ORGANIZACJA I ZARZĄDZANIE KWARTALNIK NAUKOWY Nr 2(10) WYDAWNICTWO POLITECHNIKI ŚLĄSKIEJ GLIWICE 2010 SPIS TREŚCI 1. Katarzyna BRATNICKA – Twórczość jako arena badań zarządzania. Podstawowe zagadnienia i pojęcia ............................................................................... 5 2. Swetlana FRANKEN – Innowacyjność małych i średnich przedsiębiorstw: diagnoza oraz skuteczne narzędzia wspierania innowacyjności MŚP .......................... 17 3. Bogusław GULSKI – Zastosowanie koncepcji zapewnienia ciągłości działalności przedsiębiorstwa w wykorzystywaniu okazji ............................................................... 37 4. Agata HILAROWICZ – Społeczny wymiar niestandardowych form zatrudnienia .. 51 5. Iwona MENDRYK – Diagnoza rozwoju kompetencji marketingowych w małych przedsiębiorstwach – wyniki badań .............................................................................. 69 6. Elena MIESZAJKINA – Nowoczesne koncepcje w zarządzaniu przedsiębiorstwem 79 7. Anna MUSIOŁ-URBAŃCZYK – Kluczowe kompetencje kierownika projektu ...... 93 8. Grażyna RADZIEJOWSKA – Strategie logistyczne w innowacyjnym zarządzaniu przedsiębiorstwem …………………………………………………………………… 109 9. Ewa STAWIARSKA – Działalność marketingowa w procesie komercjalizacji technologii. Studium dobrych praktyk promowania innowacji technologicznej przez organizacje akademickie oraz wynalazców .................................................................. 123 10. Zbigniew ŻEBRUCKI – Organizacyjne i kooperacyjne formy partnerstwa logistycznego ................................................................................................................ 141 Katarzyna BRATNICKA TWÓRCZOŚĆ JAKO ARENA BADAŃ ZARZĄDZANIA. PODSTAWOWE ZAGADNIENIA I POJĘCIA Streszczenie. W badaniach zarządzania jedno z kluczowych pytań odnosi się do źródeł i trwałości efektywności organizacji oraz przewagi konkurencyjnej. Opierając się na różnorodności badań, zaprezentowano twórczość jako element, który pozwala współczesnym organizacjom sprostać stojącym przed nimi wyzwaniom. Sporządzono syntezę rozproszonego dorobku naukowego, dotyczącego podejmowania twórczości w istniejących organizacjach, która legła u podstaw spójnego, zintegrowanego modelu dającego wielopoziomowe wiedzenie twórczości organizacyjnej. Słowa kluczowe: twórczość organizacyjna, przedsiębiorczość CREATIVITY AS AN ARENA OF MANAGEMENT STUDY. KEY ISSUES AND CONCEPTS Summary. In management study, one of the key questions we ask deals with source and persistence of organization performance and competitive advantage. Building on a variety of research, I suggest the creativity can enable modern organizations to overcome their respective challenges. I synthesize a diverse but scattered body of literature on creativity making in existing organizations to form a coherent integrated model, as a proper theoretical anchor for the multilevel organizational creativity perspective. Keywords: organizational creativity, entrepreneurship 1. Problem twórczości organizacyjnej Autor międzynarodowego bestsellera Richard Florida (2002) przekonująco uzasadnia, że głównym motorem rozwoju społecznego i gospodarczego jest twórczość. Aktualnie organizacje tkwią w burzliwym otoczeniu, które nieustannie dostarcza szans i zagrożeń (Hitt, K. Bratnicka 6 Ireland i Hoskisson, 2009). W takich okolicznościach szczególnego znaczenia nabiera strategiczne ukierunkowanie, wychodzące z zasobów organizacji (czyli zasobowe ujęcie zarządzania strategicznego) i stanowiące ważne dopełnienie ekonomiki organizacji przemysłowej, kładącej nacisk na zewnętrzne źródła efektywności. Generowana przez burzliwe otoczenie niepewność nadaje dużą rolę orientacji przedsiębiorczej, pozwalającej dobrze radzić sobie z tą niepewnością i traktować ją jak szansę. Równocześnie, w niepewnym otoczeniu rośnie strategiczna wartość zasobów pozamaterialnych, w tym kultury organizacyjnej. Nic zatem dziwnego w tym, że wzrasta zrozumienie dla konieczności uzupełnienia orientacji przedsiębiorczej i kultury organizacyjnej o kolejne narzędzie menedżerskie, ułatwiające efektywne działanie w warunkach niepewności – twórczą zdolność organizacji, która jest głównym nośnikiem innowacji, konkurencyjności, a nawet przetrwania (Oldham i Cummings, 1996), gdzie twórcze wybory strategiczne dobrze służą współewolucji organizacji i otoczenia (Ford, 2002). Współczesne zarządzanie wymaga twórczych strategii, które są tworzone wokół zespalania sprzeczności występujących w czterech kluczowych elementach (Bilton i Cummings, 2010): innowacji (tworzenie kontra odkrywanie), przedsiębiorczości strategicznej (dyletantyzm kontra pilność), przywództwa strategicznego (wizja kontra interakcje społeczne) oraz strategicznej organizacji (luźne kontra ścisłe więzi organizacyjne). Całość ma służyć ukierunkowaniu organizacji, ożywianiu jej rozwoju oraz integrowaniu po to, by przeobrazić zarówno samą organizację, jak i zdefiniować na nowo myślenie o niej. 2. Pojmowanie twórczości W ostatnich dwóch dekadach słychać coraz liczniejsze nawoływania do pogłębienia naszego zrozumienia twórczości w organizacjach (Runco, 2007). Twórczość, wspólnie z wyobraźnią i szansami, jest jednym z głównych obszarów badań przedsiębiorczości strategicznej (Zhou, 2008). Tradycyjnie w literaturze przedmiotu przyjmuje się, że konstrukt ten odnosi się do wytwarzania przez pojedyncze osoby lub grupy osób nowych, a zarazem potencjalnie pożytecznych idei dotyczących produktów, usług, metod pracy, procesów oraz procedur (Amabile, 1988). W tym sensie twórczość jest różna od działalności innowacyjnej (Klijn i Tomic, 2010), która koncentruje się nie tyle na generowaniu twórczych idei, co na ich wprowadzaniu w życie (Szpitter, 2010). Jeżeli generowanie użytecznych nowości odbywa się w gronie uczestników organizacji, to mówimy o twórczości organizacyjnej. Mówiąc bardziej precyzyjnie „twórczość organizacyjna jest tworzeniem wartościowego, użytecznego, nowego produktu, usługi, idei, procedury lub procesu przez pojedyncze osoby Twórczość jako arena badań zarządzania… pracujące 7 razem w systemie społecznym” (Woodman, Sawyer i Griffin, 1993:293). Badania empiryczne wskazują na potrzebę potraktowania nowości i użyteczności jako osobnych wymiarów twórczości. Wprawdzie obydwa te aspekty są konieczne dla twórczości, lecz są one konceptualnie odmienne. Na przykład, słabe więzi społeczne bardziej służą nowości, a mocne więzi społeczne są dobrym nośnikiem nowości (Namkung, 2010); silne nagrody za twórczość wzmacniają zależność pomiędzy nowością i efektywnością, a słabe nagrody wzmacniają relacje pomiędzy użytecznością a efektywnością (Sue-Han i Hempel, 2010). Stąd też zasadne wydaje się być założenie, że są dwa wymiary twórczości, mające różne poprzedniki i konsekwencje, a tym samym także odmienne operacjonalizacje. Wszechstronny przegląd trzydziestu dwóch badań doprowadził do konceptualizacji dynamicznej zdolności, objaśniając, że „… jest ona potencjałem organizacji do systematycznego rozwiązywania problemów, który jest formowany przez jej skłonności do odczuwania szans i zagrożeń tak, aby podejmować decyzje w odpowiednim czasie i zorientowane rynkowo oraz zmieniać bazę zasobową” (Barreto, 2010:271). Zgodnie z tą definicją dynamiczna zdolność organizacji jest konstruktem kształtowanym przez cztery wymiary – skłonność do odczuwania szans i zagrożeń, skłonność do podejmowania decyzji w odpowiednim czasie, skłonność do podejmowania decyzji zorientowanych rynkowo oraz skłonność do zmiany zasobowej bazy organizacji. Rozumując przez analogię, można powiedzieć, że twórczość organizacyjna jako specyficzna dynamiczna zdolność organizacji jest potencjałem do systematycznego rozwiązywania problemów, który jest formowany przez skłonność do: (1) odczuwania szans i zagrożeń, (2) tworzenia nowego produktu, usługi, idei, procedury, procesu, (3) podejmowania decyzji w stosownej chwili, (4) kreowania nowości cennych i