Nabór 18/K/1.3/2009 Dolnośląski Fundusz Powierniczy Działanie 1.3 Wsparcie odnawialnych instrumentów finansowych dla MŚP Priorytet 1 Wzrost konkurencyjności dolnośląskich przedsiębiorstw („Przedsiębiorstwa i Innowacyjność”) W RAMACH REGIONALNEGO PROGRAMU OPERACYJNEGO DLA WOJEWÓDZTWA DOLNOŚLĄSKIEGO NA LATA 2007-2013 Wydział Wdrażania Regionalnego Programu Operacyjnego • Wrocław, 2 czerwca 2009 r. 2 PODSTAWOWE INFORMACJE DOTYCZĄCE NABORU •Przedmiotem projektu będzie utworzenie i zarządzania Dolnośląskim Funduszem Powierniczym alokującym w sposób zwrotny środki w instrumenty inżynierii finansowej, o których mowa w art. 44 Rozp. Rady (WE) 1083/2006. • Umowa o dofinansowanie projektu zostanie podpisana ze zwycięzcą konkursu. 3 PODSTAWOWE INFORMACJE DOTYCZĄCE NABORU • Alokacja środków : 99 273 973 EUR tj. 438 195 316,82 PLN (wg kursu Europejskiego Banku Centralnego z 29.04.2009 r. 1 EURO = 4,4140 PLN). Ze względu na kurs EURO limit dostępnych środków może ulec zmianie. • Kwota dofinansowania zostanie określona na etapie wyboru projektów przez Zarząd Województwa. • UWAGA! Wartość kwalifikowalnych Kosztów Zarządzania (w PLN) określona we Wniosku o dofinansowanie pozostaje niezmieniona pod warunkiem zachowania pułapów określonych w Rozporządzeniu Komisji (WE) nr 1828/2006. 4 PODSTAWOWE INFORMACJE DOTYCZĄCE NABORU • Maksymalny poziom dofinansowania - 100% • Minimalna wartość projektu - 99 273 973 EURO •Termin złożenia wniosku - 22 czerwca 2009 r. do godz. 15.30 • Beneficjenci: instytucje finansowe w rozumieniu art. 4 § 1 pkt. 7 ustawy Kodeks Spółek Handlowych, czyli: Bank, fundusz inwestycyjny, towarzystwo funduszy inwestycyjnych lub powierniczych, narodowy fundusz inwestycyjny, zakład ubezpieczeń, fundusz powierniczy, towarzystwo emerytalne, fundusz emerytalny lub dom maklerski… 5 PODSTAWOWE INFORMACJE DOTYCZĄCE NABORU •Wnioski o dofinansowanie projektu wraz z załącznikami należy przygotować zgodnie ze wzorem wniosku i złożyć w 3 egz. (1 oryginał i 2 kopie potwierdzone za zgodność z oryginałem). • Główny załącznik, „Analiza wykonalności”, przygotować zgodnie z wytycznymi. należy Wszystkie niezbędne wzory dokumentów, wytyczne, instrukcje, dokumenty referencyjne zamieszczone są na stronie www.rpo.dolnyslask.pl w zakładce Inicjatywa JEREMIE 6 NABÓR, OCENA I WYBÓR WNIOSKU O DOFINANSOWANIE PROJEKTU „DOLNOŚLĄSKI FUNDUSZ POWIERNICZY” 7 WNIOSEK O DOFINANSOWANIE PROJEKTU „DOLNOŚLĄSKI FUNDUSZ POWIERNICZY” Wniosek o dofinansowanie projektu należy wypełnić zgodnie ze wzorem Wniosku o dofinansowanie projektu „Dolnośląski Fundusz Powierniczy” w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego dla Województwa Dolnośląskiego na lata 2007-2013 oraz zgodnie z instrukcją wypełniania. • Formularz wniosku ma postać dokumentu w formacie MS Word • Składa się z 10 sekcji (A-J) • Niektóre pola zostały wypełnione przez IZ RPO WD • Wniosek należy złożyć w 3 egzemplarzach (oryginał i 2 kopie) oraz w formie elektronicznej 8 WNIOSEK O DOFINANSOWANIE PROJEKTU „DOLNOŚLĄSKI FUNDUSZ POWIERNICZY” BUDOWA WNIOSKU Sekcja A. CZĘŚĆ OGÓLNA Sekcja B. PODMIOTY ZAANGAŻOWANE W REALIZACJĘ PROJEKTU W pkt. B.1.5. Forma prawna