Załącznik nr 1 do Listy sprawdzającej do oceny merytorycznej II

Załącznik 1 do „Listy sprawdzającej do oceny wniosku o dofinansowanie dla I osi priorytetowej
Gospodarka wodno-ściekowa (działanie 1.1.) – ocena merytoryczna II stopnia”
TYTUŁ PROJEKTU:
Lp.
TAK
A. ADRESY I ODNIESIENIA
A.1. Czy wpisano prawidłowe dane właściwej Instytucji
Wdrażającej/Instytucji Zarządzającej do której składany
jest wniosek (punkty A1.1 – A.1.6)?
A.2. Czy podano wszystkie dane identyfikujące podmiot
odpowiedzialny za projekt?
A.
Czy nazwa Beneficjenta jest zgodna z KRS, EDG lub
2.1 innym dokumentem rejestrowym, w którym jest
a
zarejestrowany?
2.1. Czy podano NIP i REGON?
b
A
Czy wpisano zgodnie z aktualnym dokumentem
2.2. rejestrowym adres siedziby zarządu, bądź władz
(kierownictwa) beneficjenta (województwo, powiat,
miasto, gmina, kod pocztowy, ulica, nr domu, nr lokalu?
A
Czy podano dane kontaktowe do osoby/osób
2.3 wyznaczonych w instytucji beneficjenta do kontaktów
-2.6 oficjalnych w sprawach dotyczących projektu?
B. SZCZEGÓŁY PROJEKTU
B
Czy we wniosku każdorazowo podawany jest ten sam
1.
tytuł przedsięwzięcia?
Czy tytuł identyfikuje obszar realizacji projektu?
Czy tytuł w jednoznaczny sposób określa cele projektu?
Czy tytuł wskazuje etap realizacji projektu?
Czy tytuł nie przekracza limitu znaków łącznie ze
spacjami (ok. 100) i stanowi jedno zdanie?
B
Czy podany kod jest zgodny z klasyfikacją wg kryteriów
2.1 priorytetowych obszarów tematycznych * i kwalifikuje się
do następujących obszarów tematycznych (zał. II do
Rozp. 1828/2006?*)
44 – gospodarka odpadami komunalnymi i
przemysłowymi (zagospodarowanie osadów
pościekowych) jako część projektów wodno-ściekowych,
45 – woda pitna;
46 – oczyszczanie ścieków?
Czy łączna wartość procentowa poszczególnych kodów
nie przekracza 100%?
B
2.2
*
Czy podany kod jest odpowiedni dla wnioskowanej
formy finansowania tj. 01- pomoc bezzwrotna?
Załącznik II do rozporządzenia Komisji (WE) nr 1828/2006
NIE
NIE
UWAGI
DOTYCZY
FP
FP
FP
FP
FP
FP
T/FP
T/FP
T/FP
T/FP
T/FP
T/FP
FP
FP
Czy podany kod jest odpowiedni dla obszaru, na którym
będzie realizowany projekt zgodny z kodem klasyfikacji
wg kryterium obszaru – (zał. II do Rozp. 1828/2006?*)?
Czy podany kod jest odpowiedni dla rodzaju działalności
gospodarczej, której dotyczy projekt wg. Kryterium
rodzaju działalności gospodarczej (zgodny z
załącznikiem II do Rozp. 1828/2006*)?
Czy łączna wartość procentowa poszczególnych kodów
dla rodzaju działalności gospodarczej nie przekracza
100%?
Czy podany kod jest zgodny z europejską klasyfikacją
działalności gospodarczej NACE**?
FP
Czy podany kod jest zgodny z lokalizacją projektu wg
Rozp. Rady Ministrów z dnia 14 listopada 2007 r. w
sprawie wprowadzenia Nomenklatury Jednostek
Terytorialnych do Celów Statystycznych (NTS) ?***?
Czy zaznaczono Fundusz Spójności?