użytecznych, (5) przeprowadzania zmian w konfiguracji zasobów i zdolności substancjalnych. W konsekwencji, żaden pojedynczy wymiar twórczości organizacyjnej nie może reprezentować całego konstruktu. Na przykład, skłonność do rekonfiguracji zasobów i substancjalnych zdolności organizacji jest proefektywnościowa wtedy, gdy współwystępuje ze skłonnością do kreowania nowości cennych i użytecznych. W związku z tym nie ma wymogu korelacji pomiędzy poszczególnymi wymiarami twórczości organizacyjnej (Law, Wong i Mobley, 1998). Tym niemniej, dwa szczególnie ważne wyróżniki twórczości organizacyjnej wiążą się z tworzeniem nowości (wymiar drugi) oraz z użytecznością tego, co się kreuje (wymiar czwarty). Propozycja twórczości organizacyjnej jako wielowymiarowego konstruktu pozwala połączyć wymiary traktowane zazwyczaj osobno w dotychczasowych badaniach. Ponadto, wskazano na potencjalny charakter twórczej, dynamicznej zdolności organizacji, którą trzeba dopiero uruchomić, aby uzyskać pożądane efekty organizacyjne. W końcu, podkreślenie K. Bratnicka 8 systematyczności rozwiązywania problemów zwraca uwagę, że przypadkowa działalność i liczenie na szczęście nie są atrybutami twórczej dynamicznej zdolności organizacji. 3. Zintegrowane ujęcie badań nad twórczością w organizacjach Badania twórczości organizacyjnej były dotychczas prowadzone głównie w nurcie psychologicznym, gdzie opracowano różne modele, zidentyfikowano wielorakie zmienne regulujące, jak i czynniki sprzyjające (Klijn i Tomic, 2010). Same determinanty twórczości badano na poziomie pojedynczej osoby, starając się dociec wyróżniających charakterystyk i cech osób uznawanych za twórcze, rozpoznać wpływ afektu, czy też określić oddziaływanie motywacji. Najnowsze badania koncentrują uwagę na wewnątrzosobowościowej dynamice leżącej u podłoża zależności „usposobienie (nastrój) – zaangażowanie w twórczość”, gdzie patrzy się zarówno na ton hedonistyczny (który może być pozytywny lub negatywny), jak i na aktywację – wysoki lub niski stan wzbudzenia (To, Fisher, Rowe i Ashkanasy, 2010); dotyczą nagród wewnętrznych i zewnętrznych (oraz ich ważności) jako jednej z charakterystyk miejsca pracy, stanowiącej predyktor twórczości pojedynczego uczestnika organizacji (Yoon i Choic, 2010); wpływu przywództwa, jako ważnego czynnika kontekstualnego, na twórczość indywidualną (Gong, Huang i Farth, 2009; Houghton i DiLiello, 2010; Mahon i Ford, 2010; Mesdaghinia, Atwater i Keller, 2010; Qu, Janssen i Shi, 2010; Wang i Cheng, 2009; Zhang i Bartol, 2010); organizacyjnych mechanizmów kontroli, a zwłaszcza dużej ważności motywacji wewnętrznej oraz małej możliwości zaprogramowania wykonywanych zadań (Grabner i Speckbacher, 2010). Na poziomie grupy uwagę badawczą koncentrowano na zmienności członkowstwa w grupie, roli nieformalnych kontaktów, społecznym klimacie w grupie, stopniu organiczności struktury, konkurencji, odpowiedzialności, celach poznawczych i społecznych stymulatorach. Aktualnie zarysowuje się przesunięcie od zdominowanej przez psychologów koncentracji na wpływie zdolności poznawczych, cech osobowości, stanów emocjonalnych pojedynczych osób do wychodzącego z socjologii studiowania wpływu indywidualnych sieci społecznych, odzwierciedlających kolektywne procesy w organizacjach w kategoriach częstotliwości porozumiewania się, emocjonalnej intensywności połączeń pomiędzy uczestnikami organizacji, długotrwałości więzi oraz pozycji w sieci (Namkung, 2010) zapewniającej dostęp do zróżnicowanej wiedzy (Lui i Chen, 2010), tworząc zręby wyłaniającej się mikrosocjologii twórczości indywidualnej. Równocześnie sięga się do innych zmiennych kontekstualnych odgrywających rolę moderatorów (Sue-Chan i Hempel, 2010). Twórczość jako arena badań zarządzania… 9 Współczesne badania twórczości zespołowej mają w punkcie wyjścia procesową teorię, która „...utrzymuje, że twórczość jest złożonym, wielowymiarowym zjawiskiem polegającym zarówno na indywidualnych talentach, umiejętnościach, działaniach, jak i na organizacyjnych warunkach” (Jacques, 2010:15) W polu widzenia pojawiają się elementy kontekstu organizacyjnego nawiązujące do procesu społecznego, gdzie poszczególni członkowie zespołu współprzyczyniają się do powodzenia całości. Meta – analiza stu czterech studiów przeprowadzonych w ostatnim trzydziestoleciu prowadzona pod kątem determinant twórczości wskazała na takie zmienne opisujące procesy funkcjonowania i rozwoju, jak: wsparcie dla innowacji, wizję, orientację zadaniową, czy też komunikację zewnętrzną (Hülsheger, Anderson i Salgado, 2009). Unaoczniła też mniejszą rolę kompozycji i struktury zespołu. Przykładowe najnowsze badania dotyczą natężenia konfliktów pojawiających się w czasie realizacji zadań, przy różnym poziomie poczucia bezpieczeństwa psychicznego (Shih i Yeh, 2010), orientacji „kolektywizm – indywidualizm” oddziałującej na społeczne, poznawcze i efektywne procesy twórcze zachodzące na poziomie zespołu, a zwłaszcza na zespołowe przetwarzanie informacji (Kim, 2010). Nieznaczną część wysiłku badawczego przeznaczono na rozpoznanie czynników kształtujących twórczość na poziomie całej organizacji. Zainteresowanie badawcze przyciągały kwestie wpływów kulturowych (np. indywidualizm kontra kolektywizm), polityk wynagrodzenia (motywacja wewnętrzna kontra zewnętrzna), misji i strategii, czy też projektowania organizacji (stopień scentralizowania, stopień sformalizowania, wysmukłość – płaskość struktury organizacyjnej). Współcześnie w polu widzenia są przede wszystkim zagadnienia klimatu organizacyjnego jako specyficznej odmiany dostrzeganego przez uczestników wsparcia organizacyjnego (Choi, Madjar i Yun, 2010); związki pomiędzy indywidualnymi zdolnościami i poznaniem z samym kontekstem organizacyjnym (Hirakimoto i Watada, 2010), budowanie strategii organizacyjnej wokół twórczości (Bilton i Cummings, 2010). Kiedy kilka lat temu podsumowano w polu zachowań organizacyjnych dorobek naukowy w zakresie twórczości organizacyjnej, to była już pełna świadomość powiązań z problematyką innowacji (Shalley i Zhou, 2008). Jednakże poruszając tematykę przywództwa, wykorzystywania sprzężeń zwrotnych, formułowania oczekiwań wobec uczestników organizacji przez kadrę zarządzającą, kształtowania twórczych zespołów, roli sieci społecznych, klimatu organizacyjnego i kultury organizacyjnej, twórczego organizowania, udziału profesjonalistów, dokonywania zmian organizacyjnych zupełnie zaniedbano przedsiębiorczość organizacyjną. Tymczasem twórczość organizacyjna jest w środowisku badaczy przedsiębiorczości strategicznej wskazywana jako jedna z dziesięciu podstawowych domen – oprócz strategii w powiązaniu z przedsiębiorczością, ryzyka i niepewność, innowacji, zmiany, technologii, przedsiębiorczych działań wraz z innowacjami K. Bratnicka 10 i zawłaszczaniem wytworzonej wartości, behawioralnych charakterystyk działalności przedsiębiorczej, przedsiębiorczości i rozwoju ekonomicznego, społecznej roli przedsiębiorczości (Schendel i Hitt, 2007). Stopniowo narasta też świadomość interakcji pomiędzy twórczością i przedsiębiorczością (Manimala, 2008; Zhou, 2008). Patrząc przez pryzmat przedsiębiorczości organizacyjnej, widać, że współczesne badania twórczości organizacyjnej są skupione w znacznej mierze na rozpoznawaniu szans (Hansen i Lumpkin, 2009; Wood i McKinley, 2010); powiązaniach pomiędzy twórczością, przedsiębiorczością i projektowaniem (Matthews, 2010); zespołowym poznaniu w kontekście sieci społecznych (Shalley i Perry-Smith, 2008), a na poziomie jednostki na wpływie afektu na przedsiębiorczą twórczość (Cardon, 2010), czy oceny poziomu twórczości pojedynczych przedsiębiorców w porównaniu z innymi grupami ludzi (Cesinger, 2010). Dotychczasowy przegląd literatury przedmiotu należy podsumować, co zobrazowano na rysunku 1. Jak widać, można wyodrębnić trzy powiązane ze sobą poziomy analizy. Poziom makro, to poziom całej organizacji, gdzie twórczość ma wyraźne odniesienie strategiczne, a