viii. przebieg procesu weryfikacji we jednostki certyfikującej certa dla
advertisement
INFORMATOR DLA KLIENTÓW Jednostki Certyfikującej Jednostki notyfikowanej nr 2683 CERTA -2- JEDNOSTKA CERTYFIKUJĄCA - CERTA CERTA SP. Z O. O. SP. K. ul. Klecińska 125, 54-413 Wrocław NIP 8943060876 REGON 361086766 KRS 0000549497 Tel/fax: +48 71 798 57 38 e-mail: [email protected] Nr ref. SJ/INFOR KSIĘGA SYSTEMU ZARZĄDZANIA INFORMATOR DLA KLIENTA Wydanie 1.8 Egzemplarz aktualny Stron 17 Data wydania 2017.06.20 SPIS TREŚCI I. DANE IDENTYFIKACYJNE JEDNOSTKI CERTYFIKUJĄCEJ CERTA ................................................................................... 3 II. AKREDYTACJE UDZIELONE JEDNOSTCE CERTYFIKUJĄCEJ CERTA .............................................................................. 4 III. AUTORYZACJE I NOTYFIKACJE JEDNOSTKI CERTYFIKUJĄCEJ CERTA ......................................................................... 4 IV. ZAKRES DZIAŁANIA JEDNOSTKI CERTYFIKUJĄCEJ CERTA (PROGRAMY CERTYFIKACJI) ............................................. 5 V. CERTYFIKACJA PROWADZONA PRZEZ CERTA ............................................................................................................ 7 VI. NADZÓR NAD WYDANYM CERTYFIKATEM ............................................................................................................ 10 VII. POLITYKA BEZSTRONNOŚCI JEDNOSTKI CERTYFIKUJĄCEJ CERTA ......................................................................... 13 VIII. PRZEBIEG PROCESU WERYFIKACJI WE JEDNOSTKI CERTYFIKUJĄCEJ CERTA DLA PODSYSTEMÓW Z WYŁĄCZENIEM SKŁADNIKÓW ............................................................................................................................ 17 IX. SKARGI I ODWOŁANIA ........................................................................................................................................... 19 X. OPŁATY W PROCESIE CERTYFIKACJI ........................................................................................................................ 19 XI. ODPOWIEDZIALNOŚĆ ZA PODSYSTEM I WARUNKI UBEZPIECZENIA CERTA ........................................................... 20 XII. INFORMACJE DODATKOWE .................................................................................................................................. 20 Copyright © CERTA sp. z o.o. sp.k. Wszystkie prawa zastrzeżone. Kopia papierowa poza nadzorem. Aktualna nadzorowana wersja w Księdze Systemu Zarządzania, w bazie informatycznej CERTA. -3- I. DANE IDENTYFIKACYJNE JEDNOSTKI CERTYFIKUJĄCEJ CERTA Pełna nazwa: komandytowa CERTA Forma prawna: osobowa spółka prawa handlowego - spółka komandytowa Nazwa skrótowa: CERTA sp. z o.o. sp. k. (zwanej dalej: CERTA) Adres siedziby: ul. Klecińska 125, 54-413 Wrocław Data rejestracji w Krajowym Rejestrze Sądowym: 23 marca 2015 r. Dane rejestrowe: CERTA wpisana jest do rejestru przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd spółka z ograniczoną odpowiedzialnością spółka Rejonowy dla Wrocławia-Fabrycznej we Wrocławiu, Wydział VI Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod nr KRS: 0000549497 Numer identyfikacji podatkowej NIP: 8943060876 Numer rejestru REGON: 361086766 Reprezentacja Spółki: W imieniu CERTA sp. z o.o. sp. k. działa jej komplementariusz - CERTA sp. z o.o. z siedzibą we Wrocławiu, ul. Klecińska 125, 54-413 Wrocław, wpisana do rejestru przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla Wrocławia-Fabrycznej we Wrocławiu, Wydział VI Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod nr KRS: 0000549094, kapitał zakładowy w wysokości: 5.000 zł, NIP: 8943060853, REGON: 361085940, reprezentowana przez Zarząd w składzie: Sławomir Bukowski – Prezes Zarządu CERTA sp. z o.o. Teresa Wysocka – Wiceprezes Zarządu CERTA sp. z o.o. Wiodąca działalność według PKD 2007: 52.21.Z - działalność usługowa wspomagająca transport lądowy, 71.20B - pozostałe badania i analizy techniczne. Copyright © CERTA sp. z o.o. sp.k. Wszystkie prawa zastrzeżone. Kopia papierowa poza nadzorem. Aktualna nadzorowana wersja w Księdze Systemu Zarządzania, w bazie informatycznej CERTA. -4- II. AKREDYTACJE UDZIELONE JEDNOSTCE CERTYFIKUJĄCEJ CERTA Certyfikat akredytacji Jednostki Certyfikującej Wyroby nr AC 192 potwierdzający spełnienie wymagań normy PN-EN ISO/IEC 17065:2013-03, ważny do 27.09.2020 r. Akredytowana działalność certyfikacyjna określona w Zakresie Akredytacji nr AC 192 obejmuje ocenę zgodności w obszarze dyrektywy 2008/57/WE i dotyczy certyfikacji: podsystemów i składników interoperacyjności, odpowiednio: podsystem „INFRASTRUKTURA” - moduły SG i SH1, podsystem „ENERGIA” – moduły CH1, SG, SH1, podsystem „STEROWANIEUrządzenia przytorowe” – moduły SG i SH1. Szczegółowe dane na stronie internetowej PCA: https://www.pca.gov.pl/akredytowane-podmioty/akredytacje-aktywne/jednostkicertyfikujace-wyroby/AC%20192,podmiot.html Certyfikat Akredytacji Jednostki Certyfikującej Systemy nr AC 199 potwierdzający spełnienie wymagań normy PN-EN ISO/IEC 17021-1:2015-09, ważny do 02.02.2021 r. Akredytowana działalność certyfikacyjna określona w Zakresie Akredytacji nr AC 199 obejmuje ocenę zgodności w obszarze dyrektywy 2008/57/WE i dotyczy certyfikacji składników interoperacyjności z zastosowaniem modułów opartych o system zarządzania jakością, odpowiednio w zakresie podsystemu „INFRASTRUKTURA” i „ENERGIA”, a także certyfikację systemów zarządzania jakością w obszarze dobrowolnym na zgodność z wymaganiami ISO 9001. Szczegółowe dane na stronie internetowej PCA: https://www.pca.gov.pl/akredytowane-podmioty/akredytacje-aktywne/jednostkicertyfikujace-systemy/AC%20199,podmiot.html III. AUTORYZACJE I NOTYFIKACJE JEDNOSTKI CERTYFIKUJĄCEJ CERTA Jednostka Certyfikująca CERTA po uzyskaniu akredytacji nr AC 192 uzyskała autoryzację Prezesa Urzędu Transportu Kolejowego jako jednostka certyfikująca wyroby w zakresie dyrektywy 2008/57/WE. Szczegółowe dane na