beneficjenta istnieje możliwość zastosowania zgodnego z KSI (SIMIK 07-13), kodu: „990- bez szczególnej formy prawnej” Sekcja C. OPIS PROJEKTU Sekcja D. ZGODNOŚĆ Z DOKUMENTAMI STRATEGICZNYMI Sekcja E. WPŁYW PROJEKTU NA REALIZACJĘ POLITYK HORYZONTALNYCH Sekcja F. HARMONOGRAM REALIZACJI PROJEKTU 9 WNIOSEK O DOFINANSOWANIE PROJEKTU „DOLNOŚLĄSKI FUNDUSZ POWIERNICZY” Sekcja G. TABELE FINANSOWE • źródła finansowania Funduszu Powierniczego • źródła finansowania wkładu własnego • harmonogram wydatków w ramach kosztów zarządzania projektem Sekcja H. WSKAŹNIKI OSIĄGNIĘCIA CELÓW PROJEKTU Obowiązkowe wskaźniki rezultatu: • liczba bezpośrednich utworzonych miejsc pracy, w tym: kobiety • liczba utworzonych miejsc pracy w MŚP (brutto, zatrudnienie w pełnym wymiarze godzin), w tym: kobiety • liczba udzielonych pożyczek przez fundusze 10 WNIOSEK O DOFINANSOWANIE PROJEKTU „DOLNOŚLĄSKI FUNDUSZ POWIERNICZY” Sekcja I. TRWAŁOŚĆ PROJEKTU Sekcja J. PROMOCJA PROJEKTU OŚWIADCZENIA WNIOSKODAWCY ZAŁĄCZNIKI 1. Analiza Wykonalności wraz ze Strategią Inwestycyjną 2. Dokumenty potwierdzające status prawny i dane wnioskodawcy oraz partnera projektu 3. Pełnomocnictwo 11 PROCEDURA OCENY I WYBORU WNIOSKU O DOFINANSOWANIE PROJEKTU „DOLNOŚLĄSKI FUNDUSZ POWIERNICZY” 12 KRYTERIA OCENY WNIOSKU O DOFINANSOWANIE PROJEKTU „DOLNOŚLĄSKI FUNDUSZ POWIERNICZY” RODZAJE KRYTERIÓW WYBORU Kryteria kluczowe – muszą być bezwzględnie spełnione na każdym etapie oceny, w przeciwnym razie skutkuje odrzuceniem wniosku (brak możliwości poprawy/uzupełnienia dokumentacji); Kryteria uzupełniające – dotyczą oceny formalnej i merytorycznej wniosku, w przypadku niespełnienia tego rodzaju kryterium wnioskodawca będzie miał możliwość jednokrotnej poprawy/ uzupełnienia dokumentacji; Kryteria dodatkowe – dotyczą oceny merytorycznej wniosku, umożliwiają przyznanie projektom dodatkowej liczby punktów np. w celu ich porównania. 13 KRYTERIA OCENY WNIOSKU O DOFINANSOWANIE PROJEKTU „DOLNOŚLĄSKI FUNDUSZ POWIERNICZY” Kryteria KLUCZOWE oceny formalnej: •Kwalifikowalność wniosku: - Czy wniosek został złożony w odpowiedzi na właściwe ogłoszenie o naborze? - Czy wniosek został złożony w terminie określonym w ogłoszeniu o naborze? - Czy projekt jest zgodny z typem projektów w ramach ogłoszonego naboru? •Kwalifikowalność wnioskodawcy: - Czy wnioskodawca jest uprawniony do ubiegania się o wsparcie w ramach naboru zgodnie z katalogiem wnioskodawców określonym w ogłoszeniu o naborze? - Czy wnioskodawca nie podlega wykluczeniu z ubiegania się o dofinansowanie (na podstawie art. 211 ustawy z dnia 30 czerwca 2005 r. o finansach publicznych)? - Czy wnioskodawca (podmiot spoza sektora finansów publicznych) figuruje w rejestrze podmiotów wykluczonych z możliwości korzystania ze środków publicznych (zgodnie z ustawą o finansach publicznych)? 