cała infrastruktura nośna – obejmująca uzależnienie organizacji od twórczości oraz twórczą strategię – jest wyraźnie określona dla wszystkich interesariuszy wewnętrznych i zewnętrznych. Na poziomie mezo strategiczne ukierunkowanie na twórczość jest przekładane na zespołowe działania. Kompozycja wraz ze strukturą zespołu, procesy zespołowe, sieci społeczne dają możliwości interakcji, współpracy, informacji zwrotnej, refleksji służącej zespołowej twórczości. W końcu, na poziomie mikro, występują behawioralne realizacje w postaci twórczych zachowań uczestników organizacji. Uczucia, emocje i nastroje wraz z otoczeniem miejsca pracy i organizacyjnymi mechanizmami kontroli współprzyczyniają się do zaangażowania w proces twórczości, a w ślad za tym do twórczości indywidualnej. Poziom mezo Poziom mikro Twórcza organizacja Twórczy zespół Twórczy uczestnik organizacji Uzależnienie od twórczości Kompozycja i struktura zespołu Dynamika wewnątrzosobowościowa Twórcza strategia • innowacja • przedsiębiorczość strategiczna • przywództwo strategiczne • organizacja strategiczna (w tym kultura organizacyjna, klimat organizacyjny, projekt organizacji wraz z systemem wynagrodzeń) Procesy zespołowe (wsparcie, wizja, orientacja zadaniowa, komunikacja zewnętrzna, natężenie konfliktów, indywidualizm – kolektywizm) Otoczenie miejsca pracy Efektywność twórczości organizacyjnej • nowość • użyteczność Efektywność twórczości zespołowej Sieci społeczne Organizacyjne mechanizmy kontroli Zaangażowanie w proces twórczości (pozytywne przekonania poznawcze oraz chęć do podjęcia wysiłku w kierunku twórczego działania) Twórczość jako arena badań zarządzania… Poziom makro Efektywność twórczości indywidualnego uczestnika organizacji Przedsiębiorczość organizacyjna 11 Rys. 1. Zintegrowane ujęcie badań twórczości organizacyjnej Fig. 1. Integrated captivation of research of organizational creation Źródło: opracowanie własne. K. Bratnicka 12 4. Zakończenie Przedstawiona charakterystyka dotychczasowego dorobku badań nad twórczością w organizacjach zapewne nie jest kompletna. Nie da się jednak ukryć, że – jak dotychczas – nieco zignorowano bezpośrednie oddziaływanie właściwości organizacji na poziom twórczości jej uczestników. Jeżeli nawet zostały uwzględnione pewne zmienne organizacyjne, to nie jest to zadowalająca lista – praktycznie brak w niej czynników technologicznych, strukturalnych, a zwłaszcza strategicznych. Równie zauważalny jest niedostatek badań empirycznych, gdzie obiektem badawczym jest cała organizacja. Gdyby pokusić się o próbę zarysowania kierunków dalszych badań, to należałoby wskazać wpływ kultury organizacyjnej na twórczość organizacyjną. Poza tym interesującym ustaleniem byłoby określenie i operacjonalizacja twórczości na poziomie zarządzania strategicznego. Warto też wspomnieć o roli twórczości w przedsiębiorczości organizacyjnej. Bibliografia 1. Amabile T.M. 1988. A model of creativity and innovation in organizations. W: B.M. Staw i L.L. Cummings (red.), Research in organizational behavior vol. 10:123-167. Greenwich: JAI. 2. Barreto I. 2010. Dynamic capabilities: A review of past research and an agenda for the future. Journal of Management, 36: 256-280 3. Bilton C. i Cummings, S. 2010, Creative strategy. Reconnecting business and innovation. Chichester: Wiley. 4. Cardon M. 2010. Hot flashes versus global warming: Which type of affect drives entrepreneurial activity? Referat przedstawiony na corocznej konferencji Frontiers of Entrepreneurship Research, Lozanna. 5. Cesinger B. 2010. The creative entrepreneur – myth or reality? Referat przedstawiony na corocznej konferencji Frontiers of Entrepreneurship Research, Lozanna. 6. Choi W., Madjar N., Yun Y. 2010. Perceived organizational support, goal orientation, Exchange ideology and creativity. Referat przedstawiony na corocznej konferencji Academy of Management, Montreal. 7. Florida R. 2002. The rise of the creative class: How it’s transforming work, leisure, community and everyday life. Cambridge: Basic Books. 8. Ford C.M. 2002. The futurity of decisions as facilitator of organizational creativity and change. Journal of Organizational Change Management, 15: 635-646. 9. Gong Y.P., Huang J.C., Farth J.L. 2009. Employee learning orientation, transformational leadership, and employee creativity: The mediating role of creative self-efficacy. Academy of Management Journal, 52:765-778. 10. Grabner J., Speckbacher G. 2010. How to control creative work: The role of intrinsic motivation and task programmability. Referat przedstawiony na corocznej konferencji Academy of Management, Montreal. 11. Hansen D.J., Lumpkin G.T. 2009. Testing and refining a creativity – based model of opportunity recognition. W: Frontiers of entrepreneurship research 2009. A. Zacharakis, S. Alvarez, M.S. Cordon, J.O. De Castro, F. Delmar, E. Douglas, D. Kelley, J. Kickull, H. Landström, T. Lumpkin, L. Marino (red.): XII 1 – XII 12. Babson Park: Babson College/Edward Elgar. 12. Hirakimoto H., Watada R. 2010. Analysis of the factors which affect creativity in Japanese business. Referat przestawiony na corocznej konferencji Academy of Management, Montreal. 13. Hitt M., Ireland R.D., Hoskisson R. 2009. Strategic management. Concepts & cases: Competitiveness and globalization (wyd. 8). Mason: South-Western Cengage Learning. 14. Houghton J.D., DiLiello T.C. 2010. Leadership development: The key to unlocking individual creativity in organizations. Leadership & Organization Development Journal, 11:230-245. 15. Hülsheger U.R., Anderson N., Salgado F. 2009. Team level predictors of innovation at work: A comprehensive meta – analysis spanning three decades of research. Journal of Applied Psychology, 94: 1128-1145 16. Jacques L.S. 2010. Balancing nations of creativity between artistic and organizational concept. Referat przedstawiony na corocznej konferencji Academy of Management, Montreal. 17. Kim S.S. 2010. Individualism – collectivism and team creativity: A motivated information processing perspective. Referat przedstawiony na corocznej konferencji Academy of Management, Montreal. 18. Klijn M., Tomic W. 2010. A review of creativity within organizations from a psychological perspective. Journal of Management Development, 29: 322-343. 19. Law K.S., Wong C-S., Mobley W.H. 1998. Toward a taxonomy of multidimensional constructs. Academy of Management Review, 23:741-755. 20. Liu C-H., Chen J-W. 2010. Intra – network relationships, creativity, knowledge diversification and network position. Referat przedstawiony na corocznej konferencji Academy of Management, Montreal. K. Bratnicka 14 21. Mahon S., Ford C. 2010. Direct and indirect leadership influences on employee creativity in small & medium- sized enterprises. Referat przedstawiony na corocznej konferencji Academy of Management, Montreal. 22. Manimala M. 2008. Creativity and entrepreneurship. W: T. Rickards, M.A. Runco i S. Mager (red.): The Routledge companion to creativity. 2-24. London: Routledge. 23. Matthews J. 2010. Investigating design, Creativity and entrepreneurial process. Referat przedstawiony na corocznej konferencji Academy of Management, Montreal. 24. Mesdaghinia S., Atwater L.E., Keller R.T. 2010. How leadership style affects performance of distant followers in creative and non-creative tasks? Referat przedstawiony na corocznej konferencji Academy of Management, Montreal. 25. Namkung S. 2010. Two aspects of creativity: The value of strong ties in creativity at work in an architecture firm. Referat przedstawiony na corocznej konferencji Academy of Management, Montreal. 26. Oldham G.R., Cummings A. 1996. Employee creativity: Personal and contextual factors. Academy of Management Journal, 39: 607-634. 27. Qu R., Janssen O., Shi K. 2010, Transformational leadership and follower creativity: The mediating role of follower identification. Referat przedstawiony na corocznej konferencji Academy of Management, Montreal. 