FP
B
3.5
Czy podano nazwę I osi Gospodarka wodno-ściekowa?
FP
B
4.1
a
B
4.1
b
B4.
1c
B4.
2a
Czy podany opis przedstawia zakres: geograficzny,
przedmiotowy i podmiotowy projektu?
T
Czy w przypadku etapu projektu, wypełniono
odpowiednie pole tekstowe?
T
T
B4.
2b
Czy w przypadku etapu projektu podano uzasadnienie
dla podziału inwestycji na etapy?
Czy opis inwestycji zawiera informacje w zakresie
charakterystyki techniczno-technologicznej, lokalizacji i
działań towarzyszących określonej w instrukcji do
wypełnienia wniosku?
Czy opis nie przekracza 3 stron znormalizowanego
maszynopisu (3 x 1800 znaków)?
Czy opisano i określono ilościowo, w odniesieniu do
wykonywanych prac, podstawowe wskaźniki produktu?
B4.
2c
Czy podano obsługiwaną grupę docelową
infrastruktury?
T
B
2.3
B
2.4
B
2.4
1
B
2.5
B
3.4.
B4. Czy w przypadku zaznaczenia pola TAK, opisano formę
2d PPP i podano szczegółowo, w jaki sposób infrastruktura
będzie zarządzana po zakończeniu projektu?
**
patrz wg NACE-Rev.1, 4-cyfrowy kod:
http://europa.eu.int/comm/competition/mergers/cases/index/nace_all.html
***
Kody NUTS: http://europa.eu.int/comm/eurostat/ramon/nuts/home_regions_en.html.
FP
FP
FP
FP
T
T
T
FP
B4.
2e
B4.
2f
B
5.1
Czy w przypadku zaznaczenia pola TAK, podano
informacje na temat przedsięwzięcia transgranicznego?
Czy zaznaczono pole NIE?
FP
Czy przedstawiono diagnozę istniejącej infrastruktury i wpływ realizacji projektu na jej
rozwój:
Czy przedstawiono opis stanu istniejącego?
Czy przedstawiono opis stanu docelowego projektu (w
odniesieniu do dokumentów planistycznych i
strategicznych)?
Czy przedstawiono wkład projektu w osiągnięcie
wskazanych celów?
B5. Czy podano do realizacji jakich celów społeczno2
gospodarczych projekt się przyczynia?
B5. Czy opisano sposób, w jaki projekt przyczynia się do
3
osiągnięcia celów programu operacyjnego?
Czy podano jaki procent całkowitych oraz
kwalifikowanych kosztów projektu stanowią koszty tych
elementów projektu, które przyczyniają się bezpośrednio
do realizacji celów PO IiŚ?
C. WYNIKI STUDIUM WYKONALNOŚCI
C 1 Czy przedstawiono podsumowanie analizy popytu?
C2
FP
T
T
T
T
T
T/AF
AF
Czy opisano przyjętą metodykę przy przeprowadzaniu
analizy popytu?
AF
Czy zaprezentowano metodę szacowania liczby
użytkowników – odbiorców usług dostawy wody, odbioru
i oczyszczania ścieków we wszystkich istotnych
segmentach (odbiorcy indywidualni, przemysł, usługi,
jednostki użyteczności publicznej)?
AF/T
Czy opisano sposób kalkulacji jednostkowego
wskaźnika zużycia wody i ścieków?
Czy oszacowano dochód do dyspozycji?
Czy wskazano poziom obciążenia dochodu do
dyspozycji opłatami za świadczenie usług?
Czy zaprezentowano sposób szacowania popytu na
świadczone usługi ze strony innych użytkowników
systemu (przemysł, sektor użyteczności publicznej,
usługi)?
Czy w podsumowaniu analizy wskazano oczekiwany
poziom zmian zapotrzebowania na usługi będące
przedmiotem wniosku w porównaniu do stanu
istniejącego?
