta złożonego w celu zawarcia na Krajowym Rynku Regulowanym Transakcji
Krótkiej Sprzedaży jest:
1) zawarcie pomiędzy Klientem a X-Trade Brokers umowy która:
a) ustanawia obowiązek i określa zasady pozyskania oraz termin dostarczenia przez Klienta, Papierów Wartościowych niezbędnych do dokonania
rozrachunku Transakcji w terminie określonym przez KDPW lub inny podmiot prowadzący rozrachunek;
b) uprawnia X-Trade Brokers do zawarcia na rachunek Klienta, umowy pożyczki Papierów Wartościowych na wypadek niewywiązania się przez
zbywcę z obowiązku terminowego dostarczenia Papierów Wartościowych;
28.11.2012
15
2)
spełnianie przez Papiery Wartościowe będące przedmiotem Zlecenia warunków określonych w regulaminach i innych regulacjach podmiotów
prowadzących Krajowy Rynek Regulowany.
10.3Zlecenie Krótkiej Sprzedaży przekazywane przez X-Trade Brokers na Krajowy Rynek Regulowany poza warunkami określonymi w pkt. 8.6 zawiera
odpowiednie oznaczenia pozwalające na odróżnienie go od innych Zleceń Brokerskich X-Trade Brokers, kierowanych na Krajowy Rynek Regulowany.
10.4Przed przystąpieniem do składania Zleceń mających na celu zawarcie Transakcji Krótkiej Sprzedaży, Klient jest zobowiązany do podpisania z X-Trade
Brokers umowy o której mowa w pkt. 10.2.
10.5W pozostałym zakresie do Transakcji Krótkiej Sprzedaży znajdują zastosowanie Przepisy Prawa powszechnie obowiązującego, regulaminy i regulacje
podmiotów prowadzących Krajowy Rynek Regulowany oraz właściwych Izb Rozrachunkowych i izb rozliczeniowych.
11
Zasady składania Zleceń do dyspozycji maklera (DDM)
11.1X-Trade Brokers może umożliwić Klientom składanie Zleceń do dyspozycji maklera, o których sposobie realizacji decyduje makler realizujący Zlecenie.
11.2Zlecenia DDM:
a) realizowane są zgodnie z profesjonalną starannością, doświadczeniem oraz wiedzą maklera realizującego Zlecenie,
b) oznaczają akceptację przez Klienta zwiększonego ryzyka związanego ze sposobem realizacji Zlecenia.
11.3X-Trade Brokers nie ponosi odpowiedzialności za poniesione przez Klienta straty lub nieosiągnięte korzyści w wyniku realizacji Zlecenia DDM realizowanego
zgodnie z pkt. 11.1 i 11.2 oraz treścią Zlecenia.
11.4X-Trade Brokers podaje do wiadomości Klientów:
a) minimalną wartość Zlecenia DDM,
b) listę maklerów, którym Członek Zarządu X-Trade Brokers udzielił pisemnego upoważnienia do przyjmowania i realizowania Zleceń DDM.
11.5Zlecenie DDM poza elementami określonymi w pkt. 8.6,
1) powinno zawierać:
a) adnotację “Zlecenie do dyspozycji maklera”, ”Zlecenie DDM”,
b)określenie rodzaju oraz liczby Instrumentów Finansowych będących przedmiotem zlecenia albo maksymalnej łącznej wartości Transakcji będących
wynikiem realizacji Zlecenia DDM,
c) określenie akceptowanego poziomu ceny.
2) może dodatkowo zawierać:
a) dodatkowe warunki jego realizacji zgodne z Regulaminem oraz obowiązującymi Przepisami Prawa,
b)wskazanie maklera realizującego Zlecenie.
11.6Wskazany makler, o którym mowa w pkt. 11.5 2 b):
a) jest osobiście odpowiedzialny za realizację Zlecenia,
b) jedynie z uzasadnionych przyczyn może powierzyć realizację Zlecenia innemu upoważnionemu maklerowi,
c) może odmówić przyjęcia Zlecenia DDM, jeżeli realizuje Zlecenie przeciwstawne, a złożenie przez Klienta Zlecenia mogłoby doprowadzić do powstania
Konfliktu Interesów uczestników obrotu.
11.7W przypadku, o którym mowa w pkt. 11.6 b) i c), Zlecenie może przyjąć i realizować inny upoważniony makler X-Trade Brokers.
11.8Zlecenie DDM może być podzielone na dowolną liczbę Zleceń cząstkowych.
11.9W granicach określonych przez Klienta, makler realizujący Zlecenie wystawia zlecenia cząstkowe decydując o sposobie podziału Zlecenia DDM na zlecenia
cząstkowe oraz czasie ich realizacji.
11.10
Klient może modyfikować lub anulować złożone Zlecenie DDM przed zakończeniem jego realizacji. Modyfikacja lub anulowanie Zlecenia DDM dotyczy
części niezrealizowanej Zlecenia i jest przyjmowane przez maklera realizującego Zlecenie DDM.
12
Zasady składania Dyspozycji telefonicznie
12.1X-Trade Brokers świadczy na rzecz Klienta Usługi Maklerskie oraz realizuje Dyspozycje złożone przez Klienta drogą telefoniczną.
12.2Na podstawie i w zakresie złożonych przez Klienta Dyspozycji telefonicznych, Klient udziela X-Trade Brokers pełnomocnictwa do:
a) składania, anulowania, modyfikacji Zleceń kupna i sprzedaży Instrumentów Finansowych,
b) przelewu środków z Rachunku Pieniężnego,
c) realizacji Dyspozycji Klienta związanych z prowadzeniem Rachunku Inwestycyjnego,
d) realizacji Dyspozycji na podstawie których X-Trade Brokers może występować w imieniu Klienta jako pełnomocnik, o ile nie jest to sprzeczne z
Przepisami Prawa lub przepisami szczególnymi wydanymi przez podmioty uczestniczące w realizacji tych Dyspozycji.
12.3 Pełnomocnictwo zostaje udzielone na czas nieokreślony.
12.4X-Trade Brokers utrwala i archiwizuje przez okres 5 lat Dyspozycje Klienta składane drogą telefoniczną. Zapisy Dyspozycji telefonicznych mogą stanowić
podstawę do rozstrzygania ewentualnych sporów pomiędzy stronami dotyczących realizacji Dyspozycji Klienta.
12.5X-Trade Brokers:
1) ustala z Klientem indywidualne hasło, które może ulec zmianie na każde żądanie Klienta lub na żądanie X-Trade Brokers;
2) przyjmuje Dyspozycje składane drogą telefoniczną wyłącznie po poprawnej weryfikacji odpowiednich danych przekazanych przez Klienta, w
szczególności hasła, numeru Rachunku Inwestycyjnego, danych osobowych lub innych danych Klienta będących w posiadaniu X-Trade Brokers;
3) odmawia przyjęcia Dyspozycji telefonicznej, jeżeli poweźmie jakiekolwiek wątpliwości co do tożsamości osoby składającej Dyspozycję lub, treści samej
Dyspozycji;
4) może określić tryb i warunki przekazywania do realizacji Dyspozycji telefonicznych lub odmówić ich przyjęcia.
5) nie ponosi odpowiedzialności za realizację Dyspozycji:
a) gdy złożono ją zgodnie z Dyspozycją osoby trzeciej, która dokonała prawidłowej identyfikacji, chyba że Klient skutecznie powiadomił X-Trade Brokers
przed złożeniem takiej Dyspozycji o możliwości wykorzystania hasła lub innych danych przez osoby nieuprawnione;
28.11.2012
16
b) o której mowa w pkt. 12.2 pkt. c), jeżeli przekazał ją do realizacji zgodnie z zasadami określonymi w ust. 4, a podmiot realizujący Dyspozycję
pozostawił ją niezrealizowaną.
6)
w razie odmowy przyjęcia Dyspozycji telefonicznej lub zaniechania jej realizacji informuje o tym fakcie Klienta.
12.6Zgodnie z umocowaniem, o którym mowa w pkt. 12.2, na podstawie Dyspozycji Klienta pracownik X-Trade Brokers:
1)
wystawia Zlecenie Brokerskie zgodnie z obowiązującymi w tym zakresie Przepisami Prawa, gdy Dyspozycja dotyczy kupna lub sprzedaży
Instrumentów Finansowych lub modyfikacji/anulowania Zleceń kupna lub sprzedaży Instrumentów Finansowych,
2)
sporządza zapis lub oświadczenie i podpisuje się w imieniu Klienta, gdy Dyspozycja związana jest z prowadzeniem Rachunku Inwestycyjnego Klienta,
3)
podejmuje czynności zmierzające do jej realizacji, gdy Dyspozycja dotyczy działania X-Trade Brokers w imieniu Klienta w charakterze pełnomocnika.
13
Zasady składania Dyspozycji za pośrednictwem elektronicznych nośników informacji
13.1 X-Trade Brokers świadczy na rzecz Klienta Usługi Maklerskie na podstawie Dyspozycji składanych za pośrednictwem elektronicznych nośników informacji.
13.2Usługi Maklerskie o których mowa w pkt. 13.1 świadczone są z wykorzystaniem Giełdowego Systemu Przekazywania Zleceń (GSPZ).
13.3Klient udziela X-Trade Brokers pełnomocnictwa do:
a) składania, anulowania, modyfikacji Zleceń kupna i sprzedaży Instrumentów Finansowych,
b) przelewu środków z Rachunku Pieniężnego,
c) realizacji Dyspozycji Klienta związanych z prowadzeniem Rachunku Inwestycyjnego,
d) realizacji Dyspozycji na podstawie których X-Trade Brokers może występować w imieniu Klienta jako pełnomocnik, o ile nie jest to sprzeczne z
Przepisami Prawa lub przepisami szczególnymi wydanymi przez podmioty uczestniczące w realizacji tych Dyspozycji,
na podstawie i w zakresie Dyspozycji złożonych przez Klienta za pośrednictwem GSPZ.
13.4X-Trade Brokers podaje do wiadomości Klienta:
a) szczegółowy zakres Dyspozycji realizowanych za pośrednictwem GSPZ.
b) informacje określające wymagania sprzętowe i technologiczne urządzeń pozwalających na bezpieczne i pełne wykorzystanie GSPZ.
c) informacje o terminie i czasie trwania braku dostępu do GSPZ, z powodu prowadzenia prac serwisowych.
13.5X-Trade Brokers utrwala w celach dowodowych oraz archiwizuje przez 5 lat Dyspozycje Klienta składane za pośrednictwem GSPZ.
13.6Utrwalone zapisy dyspozycji stanowią podstawę do rozstrzygania wszelkich ewentualnych sporów pomiędzy stronami, dotyczących realizacji Dyspozycji
składanych za pośrednictwem GSPZ.
13.7X-Trade Brokers:
1)
nadaje Klientowi Login;
2)
ustala z Klientem indywidualne hasło, które może ulec zmianie na każde żądanie Klienta lub na żądanie X-Trade Brokers;
3)
przyjmuje Dyspozycje składane za pośrednictwem GSPZ wyłącznie po poprawnej weryfikacji danych przekazanych przez Klienta w szczególności
Loginu oraz hasła;
4)
odmawia przyjęcia Dyspozycji składanych za pośrednictwem GSPZ, jeżeli poweźmie jakiekolwiek wątpliwości co do tożsamości osoby składającej
Dyspozycję lub treści samej Dyspozycji;
5)
może określić tryb i warunki przekazania do realizacji Dyspozycji lub odmówić ich przyjęcia.