28. Runco M.A. 2007. Creativity: Theories and themes: Research, development, and practice. New York: Elsevier Academic Press. 29. Schendel D., Hitt M.A. 2007. Comments from the editors. Strategic Entrepreneurship Journal, 1:1-6. 30. Shalley C.E., Perry-Smith J.E. 2008. The emergence of team creative cognition: The role of diverse outside ties, sociocognitive centrality, and team evolution. Strategic Entrepreneurship Journal, 2:23-42. 31. Shalley C.E., Zhou J. 2008. Organizational creativity research: A historical overview. W: Handbook of organizational creativity. C.E. Shalley, J. Zhou (red.): 3-32. New York: Lawrence Erlbaum Associates/ Taylor & Francis Group. 32. Shih H-A., Yeh Y-C. 2010. Conflicts and team creativity: A moderated mediation model of psychological safety. Referat przedstawiony na corocznej konferencji Academy of Management, Montreal. 33. Sue-Chan C., Hempel P.S. 2010. Disentangling novel from useful. Referat przedstawiony na corocznej konferencji Academy of Management, Montreal. 34. Szpitter A.A. 2010. Zarządzanie innowacjami. W: M. Czerska, A. Szpitter (red.), Koncepcje zarządzania: 350-365. Warszawa: Wydawnictwo C.H. Beck. 35. To M.L., Fisher C.D., Rowe P.A., Ashkanasy N.M. 2010. A within – person study of mood, goal orientation and creativity. Referat przedstawiony na corocznej konferencji Academy of Management, Montreal. 36. Wang A-C., Cheng B-S. 2009. When does benevolent leadership lead to creativity? The moderating role of creative role identity and job autonomy. Journal of Organizational Behavior, 31: 106-121. 37. Wood M.S., McKinley W. 2010. The production of entrepreneurial opportunities: A constructivist perspective. Strategic Entrepreneurship Journal, 4: 66-84. 38. Woodman R.W., Sawyer J.E., Griffin R.W. 1993. Toward a theory of organizational creativity. Academy of Management Review, 18: 293-321. 39. Yoon H.J., Choi N.J. 2010. Intrinsic and extrinsic rewards and creativity in the workplace: Reward importance as moderator. Referat przedstawiony na corocznej konferencji Academy of Management, Montreal. 40. Zhang X., Bartol K.M. 2010. Linking empowering leadership and employee creativity: The influence of psychological empowerment, intrinsic motivation, and creative process engagement. Academy of Management Journal, 53:107-128. 41. Zhou J. 2008. New look at creativity in the entrepreneurial process. Strategic Entrepreneurship Journal, 2:1-5. Recenzenci: Dr hab. inż. Anna Michna, prof. nzw. w Pol. Śl. Dr hab. Agnieszka Sitko-Lutek, prof. UMCS Swetlana FRANKEN FH Bielefeld Bereich Wirtschaft INNOVATIONSFÄHIGKEIT VON KMU: STATUS QUO UND GEEIGNETE INNOVATIONSTOOLS Kurze Zusammenfassung. Die zunehmende Komplexität der unternehmerischen Umwelt übt auf die Unternehmen einen enormen Druck bezüglich Innovationsfähigkeit aus. Die Ideenpotenziale aller beteiligten Wirtschaftsakteure und eine systematische Arbeit an Wissen und Innovationen sind für den langfristigen Erfolg eines Unternehmens unentbehrlich. Die kleinen und mittleren Unternehmen haben dabei besondere Schwierigkeiten, da es ihnen an Ressourcen und methodischer Kompetenz mangelt. Eine Lösung könnte Innovations- und Ideenarbeit in Kooperationen und Netzwerken sein, wobei die Kosten und Risiken verteilt und die Best Practices multipliziert werden können. Zugleich zeichnen sich die KMU durch spezifische Vorteile wie eine starke Kundenorientierung und Flexibilität aus, die zur Lern- und Innovationsfähigkeit wesentlich beitragen, sowie durch die Offenheit und Kooperationsbereitschaft, die Open Innovation und Open Learning begünstigen. Diese Besonderheiten von KMU dienen als Basis für die Entwicklung von speziellen Innovationstools zur Steigerung ihrer Innovationsfähigkeit. Eine Untersuchung des Status quo der Innovationsfähigkeit der deutschen KMU hat die Wichtigkeit der Innovationsarbeit bestätigt und die typischen Probleme sowie die Stärken der Innovationsarbeit von KMU aufgezeigt. Anhand der abgeleiteten Handlungsempfehlungen werden die Innovations- und Wissensarbeit in einzelnen KMU gefördert und allgemeine Förderkonzepte entwickelt. Als Ergebnis der Arbeit werden die spezifischen, für die KMU geeigneten Innovationstools sowie praktische, modular aufgebaute Fortbildungsmaßnahmen ausgearbeitet, um den KMU im Rahmen von Kooperationen und dynamischen Netzwerken eine fundierte Hilfestellung für die Steigerung ihrer Innovationsfähigkeit anzubieten. Schlussel worte: Innovationsfähigkeit, KMU, Innovationsförderung, Innovationsmana-gement, Innovationstools, Innovationsnetzwerke S. Franken 18 INNOWACYJNOŚĆ MAŁYCH I ŚREDNICH PRZEDSIĘBIORSTW: DIAGNOZA ORAZ SKUTECZNE NARZĘDZIA WSPIERANIA INNOWACYJNOŚCI MŚP Streszczenie. Wzrastająca złożoność otoczenia zmusza przedsiębiorstwa do stałego rozwijania posiadanego potencjału innowacyjnego. W tych warunkach podstawą sukcesu jest efektywne zarządzanie wiedzą i innowacjami przez wszystkich uczestników procesów gospodarczych. Stanowi to ogromne wyzwanie przede wszystkim dla MIŚ, ponieważ nie posiadają one wystarczających zasobów oraz koniecznej wiedzy w zakresie nowoczesnych metod zarządzania. W niniejszym artykule przedstawiono wyniki badań empirycznych przeprowadzonych przez autorkę w ramach projektu badawczego „Knowledge&Diversity“ realizowanego na FU Bielefeld, które stanowią diagnozę obecnego poziomu innowacyjności małych i średnich przedsiębiorstw w Niemczech. Zaprezentowano również specjalnie zaprojektowane narzędzia wspierania innowacyjności MŚP oparte na koncepcji organizacji inteligentnej oraz sieci innowacyjnych. Słowa kluczowe: innowacyjność, MŚP, wspieranie innowacyjności, zarządzanie innowacjami, narzędzia wspierania innowacyjności, sieci innowacyjne 1. Ausgangssituation und Problemstellung Die globale Wissensgesellschaft mit ihrer besonderen Komplexität, steigenden Dynamik und zunehmenden internationalen Konkurrenz stellt Unternehmen vor enorme Herausforderungen hinsichtlich ihrer Innovations- und Wettbewerbsfähigkeit. Zugleich erfordert sie neue Instrumente des Innovationsmanagements, die auf eine optimale Nutzung der kollektiven Intelligenz interner und externer Akteure abzielen und auf Vorteilen moderner Technologien basieren. Langfristiger Erfolg eines Unternehmens ist unter diesen Bedingungen von seiner kontinuierlichen Innovationsfähigkeit wissensbasierte Innovationsarbeit abhängig. für die Deswegen meisten ist eine systematische Großunternehmen bereits selbstverständlich. Die kleinen und mittelständischen Unternehmen (KMU) betreiben solche systematische Innovationstätigkeit selten, da es ihnen an Ressourcen und speziellem methodischem Wissen mangelt. Eine nachhaltige Steigerung der Innovationsfähigkeit von KMU ist eher im Rahmen von Kooperationen und Netzwerken und durch einen anwendungsnahen Wissenstransfer möglich. Die KMU brauchen ein einfaches, verständliches Instrumentarium für die Unterstützung der Innovationsarbeit und ein klar aufgebautes, modularisiertes Fortbildungsprogramm für Innovationsverantwortliche, das Innovationsfähigkeit von KMU… 19 ihnen bei dem Aufbau und der Anwendung von Innovations- und Wissensarbeitstools helfen kann. In dem Artikel werden die Ergebnisse allgemeiner Forschung und eigener Untersuchung zum Status quo der Innovationsfähigkeit von KMU in Deutschland (am Beispiel NordrheinWestfalen) sowie die für KMU geeigneten Innovationstools diskutiert. 