stronie internetowej UTK: https://utk.gov.pl/download/1/31984/Certaspzoospkjednostkacertyfikujacawyroby.pdf Jednostka Certyfikująca CERTA po uzyskaniu akredytacji nr AC 199 uzyskała autoryzację Prezesa Urzędu Transportu Kolejowego jako jednostka certyfikująca / zatwierdzająca systemy zarządzania jakością w zakresie dyrektywy 2008/57/WE. Jednostka Certyfikująca CERTA została notyfikowana Komisji Europejskiej przez Prezesa UTK, otrzymując nr NB 2683. Szczegółowe dane w bazie NANDO: http://ec.europa.eu/growth/tools-databases/nando/index.cfm?fuseaction=directive.nb&refe_cd =NANDO_INPUT_231763 Copyright © CERTA sp. z o.o. sp.k. Wszystkie prawa zastrzeżone. Kopia papierowa poza nadzorem. Aktualna nadzorowana wersja w Księdze Systemu Zarządzania, w bazie informatycznej CERTA. -5- IV. ZAKRES DZIAŁANIA JEDNOSTKI CERTYFIKUJĄCEJ CERTA (PROGRAMY CERTYFIKACJI) Sektor kolejowy w pełni podlega traktatowym regulacjom określającym zasady tworzenia i funkcjonowania rynku wewnętrznego, a w szczególności zasadom wynikającym ze strategii regulacyjnej w zakresie bezpieczeństwa i interoperacyjności sieci wspólnotowych. Podstawowym aktem regulacyjnym dla tego sektora w tym zakresie jest Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2008/57/WE z dnia 17 czerwca 2008 r. w sprawie interoperacyjności systemu kolei we Wspólnocie – dalej nazywana skrótowo: Dyrektywa ID lub dyrektywą ws. interoperacyjności. Spełnienie przez jednostkę certyfikującą wymagań określonych w tej dyrektywie oraz innych aktach UE, pozwoliła na uzyskanie przez nią w europejskim systemie regulacyjnym statusu Jednostki Notyfikowanej (Notified Body – NoBo), która w procesie weryfikacji podsystemów strukturalnych systemu kolejowego UE oraz certyfikacji składników interoperacyjności pełni rolę strony trzeciej wydającej odpowiednie dokumenty certyfikacyjne, stanowiące podstawę do wystawienia deklaracji zgodności warunkującej z kolei wydanie przez krajowe władze bezpieczeństwa zezwoleń na dopuszczenie danego podsystemu do eksploatacji. System certyfikacji podsystemów strukturalnych systemu kolejowego UE CERTA obejmuje kilka programów certyfikacji wyrobów opracowanych z uwzględnieniem dokumentu DAN-02 wydanego przez Polskie Centrum Akredytacji (PCA) we współpracy z Urzędem Transportu Kolejowego, który w świetle prawa UE pełni rolę krajowej władzy bezpieczeństwa (NSA) w odniesieniu do transportu kolejowego. Opracowane przez CERTA i utrzymywane niżej wymienione programy certyfikacji, stanowią podstawę do oferowania określonego zakresu usług certyfikacyjnych, prowadzonych zgodnie z wymaganiami zarówno prawa UE, jak i prawa krajowego, zarówno w odniesieniu do podsystemów strukturalnych Infrastruktura (INF), Energia (ENE) i Sterowanie – urządzenia przytorowe (CCS TS), jak i składników interoperacyjności (IC) dla podsystemów INF i ENE. Jednostka Certyfikująca CERTA oferuje swym Klientom certyfikację następujących podsystemów strukturalnych sieci kolei w zakresie odpowiednio certyfikacji składników oraz weryfikacji WE tych podsystemów z wymaganiami Technicznych Specyfikacji Interoperacyjności (TSI) oraz przepisami krajowymi: I. II. III. IV. Programy weryfikacji WE podsystemów Infrastruktura (INF), Energia (ENE), Sterowanie – urządzenia przytorowe (CCS-TS),według modułu SG - Weryfikacja WE w oparciu o weryfikację jednostkową, w odniesieniu do wymagań TSI i przepisów krajowych. Programy weryfikacji WE podsystemów Infrastruktura (INF), Energia (ENE), Sterowanie – urządzenia przytorowe (CCS-TS),według modułu SH1 - Weryfikacja WE w oparciu o pełny system zarządzania jakością oraz badanie projektu, w odniesieniu do wymagań TSI i przepisów krajowych. Program oceny zgodności składników interoperacyjności podsystemów Infrastruktura (INF), Energia (ENE), odpowiednio według modułu CH i CH1 - Zgodność w oparciu o pełny system zarządzania jakością (CH) i Zgodność w oparciu o pełny system zarządzania jakością i badanie projektu (CH1) Program certyfikacji Systemu Zarządzania Jakością (QMS) Klienta. Copyright © CERTA sp. z o.o. sp.k. Wszystkie prawa zastrzeżone. Kopia papierowa poza nadzorem. Aktualna nadzorowana wersja w Księdze Systemu Zarządzania, w bazie informatycznej CERTA. -6Procesy oceny zgodności są prowadzone w odniesieniu do następujących Technicznych Specyfikacji Interoperacyjności (TSI): TSI INF TSI ENE TSI CCS (dla podsystemu CCS: sterowanie - urządzenia przytorowe) z uwzględnieniem odpowiednio TSI PRM i TSI SRT (tunele) oraz w odniesieniu do przepisów krajowych, na podstawie tzw. "Listy Prezesa" wydanej na podstawie rozporządzenia Ministra Transportu, Budownictwa i Gospodarki Morskiej z dnia 27 grudnia 2012 r. w sprawie wykazu właściwych krajowych specyfikacji technicznych i dokumentów normalizacyjnych, których zastosowanie umożliwia spełnienie zasadniczych wymagań dotyczących interoperacyjności systemu kolei. Certyfikacja oferowana przez Jednostkę Certyfikującą CERTA dotyczy następujących składników interoperacyjności w obrębie podsystemów strukturalnych sieci kolei: szyna, podkład, system przytwierdzenia, sieć trakcyjna. Z kolei Program certyfikacji systemu zarządzania jakością (QMS) Klienta ma zastosowanie do: certyfikacji (zatwierdzenia) Systemu Zarządzania Jakością (QMS) obejmującego określone podsystemy i składniki interoperacyjności - certyfikacja obowiązkowa, certyfikacji Systemu Zarządzania Jakością (QMS) na zgodność z wymaganiami ISO 9001 - certyfikacja dobrowolna. Poza zakresem podstawowym certyfikacji (oceny zgodności/weryfikacji WE) wynikającym z wymagań właściwych TSI, na których oparte są poszczególne programy, możliwa jest realizacja procedury określania poziomu zgodności istniejących linii kolejowych z podstawowymi parametrami przyjętymi odpowiednio w TSI INF i TSI ENE, zdefiniowanej w Zaleceniu KE z 18 listopada 2014 r. (2014/881/UE). W każdym przypadku z założenia - jeśli certyfikacja dotyczyłaby podsystemu w odniesieniu do którego możliwe jest zastosowanie