13.8Złożenie Dyspozycji przez Klienta polega na wypełnieniu odpowiedniego elektronicznego formularza umieszczonego w GSPZ oraz jego potwierdzeniu w
sposób wskazany przez X-Trade Brokers.
13.9Za wszelkie skutki wynikające z niewłaściwego wypełnienia formularza odpowiedzialność ponosi Klient.
13.10
W przypadku trudności technicznych w uzyskaniu połączenia z GSPZ, Klient może składać Dyspozycje oraz otrzymywać informacje o stanie Rachunku
Inwestycyjnego za pośrednictwem telefonu, pod numerami wskazanymi na stronie internetowej X-Trade Brokers.
13.11
Klient zobowiązany jest:
a) skutecznie zabezpieczyć i ochraniać hasło i nie udostępniać go osobom trzecim,
b) niezwłocznie dokonać zmiany hasła lub zgłosić ten fakt osobiście lub telefonicznie X-Trade Brokers, w przypadku podejrzenia zaistnienia możliwości
wykorzystania hasła przez osoby nieuprawnione;
13.12
X-Trade Brokers:
a) po otrzymaniu zgłoszenia, o którym mowa w pkt. 13.11 b, niezwłocznie blokuje dostęp do GSPZ;
b) blokuje dostęp do GSPZ także w przypadku powzięcia uzasadnionego podejrzenia posługiwania się hasłem przez osobę nieuprawnioną.
c) nie ponosi odpowiedzialności za realizację Dyspozycji, gdy wykonano ją zgodnie z Dyspozycją osoby trzeciej, która dokonała prawidłowej identyfikacji
w szczególności podała prawidłowe Login i hasło dostępu do GSPZ, chyba że Klient skutecznie powiadomił X-Trade Brokers o możliwości
wykorzystania hasła przez osoby nieuprawnione.
13.13
X-Trade Brokers może:
1) z ważnych powodów zawiesić przyjmowanie Dyspozycji za pośrednictwem GSPZ, w szczególności w sytuacji zagrożenia bezpieczeństwa i zachowania
poufności obrotu,
2) w sytuacji awarii technicznej GSPZ lub z innej ważnej przyczyny, okresowo zawiesić dostęp, ograniczyć lub zmienić zakres usług dostępnych za
pośrednictwem GSPZ,
3) zawiesić przyjmowanie Dyspozycji Klienta za pośrednictwem GSPZ, w przypadku naruszenia przez Klienta postanowień Umowy lub Regulaminu lub nie
wywiązania się przez Klienta z innych zobowiązań wobec X-Trade Brokers,
4) z ważnych powodów zaprzestać ze skutkiem natychmiastowym udostępniania Klientowi Serwisów Informacyjnych, w szczególności jeżeli żądanie takie
zgłosi podmiot prowadzący Krajowy Rynek Regulowany lub dystrybutor danych, jeżeli zostanie stwierdzone, że dane te są wykorzystywane w sposób
nieodpowiedni z ich przeznaczeniem albo Klient nie dokonuje Transakcji na Instrumentach Finansowych w okresie dłuższym niż 3 (słownie: trzy)
miesiące i saldo Rachunku Pieniężnego w okresie dłuższym niż 3 (słownie: trzy) wynosi zero.
W przypadku zaprzestania udostępniania Klientowi Serwisów Informacyjnych, X-Trade Brokers przysługuje prawo wypowiedzenia Umowy Abonenckiej
ze skutkiem natychmiastowym.
13.14
X-Trade Brokers nie ponosi odpowiedzialności za skutki wynikające z:
1) wykonania Zlecenia lub innej Dyspozycji na rzecz Klienta, o ile zostały one wykonane zgodnie z Dyspozycją Klienta, jak również za brak realizacji
28.11.2012
17
Zlecenia lub dyspozycji Klienta, spowodowany okolicznościami, za które X-Trade Brokers nie ponosi odpowiedzialności (a w szczególności
spowodowany błędami powstałymi w wyniku nieprawidłowego połączenia, braku połączenia lub czasowej niedostępności połączenia z GSPZ, za które
X-Trade Brokers odpowiedzialności nie ponosi),
2) odmowy lub niemożności wykonania Dyspozycji w przypadku zajścia którejkolwiek z sytuacji, o której mowa w pkt. 13.13, jeżeli odmowa lub
niemożność wykonania Dyspozycji jest wynikiem okoliczności, za które X-Trade Brokers odpowiedzialności nie ponosi, a w szczególności w przypadku
zajścia zdarzenia o charakterze siły wyższej,
3) wykonania Zlecenia lub innej Dyspozycji zgodnie z Dyspozycją osoby nieuprawnionej, jeżeli spełnione zostały warunki przyjęcia Dyspozycji,
4) błędów (w tym błędnych informacji zawartych w Serwisach Informacyjnych) w działaniu serwisów (w tym Serwisów Informacyjnych nieopóźnionych),
przerw w ich udostępnianiu, a także zawieszenia dostępu do Serwisów Informacyjnych, jeżeli błędy, przerwy lub zawieszenie dostępu są wynikiem
okoliczności, za które X-Trade Brokers nie ponosi odpowiedzialności.
14
Konflikt Interesów
14.1X-Trade Brokers zobowiązuje się do zachowania tajemnicy zawodowej w rozumieniu przepisów Ustawy, a w tym do utrzymania w tajemnicy wszelkich
Zleceń, Dyspozycji oraz stanów i obrotów na Rachunkach Inwestycyjnych swoich Klientów, a także innych danych dotyczących Klientów.
14.2X-Trade Brokers oświadcza, że:
a) posiada odpowiednią strukturę organizacyjną zapewniającą wydzielenie stref poufności,
b) ogranicza do niezbędnego minimum krąg osób mających dostęp do informacji o Zleceniach, Dyspozycjach, stanach i obrotach na Rachunkach
Inwestycyjnych Klienta oraz innych danych dotyczących Klienta,
c) posiada wewnętrzne regulacje, które mają na celu:
1) uniemożliwienie wykorzystania przez Osoby Powiązane z X-Trade Brokers lub inne osoby informacji o Zleceniach, Dyspozycjach, stanach i obrotach na
Rachunkach Inwestycyjnych Klienta oraz innych danych dotyczących Klienta, do jakichkolwiek celów niezgodnych z Dyspozycją Klienta. Zgodnie z
krajowymi Wymogami Prawa oraz praktyką międzynarodową, X-Trade Brokers posiada wdrożone regulacje „chińskich murów”(chinese walls) w celu
zapewnienia ochrony przepływu informacji poufnych lub objętych tajemnica zawodową,
2) określenie zasad dostępu do informacji stanowiących tajemnicę zawodową i informację poufną oraz wyznaczenie i aktualizowanie kręgu osób mających
dostęp do tych informacji, a także wprowadzenie systemu nadzoru nad przepływem i wykorzystywaniem informacji poufnych,
3) określenie zasad inwestowania na własny rachunek przez Osoby Powiązane z X-Trade Brokers,
d) wprowadzone zostały zasady dotyczące warunków i trybu składania Zleceń kupna i sprzedaży Instrumentów Finansowych przez Osoby powiązane z XTrade Brokers, w tym także w zakresie systemu kontroli ich przestrzegania. W szczególności regulacje te uniemożliwiają:
1) uprzywilejowanie Zleceń na własny rachunek X-Trade Brokers w stosunku do Zleceń Klientów,
2) uprzywilejowanie zleceń Osób Powiązanych z X-Trade Brokers.
14.3W przypadku powstania potencjalnego lub rzeczywistego Konfliktu Interesów X-Trade Brokers w swojej działalności będzie kierować się następującymi
zasadami:
1) zasadą supremacji interesów Klienta nad interesem X-Trade Brokers oraz Osób Powiązanych z X-Trade Brokers,
2) zasadą pierwszeństwa realizacji Zleceń Klientów,
3) zasadą ujawniania Konfliktu Interesów w stosunku do Klientów.
14.4 X-Trade Brokers udostępnia informacje stanowiące tajemnicę zawodową lub informację poufną na żądanie uprawnionych organów i osób na podstawie
właściwych przepisów.
14.5Jednocześnie X-Trade Brokers, oświadcza, że podejmuje działania mające na celu:
1) zapobieganie przepływowi informacji pomiędzy Osobami Powiązanymi, wykonującymi, w ramach działalności prowadzonej przez X-Trade Brokers,
poszczególne czynności, które mogą powodować powstanie Konfliktu Interesów, w przypadku gdy taki przepływ informacji może zaszkodzić interesom
jednego lub kilku Klientów, lub zapewniania nadzoru nad takim przepływem informacji, jeżeli jest on konieczny;
2) zapewnianie nadzoru nad Osobami Powiązanymi wykonującymi w ramach swoich podstawowych zadań czynności na rzecz i w imieniu Klientów, w
ramach działalności prowadzonej przez X-Trade Brokers, których interesy są sprzeczne z interesem Klienta lub które mogą reprezentować interesy
sprzeczne z interesem Klienta;
3) zapobieganie istnieniu bezpośrednich zależności pomiędzy wysokością wynagrodzenia Osób Powiązanych wykonujących określone czynności, w
ramach działalności prowadzonej przez X-Trade Brokers, od wynagrodzenia lub zysków osiąganych przez osoby wykonujące czynności innego
rodzaju, które powodują lub mogłyby spowodować powstanie Konfliktu Interesów;
4) zapobieganie możliwości wywierania niekorzystnego wpływu osób trzecich na sposób wykonywania przez Osoby Powiązane czynności związanych z
prowadzeniem przez X-Trade Brokers działalności maklerskiej;
5) zapobieganie przypadkom jednoczesnego lub następującego bezpośrednio po sobie wykonywania przez tę samą Osobę Powiązaną czynności
związanych z różnymi usługami świadczonymi przez X-Trade Brokers, jeżeli mogłoby to wywrzeć niekorzystny wpływ na prawidłowe zarządzanie
Konfliktami Interesów, lub zapewniać nadzór nad takim sposobem wykonywania czynności jeżeli jest on konieczny.
14.6X-Trade Brokers prowadzi rejestr rodzajów działalności maklerskiej, w związku z którymi powstał lub może powstać Konflikt Interesów związany z istotnym
ryzykiem naruszenia interesów Klienta.
14.7X-Trade Brokers przed podpisaniem Umowy z Klientem, informuje go o znanych X-Trade Brokers Konfliktach Interesów. X-Trade Brokers niezwłocznie
informuje Klienta o powstałym Konflikcie Interesów lub o możliwości jego wystąpienia w trakcie świadczenie Usług Maklerskich na jego rzecz.
14.8X-Trade Brokers przyjmuje środki i procedury zarządzania Konfliktami Interesów określające sposób postępowania X-Trade Brokers w celu przeciwdziałania
powstawaniu Konfliktu Interesów związanego z istotnym naruszeniem interesów Klienta.