2. Stand der Forschung zur Innovationsfähigkeit von KMU Die Problematik der Innovationsfähigkeit von KMU und ihrer Förderung genießt im aktuellen wissenschaftlichen Diskurs in der EU und in Deutschland ein großes Ansehen, was durch zwei Ursachen begründet werden kann. Auf der einen Seite steigt der Innovationsdruck auf Unternehmen aufgrund zunehmender Konkurrenz und Globalisierungsprozesse in der europäischen und deutschen Wirtschaft. Auf der anderen Seite zeichnen sich insbesondere kleine und mittelständische Unternehmen durch ungenügende Innovationsfähigkeit aus, was vor allem auf Ressourcenmangel und fehlendes methodisches Wissen zurückzuführen ist. Aktuelle Studien belegen, dass Misserfolgsraten bei neuen Produkten von KMU sehr hoch sind und Innovationsarbeit nur bei wenigen von ihnen systematisch betrieben wird (Fraunhofer Institut, 2007). Derzeit nutzen nur 30 Prozent der KMU bewusst Methoden des Innovationsmanagements, lediglich 7 Prozent haben ihre Innovationskraft überhaupt analysiert (consurge, 2008). Politische Initiativen des Bundes und der Länder bieten zahlreiche Fördermaßnahmen, um die Innovationspotenziale der KMU in Deutschland zu aktivieren. Die im Jahre 2006 von der Bundesregierung gestartete Hightech-Strategie sieht unter anderem eine intensive Innovationsförderung der KMU vor. Ein beschleunigter Zugang zu Förderprogrammen durch KMU-innovativ sowie eine gezielte Mittelstandsförderung im Zentralen Innovationsprogramm Mittelstand (ZIM) werden von der Bundesregierung vorangetrieben (BMBF, 2009). Diese Maßnahmen bringen die ersten Ergebnisse, können allerdings nur langfristig ihre volle Wirkung entfalten. Auch die Wissenschaft befasst sich verstärkt mit der Innovation in KMU. Hat sich noch vor zehn Jahren die Mehrheit der Lehrbücher und Fachpublikationen über Innovationsmanagement auf den Bedürfnissen produzierender Großunternehmen ausgerichtet (Vahs/Burmester, 2005; Stern/Jaberg, 2005 u.a.), so ist heute eine deutliche Wende in Richtung KMU und Dienstleistungsunternehmen zu beobachten (Abel/Bass/Ernst-Siebert, 2006; Cupok, 2004). Nur eine kontinuierliche Innovationsfähigkeit eines Unternehmens kann seinen langfristigen Erfolg sichern. Genau hier liegt das Problem von KMU. Wie können sie sich S. Franken 20 mit ihren knappen personellen und finanziellen Ressourcen eine spezielle Organisationseinheit für Innovation leisten? Wer übernimmt die F&E-Aufgaben und setzt neue Ideen in marktreife Produkte um? Vor diesem Hintergrund sind für die KMU Innovationskooperationen, Netzwerke und Open Innovation von besonderer Bedeutung (Cupok, 2004; Franke, 2007; Franken/Brand, 2008, Hempe, 2008; Kroß, 2005). In Zusammenarbeit mit Lieferanten und Wettbewerbern können KMU schneller und kostengünstiger neue Produkte entwickeln, neue Prozesse und Organisationsmodelle implementieren. Verbände, Vereinigungen und Netzwerke tragen zur Austausch von relevanten Informationen und Best Practices bei. In der aktuellen Literatur finden sich viele Studien, die KMU bezüglich ihrer Innovationsfähig-keit untersuchen und vergleichen. Dabei geht es um die harten Zahlen der Innovationsarbeit (Balmer/Inversini/von Planta, 2000; Lindemann/Fischer/Klauer/Sturm, 2001; Wagner/Slama/ Rogowski/Bannert, 2007), verschiedene Anreizsysteme zur Förderung der Innovationsarbeit (Ebert, 2006), innovationsfördernde Führungsstile (KaudelaBaum/Wolf/Scheiber, 2008). Die meisten Untersuchungen zielen auf ein internationales, nationales oder regionales Benchmarking von KMU ab. Es gibt Studien, die die Innovationsfähigkeit von KMU in der EU messen, Vergleiche von KMU in Deutschland (Mertins/Kohl/ Krebs, 2008), spezielle Untersuchungen in der Schweiz (KaudelaBaum/Wolf/Scheiber, 2008), in einzelnen deutschen Bundesländern (Cupok, 2004; Kugler/Zickert, 2005) und nach Branchen (Kroß, 2005; Partl, 2008) anstreben. Auch wenn diese Benchmarking-Ansätze positive Best Practices aufzeigen und Anregungen geben, zeichnet sich die Innovationsarbeit eines konkreten Unternehmens durch individuelle Besonderheiten aus und kann nicht aufgrund pauschaler Lösungen gestaltet werden. Insofern sind die Möglichkeiten solcher Vergleiche stark eingeschränkt. Interessanter sind theoretische Modelle und Empfehlungen, die ganzheitlich vorgehen und sämtliche Bausteine der langfristigen Innovationsfähigkeit von KMU systematisch ansprechen (Franken/Brand, 2008; Looks/Hacker, 2006). Die theoretischen Ansätze können grundsätzlich nur als Einleitung zur individuellen Förderung der Innovationsfähigkeit in einem KMU angesehen werden. Diese Arbeit sollte systematisch und langfristig ausgerichtet und von erfahrenen Beratern bzw. Wissenschaftern unterstützt werden. Die typischen Probleme und Best Practices der Innovationsarbeit in KMU sollen verallgemeinert und zu handfesten verständlichen Konzepten zusammengefasst und in Kooperationen und Netzwerken multiplizieren werden. Innovationsfähigkeit von KMU… 21 3. Hintergründe der Untersuchung und das Forschungsprojekt „Innovationsförderung für KMU“ der FH Bielefeld Seit einigen Jahren befassen sich ein Forschungsteam der FH Bielefeld im Rahmen des Schwerpunktes „Knowledge&Diversity“ mit den Fragestellungen der Innovationsarbeit und der Nutzung der kollektiven Intelligenz in der globalen Wissensgesellschaft. Auch die Problematik der Unternehmensführung wird von ihr aus der Perspektive des entscheidenden Produktionsfaktors Wissen betrachtet, was zu einem Wandel des Führungsparadigmas führt (Franken, 2007; Franken/Brand, 2008). Im Rahmen der angewandten Forschung wurden verschiedene Modelle der Innovationsund Wissensarbeit sowie die Praxiserfahrungen der Großunternehmen in Deutschland und Europa analysiert und auf dieser Basis eigene Ansätze entwickelt, vor allem ein ganzheitliches Modell des intelligenten Unternehmens und die Wege zu seiner Gestaltung konzipiert (vgl. Franken/Brand: Ideenmanagement für intelligente Unternehmen, 2008). Auf der Grundlage des Modells des intelligenten Unternehmens und mit dem Ziel, dieses Modell an die Besonderheiten der KMU anzupassen sowie interessierte Unternehmen bei der Förderung ihrer Innovationsfähigkeit zu unterstützen, wurde Anfang 2009 an der FH Bielefeld das Forschungsprojekt „Innovationsförderung für kleine und mittlere Unternehmen“ (ifKMU) gestartet (s. ausführlicher unter www.ifkmu.de). Dieser Ansatz beinhaltet als Kernelement das individuelle Innovationsfähigkeitsprofil. Dieses Profil macht die Stärken und Schwächen eines Unternehmens sowie seine Chancen und Risiken bezüglich Innovationsarbeit sichtbar und ermöglicht eine gezielte Beschäftigung mit seiner Innovationsfähigkeit. Im Einzelnen stehen folgende Elemente des Ansatzes, die auf Best Practices und Erkenntnissen der Forschung basieren, im Vordergrund: − Implementierung einer nachhaltigen Innovationsstrategie, die mit der Geschäftsstrategie des Unternehmens und Trendforschung verknüpft und vom Top Management vorgelebt werden sollte, − Eine nachhaltige Etablierung des internen Ideenmanagements: die Wissens- und Kreativitätspotenziale der Belegschaft des Unternehmens identifizieren (Gelbe Seiten, Erfassung von Skils), fördern und optimal nutzen; die Diversität als Faktor der Kreativitätssteigerung wertschätzen, − Gestaltung der innerbetrieblichen Arbeit mit Wissen und Ideen mithilfe klarer und verständlicher methodischer Instrumente: die Prozesse der Ideenfindung, -bewertung und -umsetzung sowie Wissensaustausch Kreativitätstechniken systematisch einsetzen, und -gewinnung vorantreiben; S. Franken 22 − Nutzung der Potenziale relevanter externer Akteure (Kunden, Lieferanten, Wettbewerber, Wissenschafter) im Rahmen von Open Innovation (externe Ideen langfristig einbinden und vernetzen) und Open Learning, − Schaffung von innovations- und lernfördernden Rahmenbedingungen in Unternehmen (Maßnahmen zur Gestaltung der Visionen bezüglich Innovation, Unternehmenskultur, Betriebsklima, Motivation und Identifikation); − Systematische Bewertung der Wirtschaftlichkeit von Innovationsmaßnahmen, die den Wert und die Effizienz dieser Instrumente aufzeigt. Im Rahmen des Forschungsprojektes wurde in der ersten Phase eine Situations- und Bedarfsanalyse der Innovationsfähigkeit von KMU in NRW (Laufzeit März – Dezember 2009) durchgeführt und die typischen Probleme und Best Practices der Innovationsarbeit in KMU identifiziert. Die durchgeführte Untersuchung hat die Relevanz des Themas Förderung der Innovationsfähigkeit von KMU bestätigt und einen großen Bedarf an Unterstützung von Seiten der Wissenschaft und Politik identifiziert. Die KMU können aufgrund des Mangels an Ressourcen und spezieller Kompetenz die Herausforderungen moderner Wirtschaftswelt nicht bewältigen, die Bereitschaft zu kooperieren und sich den Netzwerken anzuschließen, um die Innovationsarbeit gemeinsam zu gestalten, ist sehr hoch (vgl. Franken, 2010). Darüber hinaus hat die Online-Befragung gezeigt, dass die KMU bei der Innovationsarbeit nicht nur Nachteile, sondern auch einige Vorteile gegenüber Großunternehmen besitzen. KMU sind meistens auf die Bedürfnisse der Kunden ausgerichtet und entwickeln neue Produkte für Marktbedarf, zeichnen sich durch Flexibilität und Veränderungsbereitschaft aus. Auf diesen Stärken von KMU kann man bei der Gestaltung der Innovationsarbeit aufbauen. 