wcześniejszych wersji TSI (tj. zastąpionych z dniem 31 grudnia 2014 r., - uwzględniane są wszystkie późniejsze zmiany, w tym postanowienia Decyzji 2012/464/EU , tzw. TSI Omnibus – zmieniającej jednocześnie większość istniejących TSI przez wprowadzenie istotnych ogólnych zmian systemowych, dotyczących np. zakresu geograficznego oraz innych dokumentów odnoszących się do zasad lub warunków prowadzenia oceny zgodności wg pierwotnej wersji TSI dotyczącej danego podsystemu. Zakres stosowania programu oceny zgodności składników interoperacyjności w oparciu o pełny system zarządzania jakością według modułu CH Zgodność w oparciu o pełny system zarządzania jakością lub CH1 Zgodność w oparciu o pełny system zarządzania jakością oraz badanie projektu Zakres zastosowania przedmiotowego programu wyznacza zakres zastosowania właściwej TSI dla podsystemu Infrastruktura oraz TSI dla podsystemu Energia. Zakresy te są określone w rozporządzeniach Komisji wprowadzających dane TSI do stosowania. Z kolei w rozumieniu geograficznym zakres ten jest powiązany z realizacją działań związanych z wdrażaniem zasad interoperacyjności systemu kolei UE. Z drugiej strony zakres zastosowania tego programu w ujęciu przedmiotowym jest ściśle zdeterminowany przez właściwe TSI i odnosi się wyłącznie do składników Copyright © CERTA sp. z o.o. sp.k. Wszystkie prawa zastrzeżone. Kopia papierowa poza nadzorem. Aktualna nadzorowana wersja w Księdze Systemu Zarządzania, w bazie informatycznej CERTA. -7interoperacyjności wskazanych dla podsystemów Infrastruktura i Energia – jak podano wyżej. Program nie dotyczy elementów wchodzących w skład podsystemu Infrastruktura i Energia, innych niż te, które zostały uznane za składniki interoperacyjności lub stanowiące ich części. CERTA prowadzi ogólnie dostępne (otwarte) szkolenia i seminaria upowszechniające wiedzę z zakresu interoperacyjności i bezpieczeństwa systemu kolejowego w UE. CERTA zakłada również własny aktywny udział w działaniach środowiskowych mających na celu harmonizację działania jednostek oceniających zgodność zarówno w kontekście prawa UE, jak i prawa krajowego. Do tego typu działań zaliczyć można udział przedstawicieli CERTA w licznych konferencjach i forach środowiskowych , w tym m.in.: 1) Forum Inwestycyjne przy PKP PLK SA 2) INFRASZYN – cykliczna krajowa konferencja 3) Cykliczna krajowa Konferencja Nowoczesne technologie i Systemy zarządzania w Transporcie Szynowym 4) Cykliczna krajowa konferencja SIRTS Drogi Kolejowe 5) Stowarzyszenie Ekspertów i Menadżerów Transportu Szynowego V. CERTYFIKACJA PROWADZONA PRZEZ CERTA System certyfikacji podsystemów strukturalnych CERTA aktualnie obejmuje trzy podsystemy spośród zdefiniowanych i szczegółowo scharakteryzowanych w dyrektywie ID oraz właściwych Technicznych Specyfikacjach Interoperacyjności (TSI), a mianowicie: podsystem Infrastruktura (INF) oraz podsystem Energia (ENE) - wraz z wyróżnionymi w nich składnikami interoperacyjności, o których mowa w dyrektywie 2008/57/WE, podsystem Sterowanie – urządzenia przytorowe (CCS-TS) (bez składników interoperacyjności dla tego podsystemu). System certyfikacji podsystemów strukturalnych systemu kolei UE – nr ref.: SysCW(SS+IC)/INF+ENE+CCS-TS/QMS oraz wszystkie objęte nim programy prowadzone przez CERTA stosowane są w sposób niedyskryminujący, a procedury nie są wykorzystywane do utrudniania lub uniemożliwiania wnioskodawcom dostępu do oferowanych usług, o ile spełniają oni odpowiednie wymagania. Cała działalność certyfikacyjna CERTA prowadzona jest pod nadzorem najwyższego kierownictwa w zakresie zapewnienia bezstronności, w czym wspomaga CERTA powołany Komitet ds. Bezstronności, tak aby zapewnić spełnienie wymagań normy PN-EN ISO/IEC 17065 i PN-EN ISO/IEC 17021-1. Z usług certyfikacyjnych oferowanych przez CERTA korzystać mogą wszyscy Klienci/Wnioskodawcy bez względu na ich wielkość, członkostwo w jakimkolwiek stowarzyszeniu lub ugrupowaniu, czy liczby certyfikatów wcześniej wydanych tym podmiotom. Użyty w niniejszym dokumencie termin Klient/Wnioskodawca oznacza podmiot składający do CERTA zapytanie ofertowe/wniosek o ocenę, mający tytuł do takiego działania. W świetle prawa Wnioskodawca jest rozumiany zgodnie z postanowieniem art. 18 dyrektywy 2008/57/WE, może zatem to być podmiot zamawiający lub producent lub ich upoważniony przedstawiciel we wspólnocie. Copyright © CERTA sp. z o.o. sp.k. Wszystkie prawa zastrzeżone. Kopia papierowa poza nadzorem. Aktualna nadzorowana wersja w Księdze Systemu Zarządzania, w bazie informatycznej CERTA. -8Współpraca z Klientem Jednostka certyfikująca CERTA zapewnia wnioskodawcy wszelkie informacje dotyczące warunków oraz zasad certyfikacji, odpowiednio dla każdego z prowadzonych programów certyfikacji. W tym m.in. dostępne są dla Klienta informacje o: polityce bezstronności, procesach auditowania, procesach udzielania, odmowy, utrzymania, przedłużania, zawieszania, wznowienia lub cofnięcia certyfikacji, rozszerzenia albo ograniczenia zakresu certyfikacji, rodzajach systemów zarządzania i programach certyfikacji, w których CERTA prowadzi działalność, stosowania nazwy jednostki certyfikującej oraz jej logo, procesów postępowania z żądaniami o informację, skargami i odwołaniami. Udzielane są także Klientowi informacje dotyczące: dokumentacji niezbędnej do przeprowadzenia certyfikacji, przepisach europejskich i krajowych stanowiących podstawę danego programu certyfikacji – dla obszarów certyfikacji obowiązkowej, normach i specyfikacjach technicznych oraz przepisach horyzontalnych jakie należy brać pod uwagę przy certyfikacji dobrowolnej wyrobów stosowanych w kolejnictwie, rodzaju i zakresie zadań, w tym badań, pomiarów i analiz jakie są niezbędne do dokonania oceny zgodności i udzielenia certyfikatu, zasadach nadzoru nad wydanym certyfikatem, opłatach za certyfikację oraz nadzór po wydaniu certyfikatu. Powyższe działania stanowią wystarczającą podstawę do nawiązywania