15
Papiery Wartościowe obciążone ograniczonymi prawami rzeczowymi lub których
zbywalność jest ograniczona
15.1X-Trade Brokers podejmuje czynności związane z ustanowieniem zabezpieczenia wierzytelności na Papierach Wartościowych wyłącznie po stwierdzeniu, że
zachodzą okoliczności określone w Rozporządzeniu. Istnienie tych okoliczności może być stwierdzone na podstawie oświadczenia Klienta o treści
28.11.2012
18
zaakceptowanej przez X-Trade Brokers. X-Trade Brokers może zażądać od Klienta okazania dokumentów, z których wynika zabezpieczana wierzytelność.
15.2 W przypadku obciążenia Papierów Wartościowych Klienta zastawem ustanowionym na podstawie przepisów kodeksu cywilnego, X-Trade Brokers dokonuje
blokady zastawionych Papierów Wartościowych na podstawie umowy zastawu zawartej w formie pisemnej z datą pewną i dyspozycji blokady zastawionych
Papierów Wartościowych złożonej przez Klienta.
15.3W przypadku obciążenia Papierów Wartościowych Klienta (zastawcy) zastawem rejestrowym, X-Trade Brokers dokonuje blokady zastawionych Papierów
Wartościowych na podstawie umowy zastawu i Dyspozycji blokady zastawionych Papierów Wartościowych złożonej przez Klienta oraz odpisu z rejestru
zastawów.
15.4Na warunkach określonych w Rozporządzeniu oraz w umowie o ustanowieniu zastawu finansowego w rozumieniu ustawy z dnia 2 kwietnia 2004 r. o
niektórych zabezpieczeniach finansowych (Dz. U. z 2004 r. nr 91 poz. 871, z późn. zm.), X-Trade Brokers po otrzymaniu umowy zastawu finansowego oraz
Dyspozycji blokady zastawionych Papierów Wartościowych złożonej przez zastawcę, dokonuje ich blokady.
15.5Zaspokojenie zastawnika następuje zgodnie z przepisami właściwymi dla danego rodzaju zastawu, z uwzględnieniem postanowień umowy zastawu.
15.6Po dokonaniu blokady X-Trade Brokers – na żądanie zastawcy – wystawia imienne Świadectwo Depozytowe zawierające informację o ustanowieniu
blokady Papierów Wartościowych w związku z ich obciążeniem zastawem.
15.7W przypadku, gdy dłużnik z Papierów Wartościowych obciążonych zastawem przekazuje X-Trade Brokers świadczenie główne, do którego jest obowiązany
z tych papierów, X-Trade Brokers dokonuje blokady na Rachunku Pieniężnym zastawcy otrzymanych z tego tytułu środków pieniężnych. Środki pieniężne
podlegają blokadzie do czasu wykonania uprawnień przysługujących zastawcy lub zastawnikowi.
15.8Postanowienia pkt. 15.7 stosuje się odpowiednio w przypadku innych niż określone w pkt. 15.7 świadczeń i pożytków z Papierów Wartościowych
obciążonych zastawem, chyba że umowa zastawu stanowi inaczej.
15.9X-Trade Brokers znosi blokadę zastawionych Papierów Wartościowych niezwłocznie po otrzymaniu dokumentów potwierdzających wygaśnięcie zastawu.
15.10
Postanowienia pkt. 15.1-15.9 stosuje się odpowiednio w przypadku:
a) ustanowienia zastawu (zastawu rejestrowego) na prawach do otrzymania Papierów Wartościowych zastawcy,
b) ustanowienia innych niż zastaw ograniczonych praw rzeczowych na Papierach Wartościowych.
16
Zabezpieczenie wierzytelności na Papierach Wartościowych inne niż ustanowienie
ograniczonego prawa rzeczowego
16.1 X-Trade Brokers może podjąć, z zastrzeżeniem pkt. 15.1, czynności związane z ustanowieniem zabezpieczenia wierzytelności na Papierach Wartościowych
(prawach do otrzymania Papierów Wartościowych) Klienta, jeżeli zabezpieczenia dokonano w formie:
a) blokady Papierów Wartościowych lub blokady Rachunku Inwestycyjnego – po otrzymaniu umowy o ustanowienie blokady (lub umowy o podobnym
charakterze, której przedmiotem jest zablokowanie Papierów Wartościowych) i złożeniu przez Klienta pisemnej Dyspozycji blokady Papierów
Wartościowych (lub odpowiednio – Rachunku Inwestycyjnego),
b) przewłaszczenia na zabezpieczenie – po otrzymaniu umowy przewłaszczenia na zabezpieczenie, a także innych dokumentów, jeżeli wymagane są
przez X-Trade Brokers lub obowiązek taki wynika z odrębnych przepisów lub tej umowy,
c) blokady finansowej lub zabezpieczenia finansowego w formie przeniesienia na wierzyciela Papierów Wartościowych będących przedmiotem
zabezpieczenia – na warunkach określonych w Rozporządzeniu oraz w umowie o ustanowieniu danego rodzaju zabezpieczenia zgodnie z ustawą o
niektórych zabezpieczeniach finansowych.
16.2 Z zastrzeżeniem postanowień pkt. 16.5, X-Trade Brokers utrzymuje blokady, o których mowa w pkt. 16.1:
d)
do dnia ustalonego w Umowie,
e)
do momentu otrzymania Dyspozycji zniesienia blokady, dopuszczalnej zgodnie z Umową lub,
f)
do momentu otrzymania od wierzyciela Zlecenia sprzedaży na podstawie pełnomocnictwa do sprzedaży udzielonego zgodnie z Umową; przy czym gdy
część lub wszystkie Papiery Wartościowe będące przedmiotem Zlecenia nie zostaną sprzedane – pozostają one zablokowane na dotychczasowych
zasadach.
16.3 W okresie obowiązywania blokady Papierów Wartościowych, Klient może składać X-Trade Brokers Dyspozycje dotyczące zabezpieczenia dopuszczalne
zgodnie z Rozporządzeniem oraz mową.
16.4 W przypadku blokady Rachunku Inwestycyjnego, o której mowa w 16.1 a), o ile w umowie blokady inaczej nie postanowiono, Klient może składać
Zlecenia kupna i sprzedaży Papierów Wartościowych (praw do otrzymania Papierów Wartościowych) lub innych Instrumentów Finansowych zapisanych na
rachunku, bez możliwości dokonania wypłaty lub przelewu środków pieniężnych oraz bez możliwości dokonywania transferu Papierów Wartościowych na
inny rachunek, chyba że wierzyciel wyrazi na to zgodę.
16.5 W umowie o ustanowieniu blokady Papierów Wartościowych, wierzyciel może wyrazić zgodę na dokonywanie przez Klienta sprzedaży części lub całości
Papierów Wartościowych (praw do otrzymania Papierów Wartościowych) w ramach jednej lub większej liczby Transakcji, o ile środki uzyskane ze
sprzedaży tych Papierów Wartościowych (zgodnie z umową, z której wynika zabezpieczona wierzytelność oraz umową o ustanowieniu blokady, a także
zgodnie ze złożonymi X-Trade Brokers Dyspozycjami) przeznaczone zostaną na spłatę wierzytelności, zastrzegając jednocześnie, iż w przypadku
niezrealizowania Zlecenia sprzedaży złożonego przez Klienta Papiery Wartościowe zostaną ponownie zablokowane. W takim przypadku, po złożeniu przez
Klienta zgodnych z umową o ustanowieniu blokady: Zlecenia sprzedaży Papierów Wartościowych oraz spełniającej wymogi Rozporządzenia, nieodwołalnej
Dyspozycji przelewu środków uzyskanych ze sprzedaży, X-Trade Brokers przekazuje Zlecenie Klienta do realizacji. W przypadku zrealizowania Zlecenia, XTrade Brokers przekazuje środki uzyskane ze sprzedaży zgodnie ze złożoną Dyspozycją. W przypadku, gdy w wyniku wykonania takiego zlecenia zostanie
sprzedana część Papierów Wartościowych – pozostałe Papiery Wartościowe pozostają nadal zablokowane na dotychczasowych zasadach. Powyższą
regulację stosuje się również w przypadku gdy pomimo złożenia Zlecenia żadne Papiery Wartościowe nie zostaną sprzedane.
16.6 O ile umowa o ustanowieniu blokady nie stanowi inaczej, X-Trade Brokers przekazuje do Dyspozycji Klienta pożytki z zablokowanych Papierów
Wartościowych, w szczególności dywidendy, odsetki lub inne świadczenia pieniężne spełniane na rzecz Klienta przez emitenta Papierów Wartościowych –
z zastrzeżeniem, że w przypadku wpływu na Rachunek Inwestycyjny należności głównej z zablokowanych Papierów Wartościowych – kwota ta zostaje
zablokowana do dnia upływu terminu blokady lub do dnia zwolnienia blokady zgodnie z umową blokady.
28.11.2012
19
17
Siła Wyższa
17.1Przez Siłę Wyższą rozumie się sytuację, w której ze względu na wydarzenia pozostające poza kontrolą X-Trade Brokers nie jest możliwe funkcjonowanie XTrade Brokers, GSPZ zgodnie z zasadami określonymi w Umowie i w Regulaminie, a w szczególności:
a.
b.
c.
d.
wystąpienie zamieszek, strajków, brak energii elektrycznej, pożar, zerwanie komunikacji, kataklizm, konflikty zbrojne;
zdarzenia związane z wystąpieniem ataku terrorystycznego;
zniszczenie Siedziby lub wystąpienie okoliczności uniemożliwiających prowadzenie działalności operacyjnej X-Trade Brokers;
sytuację, w której na danym rynku narzucone zostały specyficzne wymagania bądź zasady, które przekreślają możliwość dokonywania na nim Transakcji
zgodnie z dotychczasowymi powszechnie przyjętymi zasadami;
e. awarię systemów informatycznych, za powstanie której X-Trade Brokers nie ponosi odpowiedzialności;
f.
awarię sprzętu komputerowego uniemożliwiającą poprawne funkcjonowanie systemów informatycznych, za powstanie której X-Trade Brokers nie ponosi
odpowiedzialności;
g. brak połączenia internetowego w wyniku awarii dostawcy Internetu lub przeciążenia łącza;
h. awarie systemów telekomunikacyjnych, za powstanie których X-Trade Brokers nie ponosi odpowiedzialności.
17.2W sytuacji wystąpienia Siły Wyższej X-Trade Brokers nie ponosi jakiejkolwiek odpowiedzialności wobec Klienta za wszelkie utrudnienia, zwłokę lub brak
wypełnienia obowiązków nałożonych na X-Trade Brokers postanowieniami Regulaminu i Umowy.
18
Opłaty i prowizje
19
Zasady zamknięcia Rachunku Inwestycyjnego
20
Wyłączenie odpowiedzialności
21
Sposoby i terminy załatwiania skarg Klientów
18.1Za świadczone usługi X-Trade Brokers ma prawo do pobierania opłat i prowizji.
18.2Szczegółowe zasady pobierania opłat i prowizji określa Tabela Opłat i Prowizji Giełdowych.
19.1Dyspozycja zamknięcia Rachunku Inwestycyjnego wydana przez Klienta jest realizowana przez X-Trade Brokers po pokryciu wszystkich opłat i prowizji z
tytułu świadczonych Klientowi usług oraz innych zobowiązań Klienta wobec X-Trade Brokers wynikających z umów o świadczenie usług przez X-Trade
Brokers.