4. Theoretische Basis der Untersuchung Als Grundlage der Untersuchung dient das Modell des intelligenten Unternehmens (Franken/Brand, 2008), das jedoch an die Besonderheiten von KMU angepasst werden sollte. Zu diesem Zweck wurden die Ergebnisse sekundärer Forschung analysiert und die Praxisprojekte mit einzelnen Unternehmen durchgeführt. 4.1. Modell des intelligenten Unternehmens Nur ein Unternehmen, das seine internen Wissens- und Kreativitätspotenziale erkennt und fördert, die Ideen relevanter externer Akteure in Form von Kooperationen und Netzwerken bündelt, seine Wissensarbeit und Prozesse optimal gestaltet sowie innovationsfördernde Rahmenbedingungen schafft, kann langfristig erfolgreich agieren. Darin besteht die Intelligenz eines Unternehmens, als Fähigkeit zum effizienten Handeln, Problemlösen und Lernen (vgl. Franken/Brand, 2008). Innovationsfähigkeit von KMU… 23 Allerdings ist die Unternehmensintelligenz wegen ihres kollektiven Charakters schwer zu beschreiben und zu nutzen. Wissen und Handeln sind in einem Unternehmen zwischen verschiedenen Akteuren verteilt. Nicht nur die individuelle Intelligenz der internen und externen Unternehmensakteure, sondern auch Qualität und Quantität des Wissensaustauschs sowie eine optimale Nutzung von Wissen und Kreativität bestimmen die Intelligenz des Unternehmens als Ganzes. Deswegen erfordert die Gestaltung eines Intelligenten Unternehmens ein ganzheitliches Ideenmanagement (intern und extern) in Kombination mit einer systematischen Wissensarbeit unter Bedingungen einer gelebten Unterstützung durch das Top Management und einer offenen, vertrauensvollen Unternehmenskultur. Alle Faktoren spielen in diesem Modell zusammen und erfordern eine systemische Vorgehensweise. Als Basis für ein intelligentes Unternehmen dienen die individuellen Intelligenzen interner (Mitarbeiter mit ihren Kompetenzen und Potenzialen) und externer Akteure, deren Wissen und Kreativität von dem Unternehmen genutzt werden kann. Um eine kollektive Intelligenz zu erzeugen, werden die individuellen Intelligenzen einer Transformation unterworfen, wofür drei Prozesse notwendig sind (vgl. Abbildung 1). Intelligentes Unternehmen Fördernde Rahmenbedingungen Internes Ideenmanagement interne Wissensund Ideenpotenziale identifizieren, aktivieren, nutzen, koordinieren, vernetzen Wissensarbeit zur Schaffung eines kollektiven Wissens Intelligenzen (Wissen und Kreativität) interner Akteure Externes Ideenmanagement: relevante externe Wissens- und Ideenquellen identifizieren, erschließen, vernetzen Intelligenzen (Wissen und Kreativität) externer Akteure Abb. 1. Modell des intelligenten Unternehmens (vgl. Franken/Brand, 2008, s. 14) Rys. 1. Model organizacji inteligentnej (źródło: Franken, Brand 2008, s. 14) Zum Einen, geht es um das interne Ideenmanagement, das sich mit dem Schaffen von neuem Wissen im Unternehmen beschäftigt und auf die Identifikation, Aktivierung, Nutzung, Entwicklung, Koordination und Vernetzung individueller Wissens- und Ideenpotenziale der Belegschaft ausgerichtet ist. Eigene Mitarbeiter sind für ein Unternehmen die wichtigsten Wissens- und Ideenträger. Zum Zweiten, muss die externe Intelligenz relevanter Stakeholder identifiziert, erschlossen und vernetzt werden – das ist die Aufgabe des externen Ideenmanagement. Externe Akteure (Kunden, Lieferanten, Zwischenhändler, Kooperationspartner, wissenschaftliche Institutionen) sind eine wichtige Ideenquelle, die erfasst, genutzt und gepflegt werden soll. S. Franken 24 Zum Dritten, braucht ein intelligentes Unternehmen eine systematische Wissensarbeit, die mehrere Kernprozesse beinhaltet, die auf eine systematische Arbeit mit dem formalisierten Wissen in Unternehmen, Organisation eines Wissensaustausches (z.B. Wissensnetze, Online-Portale, Weblogs, Communities) sowie eine systematische Bewertung und Nutzung von Wissen ausgerichtet sind. Einige Teilprozesse der Wissensarbeit überschneiden sich mit denen des Ideenmanagements. Die Grenzen zwischen den beiden sind fließend, wobei sich das Ideenmanagement primär mit den neuen Ideen und dem Schaffen vom neuem Wissen beschäftigt, während der Schwerpunkt der Wissensarbeit auf dem standardisierten Wissen und der formellen Organisation der Wissensverarbeitung liegt. Darüber hinaus bedarf ein intelligentes Unternehmen fördernder Bedingungen für Lernen, Kreativität und Wissensarbeit. Dazu gehören offene Kommunikation, kooperative bis teilautonome Führung, fördernde Unternehmenskultur, gegenseitige Wertschätzung, Vertrauen und Fehlertoleranz. Die traditionellen Ansätze wie BVW und KVP und die moderneren Theorien der Lernenden Organisation und des Wissensmanagements werden unter dem Dach des Intelligenten Unternehmens zu einem ganzheitlichen Konzept kombiniert. Die wichtigste Aufgabe des ganzheitlichen Ideenmanagements ist die nachhaltige Stärkung der Innovations- und Wettbewerbsfähigkeit. Das Konzept setzt auf allen Ebenen und in allen Bereichen des Unternehmens an, bezieht sich auf interne und externe Ideen- und Wissensträger und hat einen systematischen Managementcharakter. Eine gezielte systematische Beschäftigung mit der eigenen Intelligenz bringt einem Unternehmen eine überdurchschnittliche Lern- und Innovationsfähigkeit, nachhaltige Wettbewerbsvorteile und langfristige Erfolgsaussichten. 4.2. Anpassung des Modells an die Besonderheiten der KMU Das dargestellte Modell basiert auf Best Practices von und richtet sich überwiegend an Großunternehmen, die systematische Konzepte zur Strategieentwicklung, Abteilungen für F&E, strukturierte Innovationsprozesse sowie spezielle Institutionen für Ideenmanagement haben. Anders sieht es bei den kleinen und mittleren Unternehmen (KMU) aus. Denen mangelt es oft an Ressourcen und methodischem Wissen. Aktuelle Studien belegen, dass Innovations- und Ideenarbeit nur bei wenigen KMU systematisch betrieben wird, nur 30% der KMU nutzen bewusst die Methoden des Innovationsmanagements (vgl. Fraunhofer Institut 2007). Viele KMU können sich wegen knapper personeller und finanzieller Mittel keine speziellen Organisationseinheiten bzw. Stellen für Innovation und Ideenarbeit leisten. Erneuerungen werden oft von der Geschäftsführung initiiert oder von Wettbewerbern abgeguckt, Ideen werden dem Zufall überlassen. Deswegen brauchen KMU ein einfaches, verständliches Instrumentarium für die Bewertung und Gestaltung ihrer Innovationsfähigkeit sowie eine fachliche Beratung und Unterstützung. Wissens- und Innovationskooperationen im Rahmen von Verbänden und Netzwerken helfen KMU, ihre Innovations- und Ideenarbeit gemeinsam zu gestalten und Best Practices auszutauschen. Praxisprojekte mit Wissenschaftlern und Hochschulen ermöglichen einen intensiven Know-howTransfer und fachliche Beratung. Innovationsfähigkeit von KMU… 25 Um die Besonderheiten der Innovationsarbeit in KMU zu erfassen, die typischen Hindernisse und Best Practices zu identifizieren, wurde im Rahmen des Projektes im Sommer 2009 eine breit angelegte Online-Befragung zur Analyse der Innovationsfähigkeit von KMU in NRW durchgeführt. 