bezpośredniej współpracy pozwalającej na złożenie wniosku o certyfikację podsystemu, a następnie jej rozwój aż do podpisania umowy. Niezgodności w procesie certyfikacji Jeśli w procesie certyfikacji zostanie zidentyfikowana jakakolwiek niezgodność (niespełnienie wymagania przez Wnioskodawcę lub np. podmiot przeprowadzający pomiary), CERTA informuje Klienta i jednocześnie dokonuje wpisu do wykazu niezgodności. Wnioskodawca lub podmiot przeprowadzający pomiary jest zobowiązany przedstawić CERTA plan działań naprawczych jakie zostaną podjęte w celu usunięcia niezgodności. Działania muszą zostać zaakceptowane przez CERTA i zrealizowane w uzgodnionym terminie. Po zgłoszeniu wykonania działań przez odpowiedzialny podmiot, CERTA. dokonuje oceny skuteczności tych działań poprzez analizę przedstawionych dowodów lub poprzez wykonanie ponownej oceny podsystemu (w tym pomiarów) w odpowiednim zakresie. Niepodjęcie działań naprawczych lub ich niewykonanie w uzgodnionym terminie może być podstawą do przerwania procesu certyfikacji. Uzgodnione koszty oceny skuteczności działań naprawczych obciążają Klienta/Wnioskodawcę. Decyzja w sprawie certyfikacji, tj. decyzja w sprawie udzielenia, odmowy udzielenia, utrzymywania certyfikacji, rozszerzenia lub ograniczenia zakresu certyfikacji, przedłużenia, zawieszenia lub wznowieniu po zawieszeniu albo cofnięcia certyfikacji jest podejmowana po zakończeniu wszystkich działań związanych z oceną i przeglądem wyników tej oceny prowadzonym zgodnie z procedurami CERTA. Copyright © CERTA sp. z o.o. sp.k. Wszystkie prawa zastrzeżone. Kopia papierowa poza nadzorem. Aktualna nadzorowana wersja w Księdze Systemu Zarządzania, w bazie informatycznej CERTA. -9- Copyright © CERTA sp. z o.o. sp.k. Wszystkie prawa zastrzeżone. Kopia papierowa poza nadzorem. Aktualna nadzorowana wersja w Księdze Systemu Zarządzania, w bazie informatycznej CERTA. - 10 - VI. NADZÓR NAD WYDANYM CERTYFIKATEM Zobowiązania wnioskodawcy / posiadacza certyfikatu wydanego przez CERTA. W okresie ważności certyfikatu wydanego przez CERTA wnioskodawca / posiadacz zobowiązany jest do: zagwarantowania, że podsystem będzie spełniał wymagania stanowiące podstawę wydania certyfikatu, informowania niezwłocznego CERTA o zamiarze wprowadzenia zmian znacząco wpływających na cechy podsystemu, istotnych zmian w statusie własności, organizacji lub zarządzaniu wnioskodawcy / posiadacza, przekazywania do CERTA informacji o reklamacjach dot. interoperacyjności na podsystem posiadający certyfikat wydany przez CERTA składanych przez Użytkowników tego podsystemu, w przypadku wystąpienia w/w reklamacji wprowadzania odpowiednich działań korygujących, zachowania zapisów związanych z tymi działaniami i informowania o nich CERTA CERTA udostępniania informację na temat sposobu i zakresu wykorzystania certyfikatu i znaków certyfikacji. Zasady ogólne Zasady udzielenia, odmowy udzielenia, utrzymywania certyfikacji, rozszerzenia lub ograniczenia zakresu certyfikacji, przedłużenia, zawieszenia lub wznowieniu po zawieszeniu albo cofnięcia certyfikacji są określone w procedurach certyfikacji realizowanych przez CERTA / programach certyfikacji. Udzielenie certyfikacji i jej utrzymanie, a także przedłużenie jest uwarunkowane spełnieniem przez Klienta wymagań wyspecyfikowanych odpowiednio w wymaganiach certyfikacyjnych dla danego procesu certyfikacji/programu certyfikacji. Klient zobowiązuje się udostępnić CERTA wszystkie dokumenty i inne dane niezbędne do przeprowadzenia procesu certyfikacji składnika interoperacyjności zgodnie z zasadami określonymi w przepisach prawa, a w szczególności we właściwych TSI oraz określonymi w modułach CH – dla składników interoperacyjności podsystemu infrastruktura lub CH1 dla składników interoperacyjności podsystemu energia. Zgodnie z takim założeniem dla potrzeb przeprowadzenia procesu certyfikacji oraz w dalszej perspektywie dla celów prowadzenia okresowych audytów producent zapewnia dla CERTA wszelkie niezbędne dokumenty i informacje oraz umożliwia dostęp do miejsc projektowania, produkcji, kontroli, testowania i magazynowania. Uprawnienia wnioskodawcy / posiadacza certyfikatu wydanego przez CERTA Wnioskodawca / posiadacz ma prawo do posługiwania się certyfikatem w odniesieniu do podsystemu, na który został wydany certyfikat i jest jego posiadaczem, z zachowaniem zastrzeżeń określonych w umowie na stosowanie wydanego certyfikatu. Wnioskodawca może się zwrócić do CERTA o rozszerzenia lub ograniczenia zakresu certyfikacji zakresu wydanego certyfikatu, jego czasowe zawieszenie lub cofnięcie. W przypadku rozszerzenia zakresu certyfikatu wydanego przez CERTA Wnioskodawca lub jego upoważniony przedstawiciel jest zobowiązany do złożenia nowego Wniosku o certyfikację. Copyright © CERTA sp. z o.o. sp.k. Wszystkie prawa zastrzeżone. Kopia papierowa poza nadzorem. Aktualna nadzorowana wersja w Księdze Systemu Zarządzania, w bazie informatycznej CERTA. - 11 Zmiany w wymaganiach certyfikacyjnych CERTA ma obowiązek informować Wnioskodawców o zmianach w wymaganiach certyfikacyjnych, podając datę wejścia w życie nowych wymagań oraz warunki utrzymania certyfikatu, jeżeli zmiany te wymagają od Wnioskodawcy działań dostosowawczych. Sposób informowania o zmianach zależy od ich rodzaju. Zawieszenie i wznowienie po zawieszeniu certyfikacji CERTA może zawiesić certyfikację na określony czas, ale nie dłużej niż na 6 miesięcy w przypadku, gdy: wystąpiła poważna niezgodność z wymaganiami zawartymi w dokumentach, stanowiących podstawę wydania certyfikatu, Wnioskodawca certyfikatu nie wypełnia swoich zobowiązań w okresie nadzoru nad wydanym certyfikatem, Wnioskodawca w niewłaściwy/nieprawidłowy sposób korzysta z wydanego certyfikatu, nie zostały uregulowane zobowiązania finansowe związane z ponowną oceną lub rozpatrywaniem reklamacji dot. podsystemu, zostanie zgłoszona istotna reklamacja lub skarga w stosunku do podsystemu. Informację o zawieszeniu