19.2Rozwiązanie Umowy może nastąpić wyłącznie w formie pisemnej.
19.3Złożenie przez Klienta pisemnej Dyspozycji zamknięcia Rachunku Inwestycyjnego jest równoznaczne z wypowiedzeniem Umowy.
19.4Zamknięcie rachunku następuje na skutek:
a)
rozwiązania Umowy,
b)
śmierci Klienta,
c)
ogłoszenia upadłości lub likwidacji podmiotu będącego posiadaczem Rachunku Inwestycyjnego.
19.5Zamknięcie Rachunku Inwestycyjnego, prowadzonego na podstawie umowy, o której mowa w pkt. 3.12, następuje na skutek ustania wspólnoty
majątkowej małżeńskiej.
19.6Likwidacja Rachunku Inwestycyjnego następuje po rozwiązaniu lub wygaśnięciu Umowy i po wystąpieniu zerowych sald na tym rachunku.
19.7X-Trade Brokers zamykając Rachunek Inwestycyjny podaje Klientowi stan jego salda – o ile nie jest zerowe oraz wzywa go do podania sposobu
zadysponowania saldem pieniężnym i zapisanymi na Rachunku Inwestycyjnym Instrumentami Finansowymi, w terminie 30 dni od daty otrzymania
wezwania.
19.8W razie bezskutecznego upływu terminu określonego w pkt. 19.7, X-Trade Brokers upoważniona jest do sprzedaży Instrumentów Finansowych po każdej
cenie lub w uzasadnionych przypadkach również z limitem ceny.
19.9Środki
pieniężne
uzyskane
ze
sprzedaży
Instrumentów
Finansowych,
X-Trade Brokers przeksięgowuje na konto przejściowe, po potrąceniu swoich należności.
19.10
Jeżeli Klient nie zadysponował saldem na Rachunku Pieniężnym, postanowienia 19.9 stosuje się odpowiednio.
19.11
Jeżeli po zamknięciu Rachunku Inwestycyjnego z jakichkolwiek przyczyn, X-Trade Brokers poniosło koszty w związku z przechowywaniem
Instrumentów Finansowych zapisanych na Rachunku Inwestycyjnym Klienta, X-Trade Brokers może żądać zwrotu tych kosztów od Klienta lub innych osób
uprawnionych do dysponowania tymi Instrumentami.
20.1X-Trade Brokers nie ponosi odpowiedzialności za straty Klienta wynikłe z realizacji jego Zleceń Transakcyjnych zrealizowanych zgodnie z Dyspozycją
Klienta.
20.2X-Trade Brokers nie ponosi odpowiedzialności z tytułu utraconych korzyści lub innych strat Klienta spowodowanych przerwami bądź opóźnieniami w
transmisji danych, za powstanie których X-Trade Brokers nie ponosi odpowiedzialności. W szczególności Klient nie może występować z roszczeniami wobec
X-Trade Brokers, jeżeli ze względu na wadliwe funkcjonowanie łączy telekomunikacyjnych nie mógł on złożyć Zlecenia Transakcyjnego, przekazać
Dyspozycji lub uzyskać informacji na temat stanu jego środków pieniężnych na Rachunku Inwestycyjnym.
21.1Klient ma prawo zgłoszenia X-Trade Brokers każdej nieścisłości lub jakiegokolwiek uchybienia w zakresie usług świadczonych przez X-Trade Brokers,
zarówno w przypadkach natury technicznej, jak również w sytuacjach niewłaściwego zachowania się pracowników X-Trade Brokers.
21.2 Uwagi i skargi, o których mowa w punkcie 21.1 Klient może składać na piśmie na adres Siedziby, osobiście w Siedzibie lub przy wykorzystaniu środków
komunikacji elektronicznej na adres e-mail podany na stronie internetowej X-Trade Brokers. Na żądanie Klienta X-Trade Brokers potwierdza przyjęcie
reklamacji do rozpatrzenia.
21.3 X-Trade Brokers obowiązany jest do niezwłocznego wyjaśnienia stanu, będącego podstawą uwagi lub skargi zgłoszonej przez Klienta, a następnie do
poinformowania Klienta o efektach przeprowadzonego wyjaśnienia. Informacja o efektach przeprowadzonego wyjaśnienia zostanie przekazana nie później
28.11.2012
20
niż w przeciągu 7 dni roboczych od daty zgłoszenia uwagi lub skargi przez Klienta.
21.4Reklamacje lub skargi związane z prowadzonymi na rzecz Klienta operacjami Klient składa w X-Trade Brokers, w ciągu 7 dni licząc od dnia stwierdzenia
nieprawidłowości których reklamacja dotyczy, ale nie później niż w ciągu 30 dni od dnia ich wystąpienia. Forma odpowiedzi na reklamację Klienta jest
adekwatna do formy w jakiej reklamacja wpłynęła do X-Trade Brokers.
21.5Klient niezwłocznie zawiadamia X-Trade Brokers o zdarzeniach będących podstawą skargi oraz budzących wątpliwości w celu umożliwienia X-Trade Brokers
rzetelnego rozpatrzenia reklamacji.
21.6Przekroczenie terminu do złożenia reklamacji lub skargi zgodnie z pkt. 21.4, nie wyłącza możliwości dochodzenia przez Klienta roszczeń w granicach
obowiązujących Przepisów Prawa, w tym do wystąpienia z powództwem do właściwego sądu powszechnego. Powyższe ma również zastosowanie, jeżeli
Klient nie jest zadowolony z rozstrzygnięcia X-Trade Brokers w sprawie złożonej przez niego reklamacji.
21.7Klienci będący konsumentami w rozumieniu właściwych przepisów mogą zwrócić się o pomoc do Miejskiego lub Powiatowego Rzecznika Konsumenta w
zakresie otrzymania bezpłatnej porady konsumenckiej oraz w celu uzyskania informacji dotyczących ochrony interesów konsumentów na podstawie ustawy
z dnia 16 lutego 2007 roku o ochronie konkurencji i konsumentów
22
Pełnomocnictwa
22.1Klient może ustanowić pełnomocników do wykonywania w jego imieniu wszelkich czynności związanych z zawarciem, zmianą oraz rozwiązaniem, a także z
wykonywaniem Umowy.
22.2 Z zastrzeżeniem punktu 22.3, pełnomocnictwo lub jego odwołanie może być udzielone jedynie w formie pisemnej w obecności osoby upoważnionej przez
X-Trade Brokers, która potwierdza dane zawarte w pełnomocnictwie oraz autentyczność podpisów Klienta i jego pełnomocnika.
22.3Wymogu, o którym mowa w punkcie 22.2 nie stosuje się w przypadku pełnomocnictwa udzielonego w formie pisemnej z podpisem mocodawcy
poświadczonym notarialnie oraz w formie aktu notarialnego, z tym, że dla skuteczności w zakresie, o którym mowa w punkcie 22.1. pełnomocnictw
udzielonych w powyższych formach wymagane jest załączenie do pełnomocnictwa uwierzytelnionego wzoru podpisu pełnomocnika.
22.4Pełnomocnik, o którym mowa w punkcie 22.1. może ustanawiać dalszych pełnomocników tylko wówczas, kiedy możliwość taka wynika wyraźnie z treści
pełnomocnictwa.
22.5 Wygaśnięcie pełnomocnictwa ma skutek wobec X-Trade Brokers z chwilą otrzymania przez X-Trade Brokers wiadomości: (a) o odwołaniu pełnomocnictwa
przez Klienta lub pełnomocnika, (b) o śmierci Klienta lub pełnomocnika, (c) o utracie osobowości prawnej Klienta, w przypadku, gdy Klient jest osobą
prawną, w formie odpowiadającej formie, w jakiej pełnomocnictwo o zostało udzielone, bądź w innej formie, jednakże nie budzącej wątpliwości co do jego
autentyczności.
23
Postanowienia końcowe
23.1Niniejszym Klient wyraża zgodę na dokonywanie przez X-Trade Brokers zapisu wszystkich rozmów pomiędzy Klientem i X-Trade Brokers przeprowadzonych
za pomocą telefonu lub innego środka komunikacji, a w szczególności korespondencji w formie elektronicznej oraz na wykorzystanie takich nagrań i
zapisów jako dowodu we wszelkich sporach pomiędzy Stronami.
23.2Wszelkie nagrania i zapisy, o których mowa w punkcie poprzedzającym będą przechowywane przez X-Trade Brokers przez okres 5 lat.
23.3Gromadzenie i przechowywanie przez X-Trade Brokers danych osobowych Klienta odbywa się zgodnie z przepisami dotyczącymi ochrony danych i
zapobiegania praktykom prania brudnych pieniędzy.
23.4Klient potwierdza, że X-Trade Brokers może polegać na danych osobowych Klienta, przechowywać je i przetwarzać na potrzeby wykonywania zobowiązań
wynikających z niniejszej Umowy, w tym utrzymywania relacji z Klientem, zarządzania Rachunkiem Klienta, odzyskiwania należnych kwot, rozpatrywania
wniosków składanych przez Klienta, oceny ryzyka, zapewnienia zgodności z obowiązującymi wymogami regulacyjnymi oraz rozwijania i analizowania
oferowanych produktów.
23.5Klient wyraża zgodę na ujawnianie przez X-Trade Brokers wszelkich informacji, o których mowa w pkt. 28.4 zgodnie z postanowieniami niniejszego pkt,
jeżeli X-Trade Brokers jest do tego zobowiązana przepisami prawa lub regulacjami: organom nadzoru (w zasadnych wypadkach lub na uzasadnione
żądanie) oraz innym podmiotom (np. policji), jeżeli X-Trade Brokers zasadnie uzna to za konieczne w ramach zapobiegania przestępstwom, oraz w
uzasadnionych przypadkach: wszelkim podmiotom, które świadczą usługi na rzecz X-Trade Brokers w związku z niniejszą Umową – jednak wyłącznie na
potrzeby świadczenia tych usług.
23.6Klient potwierdza, że świadczenie przez X-Trade Brokers usług na rzecz Klienta może wymagać przekazania danych osobowych Klienta podmiotom
świadczącym usługi na rzecz Spółki w innych krajach, w tym w krajach poza Europejskim Obszarem Gospodarczym. Klient wyraża na to zgodę.
23.7Jeżeli Klient został zaproszony do korzystania z usług X-Trade Brokers przez Wprowadzającego wówczas Klient wyraża zgodę na wymianę informacji
pomiędzy Wprowadzającym i X-Trade Brokers oraz upoważnia Wprowadzającego do odbioru takich informacji w celu wykonania zobowiązań wynikających
z niniejszej Umowy oraz w zakresie wymaganym przez X-Trade Brokers w ramach współpracy z Wprowadzającym. Może to m.in. skutkować ujawnieniem
przez X-Trade Brokers osobowych i finansowych informacji związanych z Klientem, informacji dotyczących transakcji na Rachunku i/lub prowadzenia
Rachunku przez Klienta. Jeżeli Klient chce zrezygnować z przekazywania przez X-Trade Brokers takich informacji powinien powiadomić X-Trade Brokers o
tym pisemnie na adres Siedziby.