Czy zdefiniowano opcje, których realizacja doprowadzi
do spełnienia wymaganych i porównywalnych
standardów?
T/AF
Czy przedstawiono założenia do zaprezentowanej
analizy opcji (w tym do przyjętych kosztów
inwestycyjnych i eksploatacyjnych)?
AF
AF
AF
AF
AF
AF
Czy przyjęto te same założenia dla porównywanych
wariantów?
Czy dokonano wyboru wariantu inwestycyjnego w
oparciu o przeprowadzoną analizę efektywności
ekonomicznej?
C3 Czy przytoczono główne wnioski wskazane w studium
wykonalności i czy uzasadniono wybór przyjętego
rozwiązania?
Czy w przypadku wykorzystania środków
wspólnotowych na finansowanie studium wykonalności,
podano wymagane informacje i czy są one zgodne z
pkt. I.1.4?
D. HARMONOGRAM
D1 Czy we Wniosku o dofinansowanie projektu wypełniono
harmonogram jego realizacji?
Czy harmonogram projektu obejmuje wszystkie istotne
etapy cyklu życia projektu?
Czy informacje zawarte w harmonogramie projektu są
zgodne z wykresem Gantt’a?
D2
AF
AF
AF/T
AF
T
T
T
Czy opisano harmonogram projektu w zakresie technicznych i finansowych postępów
oraz obecny stopień projektu w następujących pozycjach?:
D
Czy wyszczególniono i opisano zaawansowanie
2.1. wszystkich istotnych od strony technicznej elementów
projektu?
D
Czy uwzględniono i opisano zaawansowanie projektu od
2.2. strony administracyjnej?
D
Czy wskazano kwoty i opisano wszystkie źródła
2.3. finansowania wkładu własnego projektu?
Czy informacje w punkcie D.2.3. są spójne z danymi w
punkcie H.2.2 oraz I.1.3?
T
D
Jeśli realizacja projektu już się rozpoczęła, czy opisano
2.4. dotychczasowy stan zaawansowania prac?
T
E. ANALIZA KOSZTÓW I KORZYŚCI
E
Czy sporządzono opis zastosowanej metodyki?
1.1.
E
Czy podano główne elementy i parametry
1.2. wykorzystywane do analizy finansowej poprzez
wypełnienie wszystkich pól w tabeli?
E
Czy podano główne wyniki analizy finansowej poprzez
1.3. wypełnienie wszystkich pól w tabeli?
E
Czy przedstawiono przychody uzyskane w wyniku realizacji projektu?:
1.4
E
Czy podano informacje na temat przychodów w postaci
1.4. taryf lub opłat przewidywanych w ramach projektu oraz
a
czy określono czy opłaty pokrywają koszty operacyjne i
amortyzację projektu wraz z uzasadnieniem?
Jeżeli założono, że projekt przyniesie dochody
wynikające z taryf lub opłat ponoszonych przez
użytkowników, czy wyszczególniono taryfy lub opłaty
FP
AF
AF
AF
AF
AF
AF
AF
(rodzaje i poziom oraz zasady, na podstawie których je
ustalono)?
E
Czy w opisie podano informację na temat zróżnicowania
1.4. opłat w zależności od grupy użytkowników?
b
E
Czy opisano sposób utrzymania infrastruktury w
1.4. przypadku braku opłat?
c
Czy podano informację, czy opłaty są proporcjonalne do
zanieczyszczenia powodowanego przez użytkowników?
E
2.1
Czy sporządzono opis zastosowanej metodyki?
AF/T
AF/T
T/AF
AF
Czy przedstawiono główne ustalenia wynikające z
analizy?
E
Czy wymieniono policzalne społeczno-gospodarcze
2.2. korzyści i koszty?
Czy dokonano kwantyfikacji policzalnych społecznogospodarczych korzyści i kosztów?
E. Czy podano parametry i wskaźniki analizy gospodarczej
2.3. (ekonomicznej)?