certyfikatu CERTA publikuje do wiadomości zainteresowanych stron (jednostki notyfikowane, UTK itp.) na swojej stronie internetowej. Wznowienie po zawieszeniu certyfikacji może nastąpić, jeśli kwestie, które spowodowały zawieszenie, zostały rozwiązane. Cofnięcie lub ograniczanie certyfikacji Certyfikacja może być cofnięta lub ograniczona przez CERTA w przypadku: niespełnienia w ustalonym terminie (max. 6 miesięcy) warunków postawionych przy zawieszaniu ważności certyfikatu, w przypadku pojawiających się reklamacji dot. interoperacyjności podsystemu, W każdym przypadku CERTA niezwłocznie powiadamia pisemnie Zarządcę Infrastruktury o cofnięciu certyfikacji. CERTA ma obowiązek informowania organu notyfikującego o certyfikatach weryfikacji WE, które wydala lub cofnęła, a także, okresowo lub na żądanie, udostępni organowi notyfikującemu wykaz certyfikatów weryfikacji WE, których wydania odmówiła, które zostały zawieszone lub poddano innym ograniczeniom. Certa ma również obowiązek informowania pozostałych jednostek notyfikowanych o certyfikatach weryfikacji WE, których wydania odmówiła lub które zawiesiła, cofnęła albo poddała innym ograniczeniom, a także na żądanie, o certyfikatach weryfikacji WE, które wydała. Zakończenie certyfikacji Certyfikacja może być zakończona w przypadku: upłynięcia daty ważności certyfikacji, złożenia przez właściciel certyfikatu wniosku o zakończenie certyfikacji. Ponadto, certyfikat traci ważność jeśli do podsystemu wprowadzone zostały zmiany wymagające ponownej oceny jakiegokolwiek parametru podstawowego. Copyright © CERTA sp. z o.o. sp.k. Wszystkie prawa zastrzeżone. Kopia papierowa poza nadzorem. Aktualna nadzorowana wersja w Księdze Systemu Zarządzania, w bazie informatycznej CERTA. - 12 Ponowienie certyfikacji (po jej zakończeniu) wymaga złożenia nowego Wniosku o certyfikację. Copyright © CERTA sp. z o.o. sp.k. Wszystkie prawa zastrzeżone. Kopia papierowa poza nadzorem. Aktualna nadzorowana wersja w Księdze Systemu Zarządzania, w bazie informatycznej CERTA. - 13 - VII. POLITYKA BEZSTRONNOŚCI JEDNOSTKI CERTYFIKUJĄCEJ CERTA CERTA jest niezależną stroną trzecią, która świadczy usługi m.in. w zakresie procesów certyfikacji, weryfikacji, oceny zgodności, certyfikacji dobrowolnej, przestrzegając zasad bezstronności w odniesieniu do wszystkich jej Klientów. Kierownictwo CERTA rozumie znaczenie bezstronności w prowadzonych procesach i zapewnia ją w odniesieniu do wykonywanych ocen i podejmowanych decyzji. Wszystkie działania związane z oceną zgodności są podejmowane w CERTA bezstronnie i CERTA jest odpowiedzialna za bezstronność podejmowanych tych działań i nie pozwala, aby jakiekolwiek naciski, w tym komercyjne, finansowe i inne naruszały tę bezstronność. Kierownictwo CERTA jest zaangażowane w bezstronność prowadzonej działalności, w tym w zakresie QMS, rozumie znaczenie bezstronności w prowadzonej działalności, zarządza konfliktami interesów i zapewnia bezstronność swojej działalności w zakresie certyfikacji, weryfikacji, oceny zgodności poprzez ciągłą, bieżącą analizę i identyfikowanie, analizowanie i dokumentowanie potencjalnych konfliktów interesów wynikających z familiarności, z własnych interesów, powiązań CERTA z klientami, grupami interesów i administracją publiczną, a także takich powiązań personelu oraz osób współpracujących, członków komitetów, innych zidentyfikowanych grup interesariuszy. Podejmuje działania natychmiastowe w przypadku zagrożenia bezstronności, włącznie z wstrzymaniem rozpoczętych działań, a także prowadzi przegląd każdego ryzyka rezydualnego tak aby utrzymywać go na poziomie akceptowalnym. CERTA, jej ścisłe kierownictwo oraz personel odpowiedzialny za realizację zadań związanych z oceną zgodności nie są projektantami, producentami, dostawcami, instalatorami, nabywcami, właścicielami, użytkownikami czy konserwatorami produktów, które oceniają, ani upoważnionymi przedstawicielami wymienionych stron. Nie angażują się oni bezpośrednio w projektowanie, produkcję lub konsultowanie, wprowadzanie do obrotu, instalację, użytkowanie lub konserwację tych produktów, ani nie reprezentują stron zaangażowanych w taką działalność, ani żadną działalność która może zagrozić niezależności osądów i wiarygodności, w szczególności usług konsultingowych oraz: nie są projektantem, wytwórcą, instalatorem, dystrybutorem lub utrzymującym certyfikowany przedmiotowy wyrób; nie są projektantem, wdrażającym, operatorem lub utrzymującym certyfikowany proces, nie jest projektantem, wdrażającym, dostawcą lub utrzymującym certyfikowaną usługę; nie oferują ani nie świadczą Klientowi CERTA konsultacji nie oferują ani nie świadczą Klientowi CERTA konsultacji w zakresie systemu zarządzania lub auditowania wewnętrznego tam, gdzie program certyfikacji wymaga oceny systemu zarządzania klienta. Personel zarządzający CERTA i personel uczestniczący w procesie przeglądu i podejmowania decyzji w sprawie certyfikacji, nie jest zaangażowany w działania odrębnej osoby prawnej, która oferuje lub wytwarza wyrób certyfikowany (łącznie z wyrobami, które mają być certyfikowane), lub oferuje lub świadczy konsultacje. Personel odrębnej osoby prawnej nie jest zaangażowany w zarządzanie jednostką certyfikującą CERTA oraz w przeglądy lub decyzje w sprawie certyfikacji. Copyright © CERTA sp. z o.o. sp.k. Wszystkie prawa zastrzeżone. Kopia papierowa poza nadzorem. Aktualna nadzorowana wersja w Księdze Systemu Zarządzania, w bazie informatycznej CERTA. - 14 - Copyright © CERTA sp. z o.o. sp.k. Wszystkie prawa zastrzeżone. Kopia papierowa poza nadzorem. Aktualna nadzorowana wersja w Księdze Systemu Zarządzania, w bazie informatycznej CERTA. - 15 Mając na uwadze, że w związku z przyjętą strukturą organizacyjną Jednostki Certyfikującej CERTA, w której CERTA sp. z o.o. odgrywa rolę jej wspólnika będącego komplementariuszem, uprawnionego do reprezentacji Jednostki Certyfikującej CERTA na zewnątrz względem jej kontrahentów oraz