23.8X-Trade Brokers ma prawo dokonać zmiany Regulaminu, za uprzednim powiadomieniem Klienta wysłanym drogą elektroniczną, co najmniej na 14 dni
przed wejściem zmian w życie. Powiadomienie zawiera pouczenie o treści pkt. 23.11. Treść nowego Regulaminu X-Trade Brokers udostępni w Siedzibie
oraz na swoich stronach internetowych.
23.9X-Trade Brokers ma prawo dokonać zmiany innych dokumentów, regulujących warunki współpracy pomiędzy Klientem a X-Trade Brokers, a w
szczególności Polityki Realizacji Zleceń w Obrocie Zorganizowanym oraz Tabeli Opłat i Prowizji Giełdowych za uprzednim powiadomieniem Klienta
wysłanym pocztą elektroniczną, co najmniej na 7 dni przed wejściem zmian w życie. Powiadomienie zawiera pouczenie o treści pkt. 23.11. Niezależnie od
powyższego, treść zmienionego dokumentu X-Trade Brokers udostępni w Siedzibie Firmy oraz na stronach internetowych.
23.10
Zmiany dokonane w trybie opisanym w punkcie 23.8, 23.9 zmieniają w zakresie nimi objętym warunki każdej otwartej Transakcji i wiążą Klienta i XTrade Brokers od momentu ich wejścia w życie.
23.11
Klient, który nie zgadza się na zmiany opisane w pkt. 23.8, 23.9 ma prawo do rozwiązania Umowy i zamknięcia Rachunku Inwestycyjnego ze skutkiem
28.11.2012
21
natychmiastowym.
23.12
Niezależnie od innych postanowień niniejszego Regulaminu Klientowi w każdym czasie przysługuje prawo do wypowiedzenia Umowy ze skutkiem
natychmiastowym po powiadomieniu X-Trade Brokers listem poleconym za potwierdzeniem odbioru.
23.13
X-Trade Brokers przysługuje prawo wypowiedzenia Umowy:
a. z jednomiesięcznym okresem wypowiedzenia z ważnej przyczyny;
b. ze skutkiem natychmiastowym bez wypowiedzenia po pisemnym powiadomieniu Klienta w przypadku złamania przez Klienta postanowień Umowy lub
Regulaminu.
X-Trade Brokers zawsze informuje Klienta o przyczynie wypowiedzenia Umowy oraz uzasadnia wypowiedzenie.
23.14
Rozwiązanie Umowy nie ma wpływu na nabyte wcześniej prawa lub zaciągnięte zobowiązania wynikające z niniejszej Umowy, a w szczególności na
wykonanie przez strony zobowiązań wynikających z już zamkniętych lub jeszcze otwartych pozycji.
23.15
Usługi świadczone przez X-Trade Brokers na podstawie Umowy i niniejszego Regulaminu podlegają interpretacji na podstawie prawa polskiego.
Załącznik nr 2
Regulamin
świadczenia usług wykonywania zleceń nabycia lub zbycia derywatów w obrocie zorganizowanym przez
X-Trade Brokers Dom Maklerski Spółka Akcyjna
z dnia 28 listopada 2012 r.
28.11.2012
22
Klasyfikacja Klientów
Na potrzeby niniejszej Umowy na podstawie Dyrektywy MiFID
EC/2004/39 Klient będzie zawsze klasyfikowany przez X-Trade
Brokers jako Klient Detaliczny. Oznacza to, iż każdy Klient
podpisujący Umowę otrzyma od domu maklerskiego pełną
informację na temat ryzyka związanego z inwestowaniem w
Instrumenty Finansowe, zasad realizacji Zleceń oraz innych
warunków świadczenia usług przez X-Trade Brokers.
Nazwa i Adres
X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A., z siedzibą w Warszawie, ul. Ogrodowa
58, 00-876 Warszawa (zwany dalej “X-Trade Brokers”), wpisany do rejestru
przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego prowadzonego przez Sąd
Rejonowy dla m. st. Warszawy, XII Wydział Gospodarczy pod numerem KRS
0000217580.
c)
stwierdzenia przez Komisję Nadzoru Finansowego, że X-Trade
Brokers nie jest w stanie, z powodów ściśle związanych z sytuacją
finansową, wykonać ciążących na nim zobowiązań wynikających z
roszczeń Klientów i nie jest możliwe ich wykonanie w najbliższym
czasie.
Konflikt Interesów
W celu przeciwdziałania skutkom Konfliktu Interesów X-Trade Brokers
przedsięwzięło środki opisane w Rozdziale 14 Regulaminu świadczenia usług
wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych w obrocie
zorganizowanym przez X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A.
Licencja
X-Trade Brokers prowadzi działalność maklerską na podstawie ustawy o
obrocie instrumentami finansowymi z 29 lipca 2005 roku oraz na podstawie
licencji nr DDM-M-4021-57-1/2005 wydanej przez Komisję Papierów
Wartościowych i Giełd.
Podstawowe zasady załatwiania skarg
Klient ma prawo zgłoszenia X-Trade Brokers każdej nieścisłości lub
jakiegokolwiek uchybienia w zakresie usług świadczonych przez X-Trade
Brokers, zarówno w przypadkach natury technicznej, jak również w
sytuacjach niewłaściwego zachowania się pracowników X-Trade Brokers.
Uwagi i skargi Klient może składać do X-Trade Brokers na piśmie, lub przy
wykorzystaniu środków komunikacji elektronicznej.
Nadzór
X-Trade Brokers jest podmiotem nadzorowanym przez Komisję Nadzoru
Finansowego mieszczącą się przy Placu Powstańców Warszawy 1 w
Warszawie.
X-Trade Brokers obowiązany jest do niezwłocznego wyjaśnienia stanu,
będącego podstawą uwagi lub skargi zgłoszonej przez Klienta, a następnie do
poinformowania Klienta o efektach przeprowadzonego wyjaśnienia.
Szczegółowe zasady rozpatrywania skarg Klientów opisane są w Rozdziale 21
Regulaminu świadczenia usług wykonywania zleceń nabycia lub zbycia
instrumentów finansowych w obrocie zorganizowanym przez X-Trade Brokers
Dom Maklerski S.A.
Usługi Finansowe
Klient może zawierać z X-Trade Brokers Transakcje na derywatach
(instrumentach pochodnych) dopuszczonych do Obrotu Zorganizowanego.
Strona Internetowa, Języki oraz Sposoby Komunikacji
Raporty z wykonania Usług
Strona Internetowa: www.xtb.pl
Języki: polski oraz angielski
Komunikacja: telefon, e-mail, faks, komunikacja online.
Kontakt: dane teleadresowe dostępne są na stronie www.xtb.pl
X-Trade Brokers wysyła Klientom następujące raporty:
w formie elektronicznej lub przesyłką pocztową informację o
wysokości przychodów – wysyłka do końca lutego roku następnego
po roku w którym Klient dokonywał Transakcji.
Ochrona aktywów Klienta:
X-Trade Brokers przywiązuje dużą wagę do zagadnienia ochrony środków
swoich Klientów zgromadzonych na rachunkach prowadzonych przez X-Trade
Brokers. Środki pieniężne Klientów mogą być
przechowywane w
renomowanych bankach. X-Trade Brokers dokonuje każdego roku oceny
wypłacalności instytucji w których przechowywane są środki pieniężne
Klientów i na tej podstawie podejmuje decyzję o kontynuacji lub braku
współpracy z daną instytucją kredytową. X-Trade Brokers przechowuje
aktywa Klientów rozproszone w bankach wymienionych powyżej w celu
zapewnienia większego bezpieczeństwa tych środków.
Koszty i Opłaty
Za świadczone usługi X-Trade Brokers pobiera od Klientów opłaty i prowizje
zgodnie z Tabelą Opłat i Prowizji Giełdowych, na zasadach określonych w
niniejszym Regulaminie.
X-Trade Brokers jest uczestnikiem prowadzonego przez Krajowy Depozyt
Papierów Wartościowych S.A. systemu rekompensat, którego celem jest
zapewnienie Klientom wypłat do wysokości określonej obowiązującymi
przepisami prawa, środków pieniężnych oraz zrekompensowanie wartości
utraconych Instrumentów Finansowych w przypadku.
ogłoszenia upadłości X-Trade Brokers lub
28.11.2012
prawomocnego oddalenia wniosku o ogłoszenie upadłości ze
względu na to, że majątek X-Trade Brokers nie wystarcza na
zaspokojenie kosztów postępowania, lub
System rekompensat Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych
zabezpiecza wypłatę środków pieniężnych oraz rekompensaty za utracone
Instrumenty Finansowe, pomniejszonych o należności domu maklerskiego od
Klienta z tytułu świadczonych usług, do wysokości równowartości w złotych
3.000 euro - w 100 % wartości środków objętych systemem rekompensat,
oraz 90 % nadwyżki ponad tę kwotę, z tym że górna granica środków
objętych systemem rekompensat wynosi równowartość w złotych 22.000
euro.
Informacje podstawowe o X-Trade Brokers
Dom Maklerski S.A.
a)
b)
23
2.