E. Czy opisano wpływ projektu na zatrudnienie?
2.4.
E. Czy określono niepoliczalne korzyści i koszty?
2.5
E. 3 Analiza ryzyka i wrażliwości
AF/T
E.
Czy zawarto krótki opis zastosowanej metodyki?
3.1.
E
Czy opisano analizę wrażliwości?
3.2
Czy opisano zakres wahań dochodu generowanego
przez projekt?
Czy określono stopę zmiany zastosowaną dla badanych
zmiennych?
Czy przedstawiono wpływ zmian wybranych zmiennych
na podstawowe wskaźniki projektu?
E. Czy przedstawiono wyniki jakościowe analizy ryzyka?
3.3.
AF
F. ANALIZA ODDZIAŁYWANIA NA ŚRODOWISKO
F.1. Czy wskazano w jaki sposób projekt:
a) przyczynia się do osiągnięcia trwałości środowiska
naturalnego?
b) przestrzega zasad dotyczących działań
zapobiegawczych oraz gwarantuje,
że szkoda środowiskowa zostanie usunięta u źródła?
c) przestrzega zasady „zanieczyszczający płaci”?
F.
Czy przedstawiono informacje dot. konsultacji z
2.
organami ds. ochrony środowiska dla wszystkich
wymagających tego zadań inwestycji?
Jeżeli wskazano TAK, czy podano nazwy i adresy tych
AF/T
AF/T
AF/T
AF
AF
AF
AF
AF
AF/T
AF
OOŚ
OOŚ
OOŚ
OOŚ
OOŚ
OOŚ
organów?
Jeżeli nie przedstawiono inf. dot. konsultacji z organami
OOŚ
ds. ochrony środowiska dla wszystkich wymagających
tego zadań inwestycji czy podano powody?
F
Jeżeli wydano zezwolenie na realizację projektu to czy
OOŚ
3.1 podano daty wydania decyzji?
Jeżeli wskazano Nie to czy podano planowaną datę
OOŚ
złożenia wniosku o zezwolenie na inwestycję?
Stosowanie Dyrektywy Rady 85/337/WE w sprawie oceny wpływu na środowisko naturalne:
F
Czy wskazano, którym załącznikiem dyrektywy objęty
OOŚ
3.2. jest projekt/zadania?
Jeżeli projekt jest objęty załącznikiem nr I Dyrektywy
OOŚ
Rady 85/337/WE czy załączono wymagane dokumenty
(F3.2.2)?
Jeżeli projekt/zadania są objęte załącznikiem nr I
OOŚ
Dyrektywy Rady 85/337/WE czy załączono wymagane
dokumenty (F3.2.2) - dla zadań dla których
przeprowadzono postępowanie w sprawie ooś przed
datą złożenia wniosku?
Jeżeli projekt/zadania jest/są objęty/e załącznikiem II
OOŚ
Dyrektywy Rady 85/337/WE to czy w przypadku zadań
dla których przeprowadzono postępowanie w sprawie
ooś przed datą złożenia wniosku, gdy niewymagane
było sporządzenie raportów OOŚ dla projektu/zadania
podano powody i dane dotyczące progów, kryteria lub
określono badania przeprowadzone oddzielnie dla
każdego przypadku, które doprowadziły do wniosku, że
dany projekt nie ma znaczącego wpływu na
środowisko?/ uzasadnienie odnoszące się do oceny
projektu/zadania pod względem jego charakteru,
lokalizacji oraz możliwego oddziaływania?
F
W przypadku, gdy wskazano, że projekt nie wynika z
OOŚ
3.3. planu lub programu objętego oceną strategiczną czy
podano wyjaśnienie, dlaczego?
W przypadku, gdy wskazano, że projekt wynika z planu
OOŚ
lub programu objętego oceną strategiczną
- czy odniesiono się do właściwego dokumentu?
Czy podano link internetowy lub załączono wersję
OOŚ
elektroniczną prognozy oddziaływania na środowisko
przywołanych planów/programów?