5. Studie zur Innovationsfähigkeit von KMU in NRW Mit dem Ziel, den Status quo der Innovationsarbeit in KMU sowie den Bedarf an Beratung, wissenschaftlicher Unterstützung und Vernetzung zu identifizieren, wurde eine Online-Studie zum Status quo der Innovationsarbeit von KMU in NRW durchgeführt, wobei zu allen Elementen des Modells die für KMU relevanten Fragen und Antwortalternativen definiert wurden. 5.1. Zielgruppe und Ablauf Im Rahmen der Online-Befragung wurden 1000 KMU in NRW angeschrieben und zur Teilnahme an der Studie eingeladen. Die Zielgruppe wurde anhand von drei Kriterien eingegrenzt: NRWStandort, 5 bis 250 Beschäftigte und Internet-Präsenz. Als Quelle galten die Datenbanken regionaler IHKs. Die Ergebnisse der Untersuchung basieren auf 133 ausgefüllten Fragebögen. Fast ein Drittel der befragten Unternehmen sind kleine Unternehmen im Sinne von Klassifikation der Europäischen Kommission und beschäftigen 10 bis 49 Mitarbeiter, 13,5% sind Kleinstunternehmen mit unter 10 Beschäftigten, die restlichen gehören zu der Gruppe der mittleren Unternehmen. Die Branchenzugehörigkeit der untersuchten KMU ist gemischt: produzierende Unternehmen machen 45% aus, mehr als die Hälfte sind Dienstleistungsunternehmen verschiedener Art. Unter den Rechtsformen dominieren GmbH mit über 65%, gefolgt von Personengesellschaften und GBR. Fast 70% aller befragten KMU führen internationale Aktivitäten aus, darunter 54% Export, 14% betreiben Produktion und F&E im Ausland. 5.2. Studienergebnisse Die Ergebnisse der Befragung beziehen sich auf die Wichtigkeit der Innovationsarbeit, messbare Kennzahlen der Innovativität, Innovationsarten, organisatorische Gestaltung der Innovationstätigkeit, Methoden der Ideengewinnung, -bewertung und -umsetzung, Hindernisse und typische Probleme der Innovationsarbeit, Stärken und Wettbewerbsvorteile sowie die Rolle von Kooperationen und Netzwerken in der Innovationsarbeit. 5.2.1. Bedeutung der Innovationsarbeit und Innovativität Die Innovationsarbeit ist für die meisten Unternehmen (89,5%) wichtig oder sogar sehr wichtig. Die Bewertung „sehr wichtig“ wurde am häufigsten von Kleinstunternehmen und von KMU aus der S. Franken 26 Investitionsgüterindustrie angegeben. Als eher unwichtig haben Innovation nur einige Transportunternehmen bezeichnet. Bei über 56% der KMU stehen Produkt- und Dienstleistungsinnovationen im Vordergrund, bei gut 30% Prozess- und bei 8% soziale Innovationen. Die objektiv gemessene Innovativität in Form des Umsatzanteils mit neuen Produkten und Dienstleitungen, die höchstens drei Jahre alt sind (s. Abbildung 2), ist bei 15% der befragten KMU sehr hoch (über 30% des Umsatzes werden mit neuen Produkten erreicht), bei 27% hoch bis relativ hoch (10 bis 30% Umsatz mit neuen Produkten), was vergleichbar oder sogar besser als bei Großunternehmen ist (vgl. zew, 2007). 45% 40% n e m35% h e n r 30% e t n U r e 25% d li 20% e t n A re 15% vi ta 10% le R 5% 39,10% 18,80% 15,79% 15,04% 11,28% 0% unter 10 % 10 bis 20 % 20 bis 30 % über 30 % kein System für die Auskunft Abb. 2. Umsatzanteil mit neuen Produkten, die höchsten drei Jahre alt sind Rys. 2. Udział w obrotach nowych produktów (nie starszych niż trzy lata) 5.2.2. Organisation der Innovationsarbeit in KMU Diese Erfolge werden in den KMU überwiegend intuitiv, ohne spezielle Institutionen und methodische Arbeit erzielt. Fast 64% der KMU haben keine organisierte Innovationsarbeit, 66% benutzen keine speziellen Methoden der Ideenarbeit, 39% der befragten Unternehmen haben kein System zur Erfassen von Kennzahlen der Innovationsarbeit. Nur bei wenigen Unternehmen wird die Innovationsarbeit in Form eines organisatorisch verankerten Innovationsmanagements (12%), einer Abteilung für F&E (13,5%), Trend- und Zukunftsforschung (7,5%) betrieben (vgl. Abbildung 3). Innovationsfähigkeit von KMU… 27 Abb. 3. Instrumente der Innovationsarbeit bei befragten KMU in NRW Rys. 3. Instrumenty działań innowacyjnych stosowane w badanych MŚP w Nadrenii Północnej Westfalii Bei der Gestaltung ihrer Ideenarbeit verwenden lediglich 34% der befragten KMU spezielle Methoden: bereichsübergreifende Arbeitsgruppen (20% der Unternehmen), Innovationsprojekte (13,5%) und Kreativitätstechniken (11%). Andere Instrumente werden seltener angewendet (s. Abbildung 4). Abb. 4. Methoden der Ideenarbeit bei den befragten KMU Rys. 4. Metody tworzenia pomysłów w badanych MŚP S. Franken 28 Viele KMU orientieren sich an den kostengünstigen oder traditionellen Instrumenten des Ideenmanagements wie Kummerkasten und KVP (jeweils ein Drittel der Unternehmen), BVW und Qualitätszirkel (vgl. Abbildung 5). Abb. 5. Ideenmanagement-Instrumente in den befragten KMU Rys. 5. Instrumenty zarządzania pomysłami w badanych MŚP 5.2.3. Quellen für Ideen Die befragten KMU profitieren von neuen Ideen sowohl aus eigenem Unternehmen als auch aus dem Umfeld des Unternehmens (Open Innovation): fast 59% der KMU haben als Quelle für neue Ideen das Management, 33% eigene Mitarbeiter, 14% Abteilung F&E, 22% Kunden und Lieferanten genannt. Eine gezielte Förderung interner Ideenarbeit wird von 62% der KMU praktiziert, wobei der Schwerpunkt auf den materiellen Anreizen liegt (bei 38% der Unternehmen), gefolgt von Entscheidungsspielräumen und Weiterbildungsmöglichkeiten und Aufstiegschancen für die Mitarbeiter. Obwohl sich nur 7,5% der befragten KMU bewusst mit der Trend- und Zukunftsforschung beschäftigen, verwenden viele Unternehmen spezielle Methoden, um ihre Branchenkenntnisse zu erweitern. Dazu gehören neben der eigenen Marktforschung (58% der befragten KMU) Messebesuche (39%), Fachpresse (38%), Kundenintegration (29%) und Kundenveranstaltungen (27%). 5.2.4. Stärken und Schwächen der Innovationsarbeit in KMU Diese Tatsache zeigt eine starke Ausrichtung der KMU an den Bedürfnissen des Marktes und der Kunden, was eine besondere Stärke der KMU gegenüber Großunternehmen ausmacht. Über 38% der befragten KMU haben die Anpassung der Produkte an die Kundenwünsche als ihren Wettbewerbsvorteil bezeichnet. Innovationsfähigkeit von KMU… 29 Ein weiterer Vorteil von kleinen und mittleren Unternehmen ist ihre Flexibilität, die sich in der Erneuerungsbereitschaft in Bezug auf Produkte und Prozesse widerspiegelt. Neben dem hohen Anteil der neuen Produkte am Umsatz (vgl. Abbildung2) haben über 66% der KMU innerhalb der letzten 5 Jahre neue Organisationsstrukturen eingeführt, davon 29% in den letzten 3 Jahren und 26% sogar im Laufe des letzten Jahres. Gleichzeitig hat die Befragung wesentliche Schwächen der Innovationsarbeit von KMU bestätigt, die auf Ressourcenmangel und fehlende Methoden der Innovations- und Ideenarbeit zurückzuführen sind. 59% der befragten KMU haben in den letzten drei Jahren Innovationsvorhaben aufgegeben. Zu den typischen internen Innovationshemmnissen von KMU zählen Zeitmangel, hohe Kosten der Innovationsarbeit, geringe Renditeerwartung neuer Produkte, mangelnde Qualifikation und Kreativität der Mitarbeiter (vgl. Abbildung 6). Abb.6. Interne Innovationshemmnisse der KMU Rys. 6. Wewnętrzne bariery innowacyjności MŚP Als externe Hemmnissen für Innovationsarbeit wurden in erster Linie der Mangel an qualifizierten Spezialisten auf dem Arbeitsmarkt, Finanzierungsprobleme und harte Marktbedingungen genannt (s. Abbildung 7). S. Franken 30 Abb.7. Externe Innovationshemmnisse der KMU Rys. 7. Zewnętrzne bariery innowacyjności MŚP 5.2.5. Kooperationen in der Innovationsarbeit Positiv zu bemerken ist eine hohe Kooperationsbereitschaft der KMU, die aus der Not heraus die Wichtigkeit der Zusammenarbeit in der Innovationsarbeit erkannt haben. 52% der befragten Unternehmen betreiben verschiedene Kooperationen, wobei die Kooperationen mit Kunden (oder Zwischenhändlern) und Lieferanten von jeweils 30% der KMU angegeben wurden. Fast alle befragten Unternehmen (92%) haben Interesse an Kooperationen und Netzwerken, insbesondere in den Bereichen der Forschung und Entwicklung (40%), des Innovationsmanagements (32%), im Rahmen einzelner Projekte (23%), bei der Marktforschung und -beobachtung (19%), in der Produktion und Prozessoptimierung (18%) und in Vertrieb und Logistik (13%). 