Dom Maklerski S.A.;
Definicje
Regulamin Główny – Regulamin świadczenia usług wykonywania zleceń
nabycia lub zbycia instrumentów finansowych w obrocie zorganizowanym
przez X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A.;
Rozporządzenie – Rozporządzenie Ministra Finansów w sprawie trybu i
warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków o których mowa w
art. 70 ust. 2 Ustawy oraz banków powierniczych;
Depozyt Zabezpieczający (Zabezpieczenie) – środki pieniężne lub
Instrumenty Finansowe na Rachunku Zabezpieczającym stanowiące
zabezpieczenie wywiązania się przez Klienta ze zobowiązań wynikających z
Derywatów;
Derywaty – Instrumenty
Pochodne dopuszczone do Obrotu
Zorganizowanego;
Dyspozycja – polecenie Klienta dokonania przez X-Trade Brokers
określonej czynności na rachunek Klienta, zgodnie z postanowieniami
Umowy i Regulaminu;
Dzienna/Ostateczna Cena Rozliczeniowa – ceny ustalone na zasadach
określonych w Standardzie, będące podstawą wykonywania bieżących
rozrachunków rynkowych;
Seria Derywatów – Derywaty oparte na tym samym Instrumencie
Bazowym, z tą samą datą wygaśnięcia;
Standard – określone przez uprawniony podmiot cechy Derywatów, a w
szczególności sposób ustalania dziennej i ostatecznej ceny rozliczeniowej,
sposób rozliczenia itp.;
Transakcja – nabycie lub zbycie Derywatu;
Umowa – umowa o świadczenie usług wykonywania zleceń nabycia lub
zbycia derywatów w obrocie zorganizowanym, wraz ze wszystkimi
załącznikami;
Ustawa – ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami
finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538, z późn. zm.);
Warunki Obrotu – warunki obrotu dla Derywatów wydane przez
upoważnione podmioty;
Wstępny Depozyt Zabezpieczający – środki pieniężne lub Instrumenty
Finansowe na Rachunku Zabezpieczającym stanowiące zabezpieczenie
wywiązania się przez Klienta ze zobowiązań mogących powstać w wyniku
realizacji Zlecenia kupna lub sprzedaży Derywatów;
Instrument Bazowy – cena lub wartość Instrumentów Finansowych,
walut, stóp procentowych, rentowności, indeksów finansowych, wskaźników
finansowych, towarów, zmian klimatycznych, stawek frachtowych,
poziomów emisji, stawek inflacji lub innych oficjalnych danych
statystycznych, a także innych aktywów, praw, zobowiązań, indeksów lub
wskaźników, która stanowi podstawę dla konstrukcji i obliczania ceny lub
wartości danego Instrumentu Pochodnego;
Instrumenty Finansowe – instrumenty o których mowa w art. 2 ust. 1
Ustawy;
Instrumenty Pochodne – opcje, kontrakty terminowe, swapy, umowy
forward oraz inne prawa majątkowe, których cena zależy bezpośrednio lub
pośrednio od ceny lub wartości instrumentów finansowych, walut, stóp
procentowych,
rentowności,
indeksów
finansowych,
wskaźników
finansowych, towarów, zmian klimatycznych, stawek frachtowych,
poziomów emisji, stawek inflacji lub innych oficjalnych danych
statystycznych, a także innych aktywów, praw, zobowiązań, indeksów lub
wskaźników (Instrumentów Bazowych) oraz instrumenty pochodne
dotyczące przenoszenia ryzyka kredytowego;
X-Trade Brokers – X-Trade Brokers Dom Maklerski Spółka Akcyjna
siedzibą w Warszawie;
Zamknięcie Pozycji – wygaśnięcie praw i zobowiązań związanych z
nabyciem lub zbyciem Derywatów, odpowiednio wskutek nabycia bądź
zbycia Derywatów tej samej serii,co Derywaty zamykane;
Zlecenie – zlecenie nabycia lub zbycia Instrumentów Finansowych lub
oświadczenie woli wywołujące równoważne skutki, którego przedmiotem są
Instrumenty Finansowe;
Izba Rozrachunkowa – KDPW, giełdowa izba rozrachunkowa, system
gwarantujący rozliczanie Transakcji zawieranych w ASO lub inna właściwa
Izba Rozrachunkowa;
Zlecenie Brokerskie – zlecenie lub oferta a także odpowiedź na ofertę,
wystawiane przez X-Trade Brokers wykonującą złożone przez Klienta
Zlecenie na podstawie tego Zlecenia i przekazywane na Krajowy Rynek
Regulowany w celu wykonania tego Zlecenia.
Klient – osoba fizyczna, osoba prawna lub jednostka organizacyjna
nieposiadająca osobowości prawnej, z którą X-Trade Brokers podpisała
Umowę;
Krajowy Rynek Regulowany – rynek regulowany o którym mowa w art.
15 Ustawy;
KDPW – Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych Spółka Akcyjna z
siedzibą w Warszawie;
Limit Zaangażowania – maksymalna liczba posiadanych przez Klienta
Derywatów;
NIK – Numer Identyfikacyjny Klienta nadawany przez KDPW;
3.
Otwarcie Pozycji Skorelowanej – otwarcie pozycji przeciwstawnej do
pozycji zajmowanej w innej Serii Derywatów opartych na tym samym
Instrumencie Bazowym;
Papierów
Pozycja – saldo Derywatów. Pozycja może mieć charakter długi (saldo
kredytowe) – jej otwarcie następuje w wyniku nabycia Derywatów, lub
krótki (saldo debetowe) – jej otwarcie następuje w wyniku zbycia
Derywatów;
Rachunek Zabezpieczający – rachunek zabezpieczający realizację
zobowiązań wynikających z Derywatów,
Regulamin – Regulamin świadczenia usług wykonywania zleceń nabycia
lub zbycia derywatów w obrocie zorganizowanym przez X-Trade Brokers
28.11.2012
Postanowienia Ogólne
14.9Regulamin określa tryb i zasady świadczenia usług wykonywania Zleceń
nabycia lub zbycia Derywatów w Obrocie Zorganizowanym, a także
warunki rejestrowania Derywatów oraz prowadzenia Rachunku
Zabezpieczającego oraz zasady realizacji zobowiązań wynikających z
Derywatów.
14.10
Użyte w Regulaminie określenia, których nie zdefiniowano powyżej,
należy rozumieć w sposób określony w Regulaminie świadczenia usług
wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych w
obrocie zorganizowanym przez X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A.,
Ustawie, Rozporządzeniu oraz regulaminach i innych regulacjach
obowiązujących na danym rynku.
14.11
Niniejszy Regulamin określa w szczególności warunki i tryb:
14.11.1
otwierania Rachunków Zabezpieczających realizację
zobowiązań wynikających z Derywatów,
14.11.2
przyjmowania Zleceń kupna i sprzedaży Derywatów,
14.11.3
ustanawiania
zabezpieczeń
realizacji
zobowiązań
wynikających z Derywatów,
14.11.4
dokonywania codziennych rozliczeń,
14.11.5
dokonywania
zmian
wielkości
Depozytów
Zabezpieczających przez X-Trade Brokers.
14.12
Regulamin stanowi integralną część Umowy o świadczenie usług
wykonywania zleceń nabycia lub zbycia derywatów w obrocie
Otwarcie Pozycji – powstanie praw i zobowiązań wynikających z nabycia
lub zbycia derywatów;
Portfel – wydzielona grupa Derywatów na Rachunku
Wartościowych, w którym ewidencjonowane są Derywaty;
z
24
zorganizowanym zawieranej przez X-Trade Brokers z Klientem.
15
mogą być rejestrowane na więcej niż jednym rachunku Derywatów
(Portfelu) po nadaniu przez Izbę Rozrachunkową odrębnych oznaczeń
poszczególnych Portfeli oraz po otwarciu przez X-Trade Brokers
Rachunków
Zabezpieczających
dla
poszczególnych
rachunków
Derywatów (Portfeli).
15.17
Środki pieniężne i Instrumenty Finansowe zaewidencjonowane na
Rachunku Zabezpieczającym stanowią zabezpieczenie wywiązania się
Klienta ze zobowiązań wynikających z Derywatów oraz służą do
prowadzenia rozliczeń z tytułu posiadania, nabywania lub zbywania
Derywatów.
15.18
Rachunek Zabezpieczający składa się z wydzielonych subkont
Rachunku Pieniężnego i Rachunku Papierów Wartościowych Klienta.
15.19
Uznanie lub obciążenie Rachunku Zabezpieczającego środkami
pieniężnymi może w szczególności nastąpić w wyniku:
a. złożenia, anulowania lub modyfikacji Zlecenia kupna lub sprzedaży
Derywatów,
b. zawarcia Transakcji kupna lub sprzedaży Derywatów,
c. uzupełnienia lub zwrotu Depozytu Zabezpieczającego,
d. dokonania dziennego lub ostatecznego rozliczenia związanego z
posiadanymi Derywatami w sposób i na zasadach przewidzianych w
Standardach Derywatów oraz Warunkach Obrotu,
e. innych operacji na Derywatach, zgodnych ze Standardem i
Warunkami Obrotu ustalonymi dla poszczególnych Derywatów.
15.20
Ewidencjonowanie Instrumentów Finansowych na Rachunku
Zabezpieczającym odbywa się w trybie określonym w Rozdziale 5.
Tryb i warunki zawarcia umowy
15.1Podstawą świadczenia usług wykonywania Zleceń nabycia lub zbycia
Derywatów w Obrocie Zorganizowanym jest Umowa świadczenia usług
wykonywania zleceń nabycia lub zbycia derywatów w obrocie
zorganizowanym podpisywana przez Klienta z X-Trade Brokers.
15.2X-Trade Brokers może uzależnić zawarcie Umowy lub pośredniczenie w
obrocie poszczególnymi rodzajami Derywatów od spełnienia przez
Klienta dodatkowych warunków określonych przez X-Trade Brokers.
15.3Przed zawarciem Umowy Klient zobowiązany jest złożyć:
15.3.1
oświadczenie o posiadaniu lub nieposiadaniu NIK,
15.3.2
wniosek o otwarcie konta indywidualnego dla Derywatów
i jeżeli nie posiada numeru NIK, wniosek o jego nadanie,
15.3.3
oświadczenie o sytuacji finansowej.
15.4X-Trade Brokers przed zawarciem Umowy dokonuje oceny indywidualnej
sytuacji Klienta na zasadach określonych w Regulaminie Głównym.
15.5X-Trade Brokers niezwłocznie po zawarciu Umowy i złożeniu przez
Klienta wniosku, o którym mowa w pkt. 3.3, występuje do KDPW o
otwarcie dla Klienta konta indywidualnego w KDPW, a jeżeli Klient nie
posiada numeru NIK – o jego nadanie.
15.6Klient może rozpocząć zawieranie Transakcji Derywatami od momentu
uzyskania przez X-Trade Brokers potwierdzenia z KDPW, że dla Klienta
zostało
otwarte
konto
indywidualne,
a
informacje
o tym fakcie zostały przekazane do podmiotu organizującego rynek
Derywatów.
15.7X-Trade Brokers może określić w formie Zarządzenia maksymalny Limit
Zaangażowania Klienta w Derywaty. Informacja o wysokości limitu
niezwłocznie podawana jest do wiadomości Klienta.
15.8W przypadku przekroczenia ustalonego zgodnie z punktem 3.7
Regulaminu maksymalnego Limitu Zaangażowania, Klient jest
zobowiązany do niezwłocznego zamknięcia wybranych przez siebie
Pozycji w celu dostosowania ich liczby do Limitu Zaangażowania. Jeżeli
po udzieleniu przez X-Trade Brokers informacji o przekroczeniu Limitu
Zaangażowania Klient samodzielnie nie zamknie odpowiednich Pozycji,
X-Trade Brokers może zamknąć dowolnie wybrane przez siebie Pozycje
na Rachunku Klienta, które spowodują obniżenie zaangażowania Klienta
do ustalonego Limitu Zaangażowania.
15.9X-Trade Brokers na podstawie pisemnego wniosku Klienta może określić
indywidualny Limit Zaangażowania w Derywaty.
15.10
Wysokość limitu, o którym mowa w pkt. 3.8 może być uzależniona
w szczególności od wartości Instrumentów Finansowych i środków
pieniężnych zgromadzonych na Rachunku Inwestycyjnym Klienta, czasu
jaki upłynął od otwarcia przez Klienta Rachunku Inwestycyjnego lub od
łącznej wartości Transakcji zawartych przez Klienta z wykorzystaniem
Rachunku Inwestycyjnego w okresie ostatnich trzech miesięcy
kalendarzowych.
15.11
X-Trade Brokers może uzależnić przyznanie limitu od wniesienia
przez Klienta dodatkowego Depozytu Zabezpieczającego.
15.12
Przekroczenie limitu skutkuje odmową przyjęcia przez X-Trade
Brokers kolejnych Zleceń Klienta powodujących otwarcie pozycji w
Derywatach.
15.13
X-Trade Brokers zastrzega sobie prawo do niezrealizowania Zlecenia
Klienta w przypadku, gdyby realizacja Zlecenia Klienta mogła
spowodować
przekroczenie
przez
X-Trade
Brokers
Limitów
Zaangażowania określonych dla X-Trade Brokers przez właściwą Izbę
Rozrachunkową lub podmiot organizujący rynek.