14 KRYTERIA OCENY WNIOSKU O DOFINANSOWANIE PROJEKTU „DOLNOŚLĄSKI FUNDUSZ POWIERNICZY” Kryteria KLUCZOWE oceny merytorycznej: •Sytuacja finansowa Wnioskodawcy: Czy gwarantuje możliwość realizacji projektu? sytuacja finansowa wnioskodawcy •Liczba obrotów kapitału FP: Czy przedstawione przez wnioskodawcę zobowiązanie do co najmniej jednokrotnego obrotu kapitału będącego w dyspozycji FP (rozumianego jako przekazanie środków do sektora MŚP w formie produktów instrumentów inżynierii finansowej przyjętych w Strategii Inwestycyjnej) w okresie do końca czerwca 2015 r., jest realne do osiągnięcia? •Wpływ projektu na polityki horyzontalne: Czy projekt ma co najmniej neutralny wpływ na polityki horyzontalne? (równość szans, społeczeństwo informacyjne, środowisko) •Doświadczenie wnioskodawcy: Czy wnioskodawca w ciągu ostatnich 5 lat może się wykazać doświadczeniem w zakresie działania na rynku usług finansowych i rynku kapitałowym oraz zarządzania wdrażaniem co najmniej 2 produktów finansowych zaproponowanych w Strategii Inwestycyjnej lub o podobnym charakterze; 15 KRYTERIA OCENY WNIOSKU O DOFINANSOWANIE PROJEKTU „DOLNOŚLĄSKI FUNDUSZ POWIERNICZY” Kryteria wyboru operacji finansowanych w ramach RPO WD z dnia 23 kwietnia 2009 r. oraz Przewodnik po Kryteriach wyboru operacji finansowanych w ramach RPO WD na lata 2007-2013 z dnia 06 maja 2009 r. dostępne są na stronie internetowej www.rpo.dolnyslask.pl w zakładce „Dokumenty i wytyczne/Dokumenty Instytucji Zarządzającej RPO WD/Kryteria wyboru operacji finansowanych”. 16 ZAŁĄCZNIK NR 1: ANALIZA WYKONALNOŚCI Załącznik nr 1 do Wniosku o dofinansowanie: „Analiza Wykonalności” wraz ze Strategią Inwestycyjną 17 ZAŁĄCZNIK NR 1: ANALIZA WYKONALNOŚC – STRUKTURA DOKUMENTU Struktura dokumentu: I. Część główna: Identyfikacja projektu Opis projektu Wskaźniki projektu Analiza finansowa Struktura Instytucjonalna wdrażania projektem Analiza ryzyka i wrażliwości Inne aspekty realizacji przedsięwzięcia Podsumowanie i wnioski i zarządzania 18 ZAŁĄCZNIK NR 1: ANALIZA WYKONALNOŚCI – STRUKTURA DOKUMENTU Struktura dokumentu: II. Załączniki: Strategia Inwestycyjna Harmonogram rzeczowo-finansowy realizacji projektu - obligatoryjny Zatwierdzone sprawozdania finansowe - obligatoryjny Opinie biegłego rewidenta za dwa ubiegłe okresy sprawozdawcze lub niezależna opinia audytorów (2006, 2007 lub 2007 i 2008 jeśli dostępne) - obligatoryjny Ostatni dokument potwierdzający przeprowdzeniu czynności nadzoru bankowego przez Komisję Nadzoru Finansowego (jeżeli dotyczy) – obligatoryjny CV osób kluczowych, które będą zaangażowane w realizację projektu – obligatoryjny Listy intencyjne, umowy partnerskie i inne 19 CZĘŚĆ GŁÓWNA ANALIZY WYKONALNOŚCI 1) Identyfikacja projektu : forma wprowadzenia, pokazanie tła i kontekst projektu odniesienie do wymogów i celów Inicjatywy JEREMIE, kryteriów wyboru, Strategii Inwestycyjnej… 2) Opis projektu: główne założenia realizowanego projektu argumenty przemawiające za wykonalnością projektu z merytorycznego punktu widzenia… 20 CZĘŚĆ GŁÓWNA ANALIZY WYKONALNOŚCI 3) Struktura instytucjonalna wdrażania i zarządzania projektem: opis zdolność instytucjonalną do wdrożenia projektu… 4) Wskaźniki projektu: ocena efektywności projektu ocena działań podjętych w wyniku wdrożenia projektu opis wskaźników rezultatu i produktu, metody pomiaru… 21 CZĘŚĆ GŁÓWNA ANALIZY WYKONALNOŚCI 5) Analiza finansowa: ocena, czy projekt jest finansowo trwały, tzn. czy wnioskodawca będzie zdolny do wdrożenia projektu poprzez