Ocena wpływu na obszary Natura 2000
W przypadku gdy projekt wywiera negatywny wpływ na
obszary objęte siecią Natura 2000 to czy przedstawiono
podsumowanie wyników oceny?
W przypadku, gdy wskazano, że projekt nie będzie miał
wpływu na obszary NATURA 2000 czy dołączono
załącznik 1?
Czy załącznik został podpisany przez upoważniony
organ?
F.5 Czy wskazano czy przewidziano w projekcie dodatkowe
integracyjne środki w zakresie ochrony środowiska (tj.
audyt środowiskowy, zarządzanie środowiskiem,
specjalny monitoring środowiskowy itd.)?
F.4
OOŚ
OOŚ/F
P
OOŚ
OOŚ
Jeżeli wskazano tak to czy podano informację dotyczącą
przeprowadzenia dodatkowych integracyjnych środków
w zakresie ochrony środowiska (tj. audyt środowiskowy,
zarządzanie środowiskiem, specjalny monitoring
środowiskowy itd.)?
F.6 W przypadku, gdy w kosztach całkowitych ujęto koszty
środków podjętych w celu zmniejszenia i/lub
skompensowania negatywnego wpływu na środowisko
naturalne, czy podano ich udział w % ?
W przypadku oszacowania udziału kosztów środków
podjętych w celu zmniejszenia i/lub skompensowania
negatywnego wpływu na środowisko, czy podano krótkie
wyjaśnienie?
F.7 Czy wskazano czy projekt jest spójny z
sektorowym/zintegrowanym planem/programem
połączonym z wdrożeniem polityki wspólnotowej lub
prawodawstwa w tych dziedzinach?
G. UZASADNIENIE WKŁADU PUBLICZNEGO
G.1 Czy pkt G1 wniosku został wypełniony?
OOŚ
G.2 Czy pkt G2 wnosku został wypełniony?
FP
H. PLAN FINANSOWANIA
H 1 Czy wypełniono dane dotyczące wszystkich kategorii
kosztów wymienionych w tabeli?
Czy wypełniono dane dotyczące wszystkich kosztów
kwalifikowanych?
Czy w tabeli H1 nie ma błędów rachunkowych?
H
Czy suma kosztów kwalifikowanych w tab. H1 pkt 12 lit.
2.1 C odpowiada wartości w pkt H 2.1 pkt 1?
Czy wartość luki finansowej w tabeli H 2.1.2 jest równa
wartości w polu E.1.2.pkt 11?
Czy wartość z pozycji nr 3 tabeli H.2.1 jest wyliczona
zgodnie z podanym w tabeli algorytmem (1*2)?
Czy stopa współfinansowania w tabeli H.2.1 punkt 4
wynosi 85%?
H
Czy podano źródła finansowania całkowitych kosztów
2.2 inwestycji?
Czy koszt całkowity inwestycji jest równy wartości
kosztów całkowitych projektu w pkt. H.1 lit A pkt 12?
Czy podana wartość w H. 2.2. b jest równa wartości w
tab. H 2.1.5?
I. SPÓJNOŚĆ Z POLITYKĄ I PRAWEM WSPÓLNOTOWYM
I.1. Czy wskazano, czy złożono wniosek o pomoc z innego
1
źródła wspólnotowego?
Jeżeli wskazano TAK, czy podano szczegóły (właściwy
instrument finansowy, nr referencyjny, kwoty przyznane,
datę złożenia wniosku)?
I
Czy wskazano, czy dany projekt stanowi uzupełnienie
1.2 innego projektu finansowanego lub planowanego do
finansowania ze źródeł wspólnotowych?
Jeżeli wskazano TAK to czy podano wymagane
szczegóły (nr. referencyjne, daty, kwoty objęte
OOŚ
OOŚ
OOŚ
FP
AF
AF
AF
AF
AF
AF
AF
AF
AF
AF
FP
FP
FP
FP
wnioskiem, kwoty przyznane itd.)?