15.14
Na podstawie Umowy, X-Trade Brokers otwiera Klientowi rachunek
Derywatów prowadzony w ramach Rachunku Papierów Wartościowych
oraz Rachunek Zabezpieczający.
15.15
Uznanie lub obciążenie Rachunku Papierów Wartościowych
Derywatami, dla których wymagane jest wnoszenie Depozytu
Zabezpieczającego,
jest
możliwe
po
wniesieniu
Depozytu
Zabezpieczającego przez Klienta.
15.16
W ramach jednego Rachunku Inwestycyjnego Klienta Derywaty
28.11.2012
16
Warunki i tryb przyjmowania Zleceń
kupna lub sprzedaży Derywatów
16.1Przyjmując Zlecenie Klienta, X-Trade Brokers zobowiązuje się wobec
dającego Zlecenie do wystawienia Zlecenia Brokerskiego, którego
przedmiotem jest nabycie lub zbycie Derywatów zgodnie ze Zleceniem
Klienta, w imieniu własnym lecz na rachunek Klienta, zgodnie z Umową i
Przepisami Prawa.
16.2Przed złożeniem Zlecenia Klient zobowiązany jest zapoznać się z
dokumentami określającymi Warunki Obrotu danych Derywatów.
16.3Przez złożeniem Zlecenia Klient wyraża zgodę na warunki określone w
dokumentach, o których mowa w pkt.4.2.
16.4Zlecenie składane przez Klienta powinno zawierać:
16.4.1
dane wymagane dla Zleceń zgodnie z pkt. 8.6
Regulaminu Głównego, a ponadto:
16.4.2
numer NIK,
16.4.3
określenie Portfela, w ramach którego jest składane, o ile
zostały wyodrębnione Portfele.
16.5X-Trade Brokers może:
16.5.1
ustalić maksymalną liczbę Derywatów, na którą będzie
mogło opiewać Zlecenie. Liczba ta może być określona odrębnie dla
poszczególnych Derywatów,
16.5.2
określić Derywaty, w obrocie którymi nie będzie
uczestniczyło,
16.5.3
odmówić przyjęcia Zlecenia kupna lub sprzedaży
Derywatów w sytuacjach, w których ograniczenia przyjmowania
Zleceń wynikają z Warunków Obrotu.
16.6Warunkiem przyjęcia i przekazania do realizacji Zleceń, których
przedmiotem są Derywaty, jest posiadanie przez Klienta pełnego
pokrycia wartości składanych Zleceń wraz z prowizją.
16.7Z zastrzeżeniem pkt. 4.8, składając Zlecenie kupna lub sprzedaży
Derywatów, Klient zobowiązany jest posiadać na Rachunku
Zabezpieczającym środki pieniężne lub środki pieniężne i Instrumenty
Finansowe niezbędne do ustanowienia Wstępnego Depozytu
Zabezpieczającego. Ponadto Klient zobowiązany jest posiadać na
Rachunku Pieniężnym środki w wysokości równej przewidywanej prowizji
od realizacji Zlecenia.
16.8W przypadku Zleceń zamykających otwarte pozycje X-Trade Brokers
25
może odstąpić od wymogu posiadania na Rachunku Inwestycyjnym
środków pieniężnych w wysokości równej przewidywanej prowizji.
16.9W sytuacji gdy Klient składa kilka Zleceń kupna lub sprzedaży
Derywatów, Zabezpieczenie sprawdzane jest w kolejności ich składania.
16.10
W przypadku stwierdzenia braku Zabezpieczenia w środkach
pieniężnych i/lub Instrumentach Finansowych na Rachunkach
Inwestycyjnych Klienta, X-Trade Brokers nie realizuje Zlecenia Klienta.
16.11
X-Trade Brokers pobiera z Rachunku Inwestycyjnego Klienta
należną mu prowizję po otrzymaniu dokumentu potwierdzającego
zawarcie Transakcji, zgodnie z postanowieniami Regulaminu Głównego.
16.12
Opłaty i prowizje naliczane są zgodnie z aktualnie obowiązującą
Tabelą Opłat i Prowizji Giełdowych, która stanowi integralną część
Umowy.
wymaganych aktualnie dla poszczególnych Derywatów,
17.13.2
minimalnej wysokości Depozytów Zabezpieczających
wymaganych aktualnie dla poszczególnych Derywatów (minimalna
wysokość Depozytu Zabezpieczającego),
17.13.3
maksymalnej wysokości Depozytów Zabezpieczających
wymaganych dla poszczególnych Derywatów (maksymalna
wysokość Depozytu Zabezpieczającego),
17.13.4
ostatecznym
terminie
uzupełnienia
Depozytu
Zabezpieczającego przez Klienta.
17.14
X-Trade Brokers określa wysokość depozytów, o których stanowi
pkt. 5.13 a-d na podstawie danych otrzymanych z właściwej Izby
Rozrachunkowej i/lub izby rozliczeniowej, z tym zastrzeżeniem, że może
określić ich wysokość na poziomie wyższym lub niższym niż wynika z
otrzymanych danych.
17.15
X-Trade Brokers dokonuje codziennych rozliczeń z Klientem na
podstawie zatwierdzonych przez Izbę Rozrachunkową i/lub izbę
rozliczeniową dokumentów. Na podstawie dziennej ceny rozliczeniowej
wyliczana jest dzienna kwota rozliczeniowa, która debetuje lub premiuje
rachunek Klienta.
17.16
Jeżeli w wyniku bieżących rozrachunków rynkowych łączna wartość
Depozytu Zabezpieczającego przekroczy maksymalną wysokość
Depozytu Zabezpieczającego, X-Trade Brokers znosi blokadę środków
pieniężnych stanowiących Depozyt Zabezpieczający do wysokości
nadwyżki ponad maksymalną wysokość Depozytu Zabezpieczającego.
17.17
Jeżeli w wyniku zawarcia Transakcji aktualna wartość Depozytu
Zabezpieczającego otwarte pozycje Klienta jest większa niż wartość
wymagana,
powstała
w
ten
sposób
nadwyżka
Depozytu
Zabezpieczającego, po uwzględnieniu zobowiązań Klienta z tytułu
zawartych na danej sesji Transakcji, może stanowić Wstępny Depozyt
Zabezpieczający dla składanych przez Klienta na tej sesji kolejnych
Zleceń kupna lub sprzedaży Derywatów.
17.18
Jeżeli wskutek zmiany w składzie Portfela lub niekorzystnej dla
Klienta sytuacji na rynku, łączna wartość Depozytu Zabezpieczającego
Klienta
spadnie
poniżej
minimalnej
wysokości
Depozytu
Zabezpieczającego, X-Trade Brokers dokonuje uzupełnienia depozytu do
maksymalnej wysokości Depozytu Zabezpieczającego ze środków
pieniężnych znajdujących się na Rachunku Inwestycyjnego Klienta i
Instrumentów Finansowych zablokowanych na poczet depozytu.
17.19
W przypadku nadzwyczajnej zmiany ceny mającej miejsce w
trakcie sesji, a w szczególności w sytuacji, w której środki pieniężne i
Instrumenty Finansowe na Rachunku Zabezpieczającym mogą nie
wystarczyć na pokrycie strat wynikających z otwartych przez Klienta
pozycji, X-Trade Brokers może uzupełnić depozyt do maksymalnej
wysokości Depozytu Zabezpieczającego przed dokonaniem bieżących
rozrachunków rynkowych, z uwzględnieniem potencjalnej straty
wynikającej ze zmiany ceny Derywatów.
17.20
X-Trade Brokers może uzupełnić Depozyt Zabezpieczający również
w przypadku podniesienia przez właściwą Izbę Rozrachunkową i/lub izbę
rozliczeniową wartości właściwego Depozytu Zabezpieczającego, o ile
doprowadzi ona do spadku wartości Depozytu Zabezpieczającego poniżej
minimalnej wysokości Depozytu Zabezpieczającego.
17.21
Jeżeli wartość środków pieniężnych na Rachunku Pieniężnym
Klienta
nie
jest
wystarczająca
do
uzupełnienia
Depozytu
Zabezpieczającego, X-Trade Brokers uzupełnia depozyt kwotą
dostępnych na rachunku Klienta środków oraz przekazuje Klientowi
żądanie uzupełnienia Depozytu Zabezpieczającego.
17.22
Żądanie
uzupełnienia
depozytu
może
być
przekazane
pośrednictwem telefonu, faksu, przy użyciu innych urządzeń
telekomunikacyjnych lub poprzez sieć Internet.
17.23
Uzupełnienie Depozytu Zabezpieczającego powinno być dokonane
nie później niż następnego dnia, do godziny umożliwiającej X-Trade
Brokers spełnienie jej obowiązków jako uczestnika rozliczającego Izby
Rozrachunkowej i/lub izby rozliczeniowej w zakresie utrzymania
właściwej wysokości Depozytów Zabezpieczających, wynikających z
obowiązujących regulacji. Informacje o godzinie, do której należy
uzupełnić Depozyt Zabezpieczający X-Trade Brokers podaje do
wiadomości Klientów.
17
Depozyt Zabezpieczający i rozliczenia
Transakcji
17.1Klient zobowiązany jest wnosić i posiadać na Rachunku
Zabezpieczającym Depozyt Zabezpieczający w takiej wysokości, aby
wszystkie otwarte pozycje były zabezpieczone.
17.2Wstępny Depozyt Zabezpieczający wnoszony jest przez Klienta w
przypadku, gdy składane Zlecenie jest Zleceniem otwierającym pozycję.
17.3Wstępny Depozyt Zabezpieczający nie musi być wnoszony, jeżeli
realizacja składanego zlecenia doprowadzi do zamknięcia otwartej
pozycji, jak również do Otwarcia Pozycji Skorelowanej, z zastrzeżeniem
pkt. 5.4.
17.4 Wyłączenia
obowiązku
wniesienia
Wstępnego
Depozytu
Zabezpieczającego, o którym stanowi pkt. 5.3, nie stosuje się w
przypadku, gdy w wyniku złożenia przez Klienta Zlecenia zamykającego
otwartą pozycję może powstać sytuacja, w której niezabezpieczona
zostanie pozycja uprzednio skorelowana.
17.5X-Trade Brokers może zażądać wniesienia dodatkowego zabezpieczenia
w związku z posiadaniem przez Klienta pozycji skorelowanych, jeżeli w
jego ocenie istnieje duże ryzyko rozrachunku związane z liczbą
otwieranych lub już otwartych przez Klienta pozycji skorelowanych. W
przypadku niewniesienia dodatkowego zabezpieczenia przez Klienta, XTrade Brokers może dokonać zamknięcia skorelowanych pozycji Klienta
oraz odmówić przyjęcia kolejnych Zleceń powodujących zwiększenie
liczby pozycji skorelowanych.
17.6Po dokonaniu bieżących rozrachunków rynkowych w dniu
poprzedzającym ostatni dzień obrotu Derywatami, X-Trade Brokers może
ustalić Depozyt Zabezpieczający od Derywatów skorelowanych z
wygasającymi Derywatami bez uwzględnienia korelacji.
17.7Z zastrzeżeniem pkt. 5.8 Wstępny Depozyt Zabezpieczający i Depozyt
Zabezpieczający powinny stanowić środki pieniężne Klienta.