opis m.in.: • źródeł finansowania projektu, zabezpieczenia wkładu funduszu, bieżącej gospodarki środkami funduszu, kosztów zarządzania, harmonogramu rzeczowofinansowego (zał. nr 2 do Analizy Wykonalności) sytuacji finansowej wnioskodawcy… 22 CZĘŚĆ GŁÓWNA ANALIZY WYKONALNOŚCI 6) Analiza ryzyka i wrażliwości: ma na celu identyfikację kluczowych czynników jakościowych i ilościowych, mogących mieć wpływ na wdrożenie projektu… 7) Inne aspekty… 8) Podsumowanie … 23 ZAŁĄCZNIK NR 2: HARMONOGAM RZECZOWO-FINANSOWY Załącznik nr 2 do Analizy Wykonalności: Harmonogram rzeczowo-finansowy 24 KWALIFIKOWALNOŚĆ WYDATKÓW Kwalifikowalność wydatków w ramach Projektu: Kwalifikowalne są wydatki poniesione po 1 stycznia 2007 r. (dokumentacja) oraz od dnia podpisania umowy do 30 czerwca 2015 r. wydatki niekwalifikowalne nie podlegają refundacji Beneficjent zobowiązany jest do stosowania ogólnych zasad dotyczących dokumentowania wydatków w ramach RPO (opis dokumentów, załączniki) w przypadku niepodlegania przez Beneficjenta przepisom ustawy Prawo Zamówień Publicznych- obowiązek stosowania odpowiednich wytycznych IZ RPO 25 KWALIFIKOWALNOŚĆ WYDATKÓW Kwalifikowalność wydatków w ramach Projektu c.d.: Wydatki kwalifikowalne na utworzenie Funduszu Powierniczego JEREMIE, zgodnie z art. 78 ust. 6 rozporządzenia Rady nr 1083/2006, podlegają weryfikacji podczas częściowego lub całkowitego zamknięcia RPO WD. Określa się je wówczas jako sumę: a) wszelkich płatności skierowanych do przedsiębiorstw, b) kwalifikowalnych kosztów zarządzania. W praktyce oznacza to, iż podczas zamknięcia RPO WD (całkowitego lub częściowego), należy wykazać, że kapitał Funduszu Powierniczego JEREMIE został przynajmniej raz obrócony (tj. skierowany do MŚP), a także przeznaczony na kwalifikowalne koszty zarządzania Funduszem Powierniczym JEREMIE. 26 KWALIFIKOWALNOŚĆ WYDATKÓW Kwalifikowalność wydatków w ramach Projektu c.d.: Załącznik nr 6 a do Uszczegółowienia RPO WD: Wykaz wydatków kwalifikowalnych i niekwalifikowanych w ramach Działania 1.3 „Wsparcie odnawialnych instrumentów finansowych dla MŚP” w Priorytecie 1 RPO WD 2007-2013. 27 KWALIFIKOWALNOŚĆ WYDATKÓW Kwalifikowalność wydatków w ramach Projektu– wydatki niekwalifikowalne w szczególności: Podatek VAT Rezerwa na pokrycie nieprzewidzianych wydatków Przygotowanie i wypełnienie wniosku o dofinansowanie (UWAGA! zlecenie przygotowania Analizy Wykonalności jest kosztem kwalifikowalnym) Kary i grzywny, a także wydatki poniesione w związku z postępowaniami sądowymi wynikające z winy Menadżera DFP, Pośrednika Finansowego lub MŚP Wydatki ogólne poniesione na zarządzanie projektem lub realizację projektu (wydatki/koszty związane z projektem, które nie mogą zostać bezpośrednio przyporządkowane do konkretnego produktu lub usługi) 28 KWALIFIKOWALNOŚĆ WYDATKÓW Kwalifikowalność wydatków w ramach Projektu– wydatki niekwalifikowalne w szczególności c.d.: Wydatek na nabycie praw autorskich, w przypadku projektów do zrealizowania których wystarczające jest udostępnienie materiałów do jednokrotnego wykorzystania Pokrycie kosztów prowizji pobieranych w ramach operacji wymiany walut ponoszone w ramach realizacji