podmiotów publicznych, CERTA sp. z o.o. deklaruje (na mocy podjętej formalnej decyzji prawnie wiążącej), że jej działalność ograniczona będzie wyłącznie do aktywności związanej z zapewnieniem formalnego wsparcia organizacyjnego Jednostce Certyfikującej CERTA. Jednocześnie Zarząd CERTA sp. z o.o. zobowiązuje się, że CERTA sp. z o.o. tak obecnie, jak i w przyszłości nie podejmie jakiejkolwiek działalności, która miałaby charakter choć zbliżony do działalności jednostek certyfikujących w zakresie przeprowadzania przez nią procesów certyfikacji (oceny zgodności) wyrobów oraz systemów zarządzania jakością. Zarząd CERTA sp. z o.o. zobowiązuje się dodatkowo, że żadna z osób należących do składu personelu CERTA sp. z o.o. nie będzie angażować się w działalność prowadzoną przez Jednostkę Certyfikującą CERTA, co oznacza, że osoby te nie będą należeć formalnie do składu personelu Jednostki Certyfikującą CERTA z jakiegokolwiek tytułu (tj. na podstawie umowy o pracę, umowy zlecenia, umowy o dzieło, umowy o współpracę i innych), jak również, że nie będą angażować się w jakikolwiek inny, nawet nieformalny sposób w działalność Jednostki Certyfikującej CERTA związanej z prowadzoną przez nią działalnością zastrzeżoną dla jednostek certyfikujących w zakresie przeprowadzania przez nią procesów certyfikacji (oceny zgodności) wyrobów oraz systemów zarządzania jakością. CERTA deklaruje i zapewnia, że wynagrodzenie najwyższego kierownictwa, personelu wykonującego oceny nie zależy od liczby wykonanych ocen ani wyników tych ocen. Przy CERTA działa Komitet ds. Bezstronności, który wspomaga CERTA w procesie oceny ryzyka, w tym w identyfikacji i zapewnieniu możliwości konsultacji z właściwymi stronami zainteresowanymi, w celu uzyskania porad w zakresie zagadnień mających wpływ na bezstronność, łącznie z otwartością i postrzeganiem przez społeczeństwo. Wszyscy pracownicy wydzielonej w strukturze CERTA jednostki certyfikującej (CERTA), osoby współpracujące uczestniczące w wydawaniu opinii, w procesach certyfikacji, weryfikacji, oceny zgodności, członkowie komitetów działających przy CERTA są zobowiązani do poufnego, bezstronnego, działania, nieulegania jakimkolwiek naciskom, w tym handlowym, finansowym lub innym, a w swoich ocenach i decyzjach kierowania się jedynie obiektywnymi dowodami uzyskanymi w trakcie oceny. Wszyscy powyżej wymienieni zostali także zobowiązani do ujawniania każdej znanej im sytuacji, która mogłaby prowadzić do konfliktu interesów. CERTA nie podejmuje prowadzenia procesów certyfikacji, weryfikacji, oceny zgodności w przypadku gdy możliwy konflikt interesów stanowi niedopuszczalne zagrożenie dla bezstronności lub stanowi rzeczywiste, niemożliwe do zminimalizowania lub wyeliminowania zagrożenie dla bezstronności. Ze względu na niedopuszczalne zagrożenie dla bezstronności CERTA nie podejmuje się żadnych działań w związku z certyfikowaniem własnych systemów zarządzania ani w innych jednostkach certyfikujących. Osoby współpracujące, z którymi CERTA zawarł porozumienia w sprawie prowadzenia czynności auditowych i eksperckich, jak również osoby współpracujące z CERTA na podstawie umowy o stałej współpracy, nie są w żaden sposób w ciągu dwóch ostatnich lat zaangażowane w działalność organizacji poddanej przez CERTA procesowi certyfikacji, weryfikacji, oceny zgodności. CERTA wymaga od wszystkich osób nawiązujących z nią Copyright © CERTA sp. z o.o. sp.k. Wszystkie prawa zastrzeżone. Kopia papierowa poza nadzorem. Aktualna nadzorowana wersja w Księdze Systemu Zarządzania, w bazie informatycznej CERTA. - 16 współpracę na podstawie jakiegokolwiek tytułu prawnego złożenia pisemnego zobowiązania przewidującego szczegółowe wymogi do zachowania wszelkiej bezstronności w trakcie współpracy z CERTA. CERTA nie podzleca prowadzenia auditów, w tym organizacjom konsultującym, przy czym nie dotyczy to osób współpracujących z CERTA na podstawie umowy o stałej współpracy. CERTA nie prowadzi auditów wewnętrznych u swoich certyfikowanych klientów, z zastrzeżeniem upływu dwóch lat od zakończenia takich auditów wewnętrznych. W celu zapewnienia, aby w odniesieniu do danego klienta nie występował konflikt interesów, personel CERTA, który konsultował u niego system zarządzania w tym personel kierujący taką działalnością nie jest wykorzystywany przez CERTA w auditach lub innych działaniach w odniesieniu do tego klienta, z zastrzeżeniem upływu dwóch lat od zakończenia konsultacji. Niedopuszczalne zagrożenie dla bezstronności działalności CERTA dotyczy to również konsultowania przez organizację, z którą CERTA miałaby jakiekolwiek powiązania. CERTA prowadzi wyłącznie szkolenia typu otwartego, które nie zagrażają bezstronności i niezależności. CERTA nie oferuje i nie świadczy usług konsultacyjnych w zakresie prowadzonej działalności, ani nie oferuje certyfikacji, weryfikacji, oceny zgodności razem z usługami innej konsultującej organizacji. CERTA w swoich działaniach stosuje tylko uzasadnione wymagania i transparentne procedury, które nie hamują ani nie utrudniają dostępu do prowadzonych przez nią procesów. Dostęp do usług CERTA nie jest w żaden sposób uwarunkowany wielkością klienta, członkostwem w stowarzyszeniu lub grupie, czy też liczbą wydanych certyfikatów. Wszystkie działania dotyczące bezstronności prowadzone w CERTA wspiera Komitet ds. Bezstronności, działający odpowiednio do opracowanych zasad, zatwierdzonych i utrzymywanych w CERTA w formie Regulaminu. CERTA z najwyższą starannością podejmuje działania w reakcji na wszelkie zidentyfikowane zagrożenia dla swojej bezstronności, wynikające z działalności innych osób, jednostek lub organizacji. Polityka została zakomunikowana pracownikom, osobom współpracującym, klientom. Personel CERTA oraz osoby współpracujące znają i stosują politykę bezstronności. Kierownictwo CERTA deklaruje, że dokłada wszelkich starań i zapewnia niezbędne środki, aby polityka ta była realizowana oraz zasoby odpowiednie do