Formularz zg*oszeniowy

Projekt współfinansowany z Europejskiego Funduszu Społecznego
Harmonogram szkolenia
Przeciwdziałanie nadużyciom finansowym i korupcyjnym
w funduszach unijnych
Termin:
19.09.2016 r. I grupa
20.09.2016 r. II grupa
Miejsce szkolenia: Koszary Funka,
ul. Kasprowicza 4
10-220 Olsztyn
Godzina
08.00-10.00
10.00-10.15
10.15- 11.45
Nazwa zajęć
Zagadnienia
Regulacje i wytyczne w zakresie
nadużyć finansowych i korupcji wraz
z ich prawnymi konsekwencjami, w
tym odpowiedzialność karną.
Najważniejsze
akty
prawne/dokumenty
publikacje dot. tematyki szkolenia (w
tym artykuł 207 ustawy o finansach
publicznych).
Najważniejsze podstawy prawne, w tym
przepisy prawa karnego zw. z
zagadnieniem zapobiegania nadużyciom
finansowym w trakcie realizacji
projektów unijnych, międzynarodowe
zobowiązania
Polski
w
zakresie
zwalczania korupcji).
Przerwa kawowa
Identyfikacja ryzyka nadużyć
finansowych wraz z mechanizmami
kontrolnymi
Najważniejsze pojęcia związane z tematyką
nadużyć finansowych w funduszach UE
2014-2020
kluczowe dla pełnego
zrozumienia poruszanej problematyki:
uchybienie,
nieprawidłowość
(nieprawidłowość
systemowa,
nieprawidłowość
szczególnego
znaczenia),
nadużycie,
korupcja
(korupcja bierna i czynna, korupcja
popełniana
w
toku
działalności
gospodarczej), konflikt motywacyjny,
Projekt współfinansowany z Europejskiego Funduszu Społecznego
fraudy wewnętrzne, konflikt interesów,
dokument w myśl kk, fałszerstwo,
podrobienie, przerobienie, fałszerstwo
intelektualne
poświadczanie
nieprawdy, artykuł 303 kk, podwójne
finansowanie, podmioty wykluczone,
zmowa oferentów i zmowa przetargowa
(zmowa
pozioma
i
pionowa),
dwuznaczność etyczna, intelektualizm
etyczny, przestępstwa menedżerskie,
ryzyko rezydualne, apetyt na ryzyko,
luka
finansowa
itp.).
STUDIUM
PRZYPADKU
Nieprawidłowości podlegające i niepodlegające
raportowaniu do Komisji Europejskiej.
STUDIUM PRZYPADKU
Modele obrazujące mechanizmy mające wpływ
na pojawianie się nadużyć finansowych
(trójkąt nadużyć D. Cresseya).
Etyka pracownika, etyka kontrolera. STUDIUM
PRZYPADKU
Identyfikowanie
obszarów
szczególnie
zagrożonych pojawieniem się nadużyć
finansowych
w projektach unijnych: (a) wybór
wniosków
do
dofinansowanie
i
organizowanie konkursów, (b) realizacja
projektów, w tym udzielanie zamówień
publicznych, (c) certyfikacja wydatków,
rozliczanie projektów i akceptacja
płatności, (d) udzielanie zamówień
publicznych przez jednostkę IW/IP/IZ.
ĆWICZENIA INDYWIDUALNE.
Skutki stwierdzenia nieprawidłowości dla
beneficjentów,
nieracjonalne
i
nieefektywne wydatki uwzględnione w
budżetach projektów, korzyści płynące z
przeprowadzenia oceny ryzyka nadużyć.
STUDIUM PRZYPADKU
Omówienie dających się zauważyć tendencji
(np. wzrost cyberprzestępczości i
nadużyć w księgowaniu) w najnowszych
danych statystycznych dot. nadużyć
finansowych i korupcji; omówienie
rodzajów najczęściej występujących
nieprawidłowości, podanie przykładów.
Dlaczego najczęściej nadużyć dokonuje
„szeregowy pracownik” ? STUDIUM
PRZYPADKU
Projekt współfinansowany z Europejskiego Funduszu Społecznego
Nieprawidłowość, a nadużycie finansowe –
nowe założenia, rozwiązania i różnice.
System
przeciwdziałanie
nadużyciom
finansowym – 4 kroki: (a) zapobieganie,
(b) wykrywanie i zgłaszanie, (c)
informowanie,
raportowanie
i
korygowanie, (d) ściganie. Opracowanie
polityki zwalczania nadużyć finansowych
i wdrożenie skutecznych procedur
ĆWICZENIA INDYWIDUALNE.
11.45-12.15
12.15-13.45
Przerwa lunchowa
Charakterystyka nadużyć
finansowych w wykorzystaniu
środków unijnych.
Kultura etyki i kodeks etyki, szkolenia, kontrola
wewnętrzna, kontrola zarządcza, rola
przełożonego
w
przeciwdziałaniu
korupcji,
podział
obowiązków
i
odpowiedzialności,
analiza
ryzyka
nadużyć
finansowych.
STUDIUM
PRZYPADKU – omówienie konkretnych
kodeksów etyki z IW/IP/IZ.
Zarządzanie ryzykiem nadużyć finansowych w
ramach RPO – omówienie metody
oceny ryzyka nadużyć finansowych pięć etapów – narzędzie ARACHNE.
Przesłanki i alerty wskazujące na wystąpienie
lub możliwość wystąpienia nadużycia
finansowego. WARSZTAT – PRACA
GRUPOWA.
Procedura postępowania w przypadku wejścia
w posiadanie informacji o podejrzeniu
zaistnienia nadużycia finansowego
WARSZTAT – PRACA GRUPOWA.
Nadużycia finansowe najczęściej występujące w
związku z wykorzystywaniem środków
unijnych i konfliktu interesów (wybrane
zagadnienia - zmowy przetargowe,
korupcja, sprzedajność urzędnicza,
fałszerstwa), sygnały ostrzegawcze
wskazujące na możliwość zaistnienia
nadużyć finansowych i konfliktu
interesów,
przykłady
sygnałów
ostrzegawczych
wskazujących
na
możliwość
zaistnienia
konfliktów
interesów w zakresie zamówień
publicznych, źródła informacji o
nadużyciach finansowych, konflikty
potencjalne. DYSKUSJA.
Procedura postępowania w przypadku wykrycia
Projekt współfinansowany z Europejskiego Funduszu Społecznego
wystąpienia konfliktu interesów. Wskazanie
skutecznych działań mających na celu
zapobieganie jego występowaniu w działaniach
instytucji zarządzania i kontroli projektów
unijnych; zamówienia publiczne, a konflikt
interesów, konflikt interesów, a
kwalifikowalność wydatków (rekomendacje
OLAF i CBA). WARSZTAT – PRACA GRUPOWA
13.45-14.00
14.00-15.30
Przerwa kawowa
Charakterystyka nadużyć
finansowych w wykorzystaniu
środków unijnych.
Tryb informowania organów ścigania o wykryciu
nadużyć finansowych w kontrolowanym
projekcie. Współpraca z UOKiK odnośnie
monitorowania
przestrzegania
znowelizowanej ustawy o ochronie
konkurencji i konsumentów, kontrola
koncentracji,
postępowanie
antymonopolowe wobec przedsiębiorcy,
przykłady niedozwolonych praktyk.
Procedura informowania instytucji unijnych, w
tym KE, o zaistnieniu nieprawidłowości
w funduszach polityki spójności w
kontekście
krajowych
procedur
odnoszących
się
do
realizacji
perspektywy finansowej 2014- 2020.
.
Podsumowanie szkolenia.