projektu oraz inne czysto finansowe wydatki; wydatki poniesione w związku z pozyskiwaniem źródeł finansowania projektu (np. prowizje); wydatki związane z uzyskaniem promesy kredytowej/kredytu; pokrycie odsetek od zadłużenia w ramach posiadanego kredytu oraz inne koszty kredytu; odsetki od niezapłaconych w terminie zobowiązań oraz odsetki od debetu 29 KWALIFIKOWALNOŚĆ WYDATKÓW Kwalifikowalność wydatków w ramach Projektu– wydatki niekwalifikowalne w szczególności c.d.: Wynagrodzenie pośrednika/ agencji nieruchomości/ podmiotu pośredniczącego w nabyciu gruntu lub nieruchomości zabudowanej Odpis na Zakładowy Fundusz Świadczeń Socjalnych Wkład niepieniężny w ramach projektu..... 30 KWALIFIKOWALNOŚĆ WYDATKÓW PROJEKT UMOWY O DOFINANSOWANIE 31 PROJEKT UMOWY O DOFINANSOWANIE Przedmiotem UMOWY O DOFINANSOWANIE jest przekazanie przez IZ RPO zwrotnego bezpośredniego wkładu finansowego, który Beneficjent, jako profesjonalista, wykorzysta w najbardziej efektywny i oszczędny sposób, w szczególności poprzez: utworzenie Dolnośląskiego Funduszu Powierniczego wybór Pośredników Finansowych udostępnienie w sposób zwrotny środków na wsparcie instrumentów inżynierii finansowej poprzez Pośredników Finansowych zwrot do IZ RPO otrzymanego bezpośredniego wkładu finansowego w wysokości wynikającej z realizacji Projektu, po jego wykorzystaniu i zgodnie z Umową i Strategią Inwestycyjną 32 PROJEKT UMOWY O DOFINANSOWANIE Dolnośląski Fundusz Powierniczy : Wydzielona jednostka finansowa w ramach Beneficjenta Nie posiada osobowości prawnej Nie jest funduszem powierniczym w rozumieniu ustawy z 27 maja 2009 r. o funduszach inwestycyjnych Prowadzi wyodrębnioną ewidencję księgową Otworzy Rachunek Bankowy oraz Rachunek Bankowy - przychody 33 PROJEKT UMOWY O DOFINANSOWANIE Z Rachunku Bankowego będą realizowane płatności: związane z zatwierdzonymi operacjami I stopnia Kosztów Zarządzania gdy brakuje środków na Rachunku Bankowym - przychody płatności/ transfery związane z bieżącym zarządzaniem środkami inne płatności zatwierdzone przez IZ RPO Z Rachunku Bankowego – przychody będą co do zasady pokrywane Koszty Zarządzania 34 PROJEKT UMOWY O DOFINANSOWANIE Obowiązki Beneficjenta, w szczególności: Zapewnienie personelu, warunków lokalowych oraz wsparcia administracyjnego i logistycznego Realizacja/ aktualizacja Strategii Inwestycyjnej Przygotowanie Warunków Konkursowych Negocjowanie i podpisywanie Umów Operacyjnych I stopnia Aktualizacja biznes planów Pośredników Finansowych Bieżące zarządzanie środkami Sprawozdawczość i monitorowanie Promocja Kontrole i poddanie się kontroli 35 PROJEKT UMOWY O DOFINANSOWANIE Obowiązki IZ RPO WD , w szczególności: Przekazanie środków w terminie 3 mcy od daty zawarcia Umowy pod warunkiem dostępności Powołanie Rady Inwestycyjnej Zatwierdzanie aktualizacji Strategii Inwestycyjnej Zatwierdzanie Kryteriów Wyboru Pośredników Finansowych Zatwierdzenie Rocznego sprawozdania z Postępu Zatwierdzanie na wniosek beneficjenta propozycji umów Operacyjnych I stopnia Wydawanie wytycznych Monitorowanie wpływu projektu na gospodarkę regionu 36 PROJEKT UMOWY O DOFINANSOWANIE Koszty Zarządzania Dolnośląskim