pokrycia zobowiązań będących konsekwencją oszacowanego ryzyka. Polityka Bezstronności CERTA podlega okresowym przeglądom jej przydatności i bieżącej aktualności do ciągle zmieniających się potrzeb oraz nowych wyzwań i zagrożeń rynku. Copyright © CERTA sp. z o.o. sp.k. Wszystkie prawa zastrzeżone. Kopia papierowa poza nadzorem. Aktualna nadzorowana wersja w Księdze Systemu Zarządzania, w bazie informatycznej CERTA. - 17 - VIII. PRZEBIEG PROCESU WERYFIKACJI WE JEDNOSTKI CERTYFIKUJĄCEJ CERTA DLA PODSYSTEMÓW Z WYŁĄCZENIEM SKŁADNIKÓW I. Etapy dotyczące przygotowania do oceny: Etap I - Przegląd dokumentów przetargowych przegląd Programu funkcjonalno-użytkowego (PFU), konsultowanie pytań do zamawiającego, wstępne ustalenie zakresu: modernizacji i oceny podsystemu. Etap II - Ofertowanie opracowanie informacji cenowej, określenie, które prace będą wykonane (symulacje, ocena części składowych). Etap III - Umowa i zgłoszenie/wniosek o ocenę złożenie danych do oceny, przegląd danych do oceny, sprawdzenie poprawności, uzgodnienie założeń certyfikacji, podpisanie umowy o certyfikację. II. Etapy dotyczące analizy (weryfikacja, ocena): Etap IV - Analiza dokumentacji projektowej identyfikacja braków, szczegółowa identyfikacja zakresu oceny, analiza (ocena zgodności) poszczególnych parametrów, opinia o zgodności poszczególnych parametrów, ewentualny raport na potrzeby certyfikatu pośredniego. Etap V - Pomiary i ich analiza przeprowadzenie wybranych pomiarów parametrów podsystemu, analiza wyników pomiarów, opinia o zgodności wyników pomiarów. Etap VI - Analiza pozaprojektowa certyfikaty i świadectwa typu na składniki, rozjazdy i skrzyżowania, deklaracje zgodności z normami i WTWiO, dowody potwierdzające wbudowanie w określonej lokalizacji (Wz), potwierdzenie zarządcy o dotychczasowej eksploatacji składników. III. Etapy dotyczące wydania decyzji, certyfikatu, deklaracji: Etap VII – Przegląd i Decyzja raport końcowy z oceny (weryfikacji) podsystemu, zgromadzenie wymaganej prawem Dokumentacji Technicznej (Technical file), przegląd zgromadzonej dokumentacji przed podjęciem decyzji podjęcie decyzji o certyfikacji, Etap VIII - Atestacja wystawienie/wydanie certyfikatu weryfikacji WE podsystemu, przekazanie certyfikatu wraz z dokumentacją techniczną wykonawcy robót bądź zarządcy w celu wystawienia Deklaracji weryfikacji WE podsystemu. Copyright © CERTA sp. z o.o. sp.k. Wszystkie prawa zastrzeżone. Kopia papierowa poza nadzorem. Aktualna nadzorowana wersja w Księdze Systemu Zarządzania, w bazie informatycznej CERTA. - 18 Sprawdzenia na etapie budowy - dostęp do budów i dokumentów: Wnioskodawca zapewnia notyfikowanej jednostce certyfikującej (CERTA NoBo) dostęp do: placów budów, warsztatów, magazynów oraz wszelkich innych pomieszczeń, do których dostęp uzna za konieczny, dokumentów koniecznych do monitorowania (harmonogramy, dokumenty materiałowe itp.) CERTA (NoBo) może: zażądać udziału CERTA w dowolnym etapie budowy oraz badaniach i próbach końcowych, złożyć niezapowiedzianą wizytę na budowie z przeprowadzić auditu oraz dostarczyć sprawozdanie z wizyty lub auditu, Powyższy opis dotyczy w głównej mierze procesu weryfikacji WE z zastosowaniem modułu SG. Natomiast w przypadku weryfikacji WE z zastosowaniem modułu jakościowego- SH1, proces oceny koncentruje się na ocenie systemu zarządzania jakością (QMS) w zakresie projektowania, produkcji, kontroli końcowej podsystemu oraz prób rozpatrywanego podsystemu z uwzględnieniem oceny wszystkich dokumentów odpowiednio do wymagań decyzji 2010/713/UE oraz właściwego TSI. System QMS podlega nadzorowi CERTA, którego celem jest sprawdzenie czy Klient wywiązuje się należycie z zobowiązań wynikających z zatwierdzonego QMS. Po stronie Klienta pozostaje obowiązek bieżącego informowania CERTA, jako jednostki notyfikowanej, która zatwierdziła system zarządzania jakością (QMS), o wszelkich zamierzonych zmianach tego systemu mających wpływ na projekt, produkcję, kontrolę końcową, testowanie i funkcjonowanie podsystemu, w tym o wszelkich zmianach w zakresie certyfikatu systemu zarzadzania jakością. CERTA ocenia wszelkie proponowane zmiany oraz decyduje, czy zmodyfikowany system zarzadzania jakością nadal będzie spełniał wyspecyfikowane wymagania, czy konieczna jest ponowna jego ocena. CERTA ocenia adekwatność rozwiązania technicznego podsystemu odpowiednio do wymagań certyfikacyjnych. Klient składa do CERTA JN nr 2683 wniosek o ocenę zgodności/weryfikację WE, wówczas CERTA jako jednostka notyfikowana nr 2683, bada wniosek i po podpisaniu umowy z klientem przystępuje do oceny. Jeżeli spełnione są mające zastosowanie wymagania wskazanych we wniosku dokumentów normatywnych / kryterialnych, w tym TSI mającej zastosowanie do danego podsystemu, i wyniki oceny/weryfikacji są pozytywne, udziela certyfikacji i wydaje wnioskodawcy odpowiedni certyfikat. W przypadku gdy uwzględnione są jedynie niektóre części podsystemu i gdy spełniają one wymagania stosownych TSI, jednostka notyfikowana wydaje certyfikat pośredniego potwierdzenia weryfikacji WE. Wnioskodawca na bieżąco informuje jednostkę notyfikowaną, która wydała certyfikat, o wszelkich modyfikacjach, które mogą wpływać na zgodność z wymaganiami lub na warunki ważności certyfikatu. Klient ma obowiązek dostarczenia do CERTA odpowiednich dokumentów, dokumentacji technicznej i niezbędnych informacji, których zakres określają szczegółowo postanowienia zawarte w decyzji 2010/713/UE dla poszczególnych modułów. Ogólny schemat procesu certyfikacji/weryfikacji WE zainteresowany Klient znajdzie w poszczególnych programach certyfikacji CERTA. Szczegółowe wymagania procedur oceny zgodności określają właściwe TSI oraz wymieniona powyżej decyzja modułowa. Copyright © CERTA sp. z o.o. sp.k. Wszystkie prawa zastrzeżone. Kopia papierowa poza nadzorem. Aktualna nadzorowana wersja w Księdze Systemu Zarządzania, w bazie informatycznej CERTA. - 19 - IX. SKARGI I ODWOŁANIA Jedną z