Czy opisano komplementarność projektu z innymi
działaniami, które były, są lub będą współfinansowane?
I
Czy wskazano, czy złożono wniosek o udzielenie
1.3. pożyczki lub wsparcie kapitału własnego przez EBI/EFI?
Jeżeli wskazano TAK, czy podano szczegóły (właściwy
instrument finansowy, nr. referencyjne, daty, kwoty
objęte wnioskiem, kwoty przyznane itd.)?
I
Czy wskazano, czy złożono wniosek o pomoc z innego
1.4. źródła wspólnotowego w odniesieniu do wcześniejszego
etapu tego projekty?
Czy informacje podane w pkt. I 1.4. są spójne z danymi
punkcie H 2.2.?
Jeśli zaznaczonoTAK to czy podano wymagane
szczegóły (rodzaj instrumentu finansowego, data
złożenia wniosku, sposób rozpatrzenia wniosku)?
I.2. Czy wskazano, czy projekt podlega procedurze prawnej
w zakresie zgodności z prawem wspólnotowym?
Jeżeli projekt podlega procedurze prawnej w zakresie
zgodności z prawem wspólnotowym to czy podano
wymagane szczegóły (tj. sprawdzenia zgodności celów
projektu z celami Funduszu Spójności, dotrzymania
przepisów ochrony środowiska w szczególności
dotyczącego programu NATURA 2000, prawidłowego
zestawienia kosztów kwalifikowanych projektu,
prawidłowego obliczenia dotacji)?
I.3. Czy podano informację dot. proponowanych środków
mających na celu informowanie o pomocy wspólnotowej
(tj. rodzaj środka, krótki opis, szacowane koszty, czas
trwania itd.)?
Czy informację zaprezentowano w wymaganej instrukcją
stabelaryzowanej formie?
Czy wypełniono wszystkie pola w tabeli?
Czy koszty kwalifikowane zamieszczone w tabeli są
zgodne z kosztami podanymi w tabeli H1. pkt 8 lit. C?
I.4. Czy wskazano, czy pomoc techniczna w ramach
JASPERS przyczyniła się do realizacji jakiegokolwiek
etapu przygotowania tego projektu?
Jeżeli projekt jest realizowany w ramach pomocy
technicznej przez JASPERS to czy opisano elementy
projektu nią objęte i wkład tej pomocy?
Czy podano główne wnioski i zalecenia inicjatywy
JASPERS uwzględnione podczas finalizacji projektu?
I.5. Czy tabela została wypełniona dla każdego
opublikowanego ogłoszenia w Dz. U. WE
o zamówieniu?
Jeżeli wypełniono tabelę to czy każdy numer
referencyjny faktycznie dotyczy zamówienia
ogłoszonego w Dzienniku Urzędowym Wspólnot
Europejskich? (Uwaga - konieczność sprawdzenia
zgodności nr zamówienia na stronie internetowej)
J. POŚWIADCZENIE WŁAŚCIWEJ INSTYTUCJI KRAJOWEJ
Czy beneficjent właściwie poświadczył wniosek
FP
FP
FP
FP
FP
FP
FP
FP/OO
Ś
FP
FP
FP
FP/T
FP
FP
FP
FP
FP
FP
(nazwisko, podpis, organizacja, data)?
Uwagi:
Czy na wszystkie pytania z listy kontrolnej została
podana odpowiedź?
Czy na wszystkie pytania z listy kontrolnej
odpowiedziano twierdząco lub nie dotyczy?
Ocena końcowa i rekomendowane propozycje działań
....................................................................................................................................................
....................................................................................................................................................
....................................................................................................................................................
Data:
Sporządził:
Data:
Sprawdził:
(jeżeli wynika to ze struktury)
Data:
Zatwierdził:
Ekspert
wiodąc
y
Ekspert
wiodąc
y