Funduszem Powierniczym: Kwalifikowalne w ramach wnioskowanego średniorocznego % wkładu finansowego Ponoszone z Rachunku Bankowego - przychody Informacja sporządzana do 20 dnia każdego miesiąca o kwocie pobranych środków na pokrycie poniesionych Kosztów Zarządzania (w podziale na koszty osobowe i inne) Roczne rozliczenie Kosztów Zarządzania faktycznie poniesionych w ciągu poprzedniego roku z podziałem na kwalifikowalne i niekwalifikowane w odpowiednich kategoriach – sporządzane do 15 lutego każdego roku. Podział zawiera co najmniej poniższe kategorie: 37 PROJEKT UMOWY O DOFINANSOWANIE Roczne rozliczenie Kosztów Zarządzania c.d.: Koszty osobowe Koszty delegacji Koszty operacji finansowych, w tym koszty założenia, utrzymania i prowadzenia rachunku Bankowego i Rachunku Bankowego– przychody Koszty związane z założeniem i prowadzeniem Biura DFP Koszty związane z ekspertyzami zewnętrznymi, analizami, opiniami w tym doradztwa prawnego Koszty raportowania, monitorowania, sprawozdawczości, kontroli i audytu Koszty działań promocyjnych Koszty związane z publikacją wszelkich ogłoszeń związanych z Warunkami Konkursowymi IZ RPO weryfikuje otrzymane rozliczenie w terminie 60 dni roboczych Zwrot niezaakceptowanego wydatku w terminie 14 dni 38 PROJEKT UMOWY O DOFINANSOWANIE Monitorowanie, Sprawozdawczość i Kontrola Systematyczne monitorowanie przebiegu realizacji projektu, pomiaru wskaźników Przygotowanie Rocznych Sprawozdań z Postępu w realizacji Projektu – do 31 marca (po raz pierwszy do 31 marca 2010 r.) Przekazywanie Sprawozdań w cyklu 3 miesięcznym zgodnie z Wytycznymi przekazanymi przez IZ RPO w terminie 2 mcy od dnia podpisania umowy Poddanie się kontroli i zapewnienie poprzez odpowiednie zapisy w umowach, iż wszelka Kontrola będzie możliwa na każdym poziomie wdrażania projektu (Pośrednicy Finansowi i MŚP) 39 PROJEKT UMOWY O DOFINANSOWANIE Rozwiązanie umowy: Najwcześniejsza Zwyczajna Data Rozwiązania - 6 mcy po dacie zawarcia Umowy, nie wcześniej niż po pełnym przekazaniu przez Beneficjenta środków Pośrednikom Finansowym lub po wskazaniu przez IZ RPO innego podmiotu. Przed tą datą tylko w przypadkach opisanych w Art. 13 pkt. 6. W przypadku rozwiązania umowy w trybie Art. 13 pkt. 6a oraz 10 – zwrot wszystkich Kosztów Zarządzania, w pozostałych przypadkach proporcjonalnie do okresu prowadzenia projektu. Wszystkie Umowy I i II stopnia będą zawierane tak, aby zapewnić przeniesienie praw i obowiązków na IZ RPO lub wskazany przez nią podmiot. 40 PROJEKT UMOWY O DOFINANSOWANIE Zabezpieczenie prawidłowej realizacji Umowy: Nie później niż w terminie 10 dni od zawarcia umowy, na kwotę nie mniejszą niż wysokość łącznej kwoty bezpośredniego wkładu finansowego W wyjątkowych przypadkach możliwość przedłużenia terminu Okres zabezpieczenia – do 5 lat od dnia zakończenia realizacji Umowy 41 Dziękujemy za uwagę Wydział Wdrażania Regionalnego Programu Operacyjnego Dział Priorytetów RPO nr 1,2 i 5 Urząd Marszałkowski Województwa Dolnośląskiego Wybrzeże Słowackiego 12-14 50-411 Wrocław www.rpo.dolnyslask.pl Katarzyna Koper [email protected] tel. (071) 776 90 31 Marta Szaja [email protected] tel. (071) 776 92 07 42