podstawowych zasad budowania zaufania dla CERTA, jest reagowanie na skargi i odwołania. Skargi mogą być składane w sprawach dotyczących sposobu przeprowadzenia procesu certyfikacji, w tym stosowania nadzoru przez CERTA i pracy zespołu auditującego oraz zastrzeżeń do dokumentów certyfikacyjnych lub jakości wykonanej usługi certyfikacyjnej, a także mogą dotyczyć certyfikowanego klienta. Decyzje w przedmiocie rozpoznania złożonych skarg podejmuje Dyrektor Jednostki Certyfikującej CERTA. Od decyzji w sprawie certyfikacji wydawanych przez CERTA w procesie certyfikacji oraz sprawowania nadzoru, Wnioskodawca ma prawo wnieść odwołanie do Prezesa CERTA. Skargi i odwołania są rejestrowane i obsługiwane na zasadach określonych w wewnętrznej procedurze CERTA dotyczącej rozpoznania skarg i odwołań. Wnioskodawca, który wystąpił ze skargą lub odwołaniem jest informowany o fakcie zarejestrowania zgłoszenia, postępach w rozpatrywaniu oraz podjętych decyzjach i ich uzasadnieniu. Skargi i odwołania można wnosić drogą pisemną, listownie lub e-mailem, na adres CERTA. Jednostka Certyfikująca CERTA deklaruje dołożenie wszelkich starań dla rozpatrzenia skarg i odwołań w terminie nie dłuższym niż 3 miesiące od dnia przyjęcia zgłoszenia oraz dla zapewnienia bezstronności rozpatrywania wpływających zgłoszeń. Po rozpatrzeniu wszelkich okoliczności związanych ze sprawą, w tym zapisów z procesów certyfikacji, przepisów prawnych, zasad wewnętrznych jednostki certyfikującej CERTA oraz przyjętych zasad technicznych, a także po zasięgnięciu opinii personelu CERTA, ekspertów wewnętrznych i komitetów działających w strukturach CERTA, Prezes CERTA podejmuje decyzję w przedmiocie rozpoznania złożonej skargi lub odwołania. Składający skargę lub odwołanie jest informowany na piśmie o wyniku rozpatrzenia skargi lub odwołania. W przypadku uwzględnienia skargi lub odwołania informuje się o następnych krokach jakie powinny zostać podjęte. W przypadku nieuwzględnienia skargi lub odwołania przekazywane są wszelkie wyjaśnienia i argumenty motywujące tę decyzję. W przypadku uwzględnienia skargi lub odwołania zostają podjęte odpowiednie działania zmieniające wydaną decyzję oraz działania korygujące zmierzające do wyeliminowania przyczyn powstałych błędów i niezgodności po stronie Jednostki Certyfikującej CERTA. Dalsze postępowanie Wnioskodawcy w razie nieuwzględnienia skargi lub odwołania regulują odnośne przepisy prawa powszechnie obowiązującego. X. OPŁATY W PROCESIE CERTYFIKACJI Wysokości opłat ponoszonych przez Wnioskodawców związanych z przyjęciem i rozpatrzeniem ich wniosków oraz przeprowadzeniem procesu certyfikacji, w tym oceny zgodności, są określane każdorazowo przez Jednostkę Certyfikującą CERTA na podstawie zakresu oceny, wynikającego z wniosku, pracochłonności oraz dostępności i prawidłowości przeprowadzonych pomiarów, a także wielkości podsystemu objętego oceną. Wnioskodawca zainteresowany przeprowadzeniem certyfikacji przez CERTA może wystąpić uprzednio do CERTA o wstępne oszacowanie wysokości wynagrodzenia za przeprowadzenie certyfikacji. Oszacowanie jest przeprowadzane na podstawie danych udostępnionych lub wskazanych przez Wnioskodawcę i ma charakter wyłącznie informacyjny. Copyright © CERTA sp. z o.o. sp.k. Wszystkie prawa zastrzeżone. Kopia papierowa poza nadzorem. Aktualna nadzorowana wersja w Księdze Systemu Zarządzania, w bazie informatycznej CERTA. - 20 Ostateczna wysokość wynagrodzenia należnego CERTA za przeprowadzenie certyfikacji określana będzie po złożeniu przez Wnioskodawcę wniosku o ocenę na podstawie dokumentacji technicznej początkowej i po określeniu założeń do przeprowadzenia oceny. Wszelkie dodatkowe, a nieprzewidziane w umowie prace, kary umowne, koszty wynikające z konieczności przeprowadzenia dodatkowych kontroli, sprawdzeń czy pomiarów, będą każdorazowo uzgadniane z Wnioskodawcą w umowie o przeprowadzenie certyfikacji. CERTA nie korzysta z żadnego zewnętrznego wsparcia finansowego. XI. ODPOWIEDZIALNOŚĆ ZA PODSYSTEM I WARUNKI UBEZPIECZENIA CERTA Jednostka Certyfikującą CERTA zastrzega, że uzyskany certyfikat nie zwalnia posiadacza certyfikatu z odpowiedzialności za podsystem, będący przedmiotem przeprowadzonej certyfikacji oraz odpowiedzialności za skutki wynikające z jego niewłaściwego wykorzystania. Jednostka Certyfikującą CERTA dla uzyskania i utrzymania notyfikacji, zgodnie z wymaganiami dyrektywy 2008/57/WE, posiada ubezpieczenie od odpowiedzialności cywilnej (OC) zapewniające jej ochronę ubezpieczeniową od wszelkich ryzyk związanych z prowadzonymi przez nią procesami certyfikacji. Wysokość ochrony ubezpieczeniowej jest adekwatna do zakresu działalności certyfikacyjnej prowadzonej przez JC CERTA. Jednostka Certyfikującą CERTA zastrzega, że pomimo, iż niektóre etapy oceny zgodności będą prowadzone w ramach odpowiedzialności jednostki notyfikowanej, całkowita odpowiedzialność za zgodność produktu z wszystkimi wymaganiami stosownych przepisów prawa krajowego i unijnego ponosi producent, będący Wnioskodawcą. XII. INFORMACJE DODATKOWE Jednostka Certyfikująca CERTA dostarcza na żądanie informacje o: a) obszarach geograficznych, w których działa; b) statusie danej certyfikacji; c) nazwie, związanym dokumencie normatywnym, zakresie i geograficznej lokalizacji (miasto, kraj) określonego certyfikowanego klienta. UWAGA Jednostka Certyfikująca CERTA może w wyjątkowych przypadkach ograniczyć na żądanie klienta dostęp do pewnych informacji. Jednostka Certyfikująca CERTA zastrzega dla siebie prawo do aktualizowania informacji zawartych w niniejszej prezentacji bez wcześniejszego uprzedzenia. Dodatkowe informacje dotyczące działalności certyfikacyjnej CERTA można uzyskać w bezpośrednio w siedzibie Spółki, telefonicznie, listownie, bądź drogą mailową. Copyright © CERTA sp. z o.o. sp.k. Wszystkie prawa zastrzeżone. Kopia papierowa poza nadzorem. Aktualna nadzorowana wersja w Księdze Systemu Zarządzania, w bazie informatycznej CERTA.