17.8X-Trade Brokers może wyrazić zgodę na wniesienie Instrumentów
Finansowych jako Depozytu Zabezpieczającego. Rodzaje Instrumentów
Finansowych, mogących stanowić depozyt oraz ich maksymalny udział w
Depozycie Zabezpieczającym określają obowiązujące regulacje Izby
Rozrachunkowej i/lub izby rozliczeniowej.
17.9Środki pieniężne wnoszone są na poczet Depozytu Zabezpieczającego za
pośrednictwem Rachunku Inwestycyjnego.
17.10
Wartość Instrumentów Finansowych wniesionych jako Depozyt
Zabezpieczający jest wyceniana na bieżąco zgodnie z zasadami
obowiązującymi w tym zakresie w Izbie Rozrachunkowej i/lub izbie
rozliczeniowej.
17.11
Klient może złożyć dyspozycję blokady Instrumentów Finansowych
w celu wniesienia ich na poczet Depozytu Zabezpieczającego.
17.12
Instrumenty Finansowe mogą zostać uwzględnione jako Depozyt
Zabezpieczający po otrzymaniu przez X-Trade Brokers dokumentów z
właściwej
Izby
Rozrachunkowej
i/lub
izbie
rozliczeniowej
potwierdzających
wniesienie
Depozytu
Zabezpieczającego
w
Instrumentach Finansowych.
17.13
X-Trade Brokers podaje do wiadomości Klientów, na swoich
stronach internetowych, informację o:
17.13.1
wysokości wstępnych Depozytów Zabezpieczających
28.11.2012
26
17.24
Jeżeli Depozyt Zabezpieczający nie zostanie uzupełniony do
właściwej wysokości, X-Trade Brokers zamyka wybrane przez siebie
otwarte pozycje Klienta w takiej liczbie, jaka jest niezbędna do
przywrócenia Depozytu Zabezpieczającego do maksymalnej wysokości
Depozytu Zabezpieczającego dla pozostałych na rachunku pozycji.
17.25
Zlecenie zamykające pozycję jest wystawiane przez X-Trade Brokers
z limitem ceny lub, jeżeli Warunki Obrotu taką możliwość dopuszczają,
po dowolnej cenie. Ustalenia limitu ceny w Zleceniu dokonuje X-Trade
Brokers.
17.26
Jeżeli realizacja Zlecenia zamykającego pozycję doprowadzi do
powstania straty, pomimo
uwzględnienia wartości Depozytu
Zabezpieczającego wniesionego przez Klienta, Klient zobowiązany jest do
niezwłocznego uzupełnienia brakującej kwoty.
17.27
Żądanie uzupełnienia brakującej kwoty, o której stanowi ust. 1
może być przekazane za pośrednictwem telefonu, faksu lub przy użyciu
innych urządzeń telekomunikacyjnych, za pośrednictwem systemu GSPZ
lub poprzez sieć Internet.
17.28
Jeżeli Klient nie uzupełni brakującej kwoty o której stanowi pkt.
5.26, X-Trade Brokers w celu dokonania ostatecznego rozliczenia
zawartej transakcji, może dokonać na podstawie udzielonego przez
Klienta upoważnienia, sprzedaży dowolnych Instrumentów Finansowych
zgromadzonych na Rachunkach Inwestycyjnych Klienta, w tym
Instrumentów Finansowych zablokowanych na poczet Depozytu
Zabezpieczającego, w każdym terminie i na wybranym przez siebie rynku
po dowolnej cenie lub w uzasadnionych przypadkach z limitem ceny, a
także zamknąć inne pozycje Klienta oraz może rozwiązać z Klientem
Umowę bez zachowania okresu wypowiedzenia.
17.29
Jeżeli rozliczenie Derywatów następuje poprzez dostawę
Instrumentu Bazowego, Klient zobowiązany do dostawy ma obowiązek
posiadania Instrumentów Finansowych będących przedmiotem dostawy
na Rachunku Papierów Wartościowych i złożenia w terminie określonym
w Warunkach Obrotu, Dyspozycji przelewu tych Instrumentów
Finansowych na konto dostawy we właściwiej Izbie Rozrachunkowej.
17.30
Żądanie dostawy Instrumentu Bazowego, o której stanowi pkt. 5.29
może być przekazane za pośrednictwem telefonu, faksu lub przy użyciu
innych urządzeń telekomunikacyjnych, za pośrednictwem systemu GSPZ
lub poprzez sieć Internet, nie narusza to możliwośći jednoczesnego
wykonania przez X-Trade Brokers uprawnień wynikających z pkt. 5.31.
17.31
W przypadku niedopełnienia przez Klienta obowiązku, o którym
stanowi w pkt. 5.29, jeżeli Klient posiada na Rachunku Inwestycyjnym
Instrumenty Finansowe mogące być przedmiotem dostawy, X-Trade
Brokers może bez Dyspozycji Klienta dokonać przelewu wybranych przez
X-Trade Brokers Instrumentów Finansowych celem rozliczenia
Derywatów.
17.32
W przypadku niedopełnienia przez Klienta obowiązku, o którym
stanowi w pkt. 5.29, jeżeli Klient nie posiada na Rachunku
Inwestycyjnym Instrumentów Finansowych mogących być przedmiotem
dostawy,
X-Trade Brokers po upływie 3 dni roboczych od wysłania
żądania zgodnie z pkt. 5.30 nabędzie za środki pieniężne znajdujące się
na Rachunku Inwestycyjnym lub pochodzące ze sprzedaży Instrumentów
Finansowych znajdujących się na Rachunku Papierów Wartościowych
Instrumenty Bazowe i dokona ich przelewu celem rozliczenia Derywatów.
17.33
Klient, zobowiązany do zapłaty za Instrumenty Finansowe będące
przedmiotem dostawy, ma obowiązek posiadania na Rachunku
Inwestycyjnym środków pieniężnych w wysokości wymaganej do nabycia
tych instrumentów w terminie określonym w Warunkach Obrotu.
17.34
W przypadku niewywiązania się Klienta ze zobowiązań wynikających
z posiadania Derywatów rozliczanych poprzez dostawę Instrumentu
Bazowego, postanowienia pkt. 5.28 stosuje się odpowiednio.
17.35
Dla zabezpieczenia zapłaty zobowiązań wynikających z posiadanych
Derywatów, Klient upoważnia X-Trade Brokers do dysponowania
wszelkimi Rachunkami Inwestycyjnymi Klienta w X-Trade Brokers.
18
osobowych Klienta odbywa się zgodnie z przepisami dotyczącymi
ochrony danych i zapobiegania praktykom prania brudnych pieniędzy.
18.2Klient potwierdza, że X-Trade Brokers może polegać na danych
osobowych Klienta, przechowywać je i przetwarzać na potrzeby
wykonywania zobowiązań wynikających z niniejszej Umowy, w tym
utrzymywania relacji z Klientem, zarządzania Rachunkiem Klienta,
odzyskiwania należnych kwot, rozpatrywania wniosków składanych przez
Klienta, oceny ryzyka, zapewnienia zgodności z obowiązującymi
wymogami regulacyjnymi oraz rozwijania i analizowania oferowanych
produktów.
18.3Klient wyraża zgodę na ujawnianie przez X-Trade Brokers wszelkich
informacji, o których mowa w pkt. 28.4 zgodnie z postanowieniami
niniejszego pkt, jeżeli X-Trade Brokers jest do tego zobowiązana
przepisami prawa lub regulacjami: organom nadzoru (w zasadnych
wypadkach lub na uzasadnione żądanie) oraz innym podmiotom (np.
policji), jeżeli X-Trade Brokers zasadnie uzna to za konieczne w ramach
zapobiegania przestępstwom, oraz w uzasadnionych przypadkach:
wszelkim podmiotom, które świadczą usługi na rzecz X-Trade Brokers w
związku z niniejszą Umową – jednak wyłącznie na potrzeby świadczenia
tych usług.
18.4Klient potwierdza, że świadczenie przez X-Trade Brokers usług na rzecz
Klienta może wymagać przekazania danych osobowych Klienta
podmiotom świadczącym usługi na rzecz Spółki w innych krajach, w tym
w krajach poza Europejskim Obszarem Gospodarczym. Klient wyraża na
to zgodę.
18.5Jeżeli Klient został zaproszony do korzystania z usług X-Trade Brokers
przez Wprowadzającego wówczas Klient wyraża zgodę na wymianę
informacji pomiędzy Wprowadzającym i X-Trade Brokers oraz upoważnia
Wprowadzającego do odbioru takich informacji w celu wykonania
zobowiązań wynikających z niniejszej Umowy oraz w zakresie
wymaganym przez X-Trade Brokers w ramach współpracy z
Wprowadzającym. Może to m.in. skutkować ujawnieniem przez X-Trade
Brokers osobowych i finansowych informacji związanych z Klientem,
informacji dotyczących transakcji na Rachunku i/lub prowadzenia
Rachunku przez Klienta. Jeżeli Klient chce zrezygnować z przekazywania
przez X-Trade Brokers takich informacji powinien powiadomić X-Trade
Brokers o tym pisemnie na adres Siedziby.
18.6W zakresie nieuregulowanym odmiennie w Regulaminie, a w
szczególności co do zasad:
18.6.1
rodzaju i formy dokumentów składanych przez Klienta,
18.6.2
oceny poziomu wiedzy o inwestowaniu w zakresie
Instrumentów Finansowych oraz doświadczenia inwestycyjnego
Klienta,
18.6.3
przeciwdziałania Konfliktowi Interesów,
18.6.4
udzielania pełnomocnictw,
18.6.5
trybu składania, modyfikowania i anulowania Zleceń
kupna i sprzedaży Derywatów,
18.6.6
trybu i warunków wykonania Zleceń,
18.6.7
składania ustnych Dyspozycji przez Klienta,
18.6.8
składania Dyspozycji przez Klienta przez telefon lub
system GSPZ oraz sposobu identyfikacji Klienta,
18.6.9
trybu i warunków prowadzenia rejestru sesji,
18.6.10
powiadamiania o zawartych Transakcjach,
18.6.11
potwierdzania salda rachunku,
18.6.12
rozwiązywania Umowy,
18.6.13
zamykania Rachunku Inwestycyjnego,
18.6.14
możliwości odmowy wykonania Zleceń i Dyspozycji
Klienta,
18.6.15
składania i rozpatrywania skarg,
18.6.16
sposobu pobierania opłat i prowizji,
18.6.17
trybu dokonywania zmian Tabeli Opłat i Prowizji
Giełdowych oraz Regulaminu,
18.6.18
składania oświadczeń woli,
- stosuje się odpowiednio zapisy Regulaminu Głównego.
18.7W sprawach nieuregulowanych niniejszym Regulaminem stosuje się
przepisy regulujące obrót Instrumentami Finansowymi na Krajowym
Rynku Regulowanym, postanowienia Regulaminu Głównego oraz
Postanowienia końcowe
18.1Gromadzenie
28.11.2012
i
przechowywanie
przez
X-Trade
Brokers
danych
27
przepisów szczegółowych GPW i Izby Rozrachunkowej, Warunki Obrotu
oraz inne właściwe Przepisy Prawa.
28.11.2012
28