5.2.6. Zusammenfassung von Ergebnissen und Empfehlungen Eine Zusammenfassung von Schwächen und Stärken der Innovationsfähigkeit von KMU in NRW ergibt folgendes Bild. Die KMU leiden unter einem chronischen Ressourcenmangel und können sich nur begrenzt eine organisierte Innovations- und Ideenarbeit leisten. Diese Situation wird durch die fehlende Methodenkompetenz zusätzlich erschwert. Andererseits können die KMU mit ihrer überdurchschnittlichen Kundenorientierung und Flexibilität punkten. Dadurch wird ihre Lern- und Innovationsfähigkeit gesteigert. Eine besondere Bereitschaft für Kooperationen und Netzwerkarbeit bedeutet einen weiteren Vorteil und begünstigt Open Innovation und Open Learning. Eine systematische Innovationsförderung im Rahmen von Unternehmenskooperationen, Verbänden und Netzwerken, insbesondere unter Teilnahme von Wissenschaftlern und erfahrenen Praktikern, die ihre methodische Kompetenz mitbringen, ist für die KMU besonders gut geeignet. Innovationsfähigkeit von KMU… 31 6. Maßnahmen in Unternehmen und Individuelle Innovationsfähigkeitsprofile Die Online-Befragung hat neben repräsentativen Erkenntnissen wertvolle Kontakte und mehrere Einzelprojekte mit an einer Zusammenarbeit interessierten KMU ins Leben gerufen. In diesen Einzelprojekten sollen auf der Grundlage des Modells des intelligenten Unternehmens individuelle Innovationsfähigkeitsprofile einzelner Unternehmen erstellt und ein für KMU geeignetes Instrumentarium zur Förderung der Innovationsfähigkeit weiter entwickelt werden. Dabei werden mit Hilfe eines umfangreichen Fragebogens und narrativer Interviews in Unternehmen die zehn wichtigsten Felder der Innovationsfähigkeit untersucht, die – je nach Ausprägung – in einer der drei Ampelfarben abgebildet werden. Zu den Feldern des Profils zählen (vgl. Abbildung 8): − Potenziale interner Akteure (Wissen, Kompetenzen und Kreativität der Belegschaft des Unternehmens), − Nutzung interner Ideenpotenziale (sinnvoller Einsatz der Mitarbeiter, Motivation zur Ideenarbeit, Spielräume für Initiative etc.), − Förderung der Kreativität interner Akteure (Kompetenzerweiterung, Weiterbildung, Aufstiegsmöglichkeiten u.a.), − Potenziale relevanter externer Akteure (vor allem die der Kunden, Lieferanten, Wettbewerber, Wissenschaft), − Nutzung externer Ideenpotenziale (durch Kooperationen, Strategische Allianzen, Kundenbindung und -veranstaltungen, gemeinsame Innovationsarbeit etc.), − Langfristige Vernetzung externer Akteure (Netzwerke mit Kunden, Lieferanten, Konkurrenten, politischen und gesellschaftlichen Organisationen), − Wissensarbeit in Unternehmen (Technik und Technologie für Wissensaustausch und speicherung, Ideeneinreichung und -aufbewahrung u.a.), − Interaktive Wissensarbeit (formelle und informelle Kommunikation interner und externer Akteure, Informationsveranstaltungen, interdisziplinäre und bereichsübergreifende Arbeitsgruppen und Gremien etc.), − Visionen, Strategien und Ziele der Innovationsarbeit, fördernde Unternehmenskultur (Offenheit, Vertrauen, Fehlertoleranz etc.), − Kennzahlen der Innovationsarbeit als messbare Erfolgskriterien (wie der Umsatzanteil mit neuen Produkten, Investitionen in F&E etc.). S. Franken 32 Kennzahlen der Innovation Visionen, Strategien, Unternehmenskultur Förderung interner Potenziale Wissensarbeit interaktiv Netzwerke mit externen Akteuren Nutzung interner Potenziale Wissensarbeit technisch, technologisch Kooperationen mit externen Akteuren Potenziale interner Akteure Potenziale relevanter externer Akteure Abb. 8. Modell zur Erstellung des individuellen Innovationsfähigkeitsprofils eines Unternehmens Rys. 8. Model tworzenia indywidualnego profilu innowacyjności przedsiębiorstwa Aufgrund der Ist-Analyse können die Teilleistungen eines Unternehmens in einzelnen Feldern der Innovations-, Wissens- und Ideenarbeit bewertet werden. Die Darstellung der zehn Felder in Ampelfarben schafft ein transparentes Bild der Stärken und Schwächen der Innovationsarbeit und zeigt den individuellen Handlungsbedarf auf. Das individuelle Innovationsfähigkeitsprofil ist ein verständliches und wirksames Instrument zur Analyse und Neugestaltung der Innovations- und Lernfähigkeit von Unternehmen. Zurzeit wird dieses Instrument in acht Einzelprojekten mit KMU in NRW getestet. Das langfristige Ziel ist die Entwicklung eines verständlichen, an den spezifischen Bedürfnissen von KMU ausgerichteten Instrumentariums für die langfristige Förderung der Innovationsfähigkeit im Rahmen dynamischer Netzwerke. Das auf den zehn Modulen basierende Profil ermöglicht eine gezielte, auf dem Bedarf des Unternehmens ausgerichtete Beschäftigung mit einzelnen Feldern. Gleichzeitig gibt es einen Überblick über vielfältige Möglichkeiten und Instrumente der Innovationsund Ideenarbeit, die einer ganzheitlichen Analyse im Unternehmen dienen. Der modulare Aufbau des Modells erlaubt eine gemeinsame Arbeit an der Innovationsfähigkeit durch den Aufbau eines Netzwerkes, wobei zu einzelnen Feldern spezielle Workshops und Schulungen (z.B. zum Thema Kreativitätstechniken, Methoden der Ideenbewertung, Trend- und Zukunftsforschung etc.) angeboten werden können. Innovationsfähigkeit von KMU… 33 7. Schlussfolgerungen und Ausblick Nur eine permanente Lern- und Innovationsfähigkeit ermöglichen es einem Unternehmen, die enormen Herausforderungen der globalen Wissensgesellschaft erfolgreich zu bewältigen. Dabei sind die KMU wegen ihrer Ressourcenknappheit und fehlender methodischer Kompetenz besonders gefährdet. Wie die Befragung zur Innovationsfähigkeit von KMU in NRW gezeigt hat, betreiben nur wenige KMU eine systematische Innovations- und Ideenarbeit. Und trotzdem erreichen die KMU durch ihre intuitive Vorgehensweise, hohe Flexibilität und starke Kundenorientierung eine hohe Innovativität. Diese Stärken sollten weiter ausgebaut und als Best Practices multipliziert werden. Um die Innovationsfähigkeit von KMU nachhaltig zu fördern, kann man auf die Vorteile von Kooperationen und Netzwerken zurückgreifen. Mit Hilfe eines transparenten, auf den Bedürfnissen der KMU ausgerichteten Instrumentariums auf der Basis des Innovationsfähigkeitsprofils kann die Innovationsfähigkeit von KMU individuell und bedarfsorientiert gefördert und im Rahmen eines Netzwerkes durch spezielle Workshops und Schulungen gemeinsam gestärkt werden. Literatur 1. Abel R., Bass H.H., Ernst-Siebert R. (Hrsg.): Kleine und mittelgroße Unternehmen im globalen Innovationswettbewerb: Technikgestaltung, Internationalisierungsstrategien, Beschäftigungsschaffung, Hampp, Mering, 2006. 2. Balmer R., Inversini S., von Planta A.: Innovation im Unternehmen. Leitfaden zur Selbstbewertung für KMU, vdf Hochschulverlag AG an der ETH, Zürich 2000. 3. Berger J., Piper N.: Innovationen. Mehr Wert für Deutschland, Moderne Industrie, 2006. 4. Bergmann B.: Kompetent für die Wissensgesellschaft, Waxmann Verlag, 2006. 5. Bildungswerk d. Thüringer Wirtschaft e.V. (Hrsg.): Kreativ. Mutig. Unermüdlich, Hampp, Mering, 2000. 6. Bundesministerium für Bildung und Forschung (BMBF): Forschung und Innovation für Deutschland. Bilanz und Perspektive, 2009, http://www.bmbf.de/pub/forschung_und_ innova-tion_fuer_deutschland.pdf 7. Consurge: Berliner Managementberatung Innovationsmanagement, Studie Innovationsmanagement 2007, http://www.consurge.net/uploads/Innovationsfaehigkeit _2007.pdf 8. Cupok U.: Dienstleistungsinnovationen durch Unternehmensnetzwerke : Am Beispiel kleiner und mittelständischer Unternehmen in Baden, Kovac 2004. 9. Ebert W.: Anreizgestützte Innovationsförderung in technologieorientierten KMU. Konzept, Empirische Untersuchung, Gestaltungsempfehlungen, Hampp, Mering 2006. S. Franken 34 10. Franke H.: Innovationen im Mittelstand. Erfolgreich ohne eigene Forschung und Entwicklung, VDM Verlag Dr. Müller, 2007. 11. Franken S.: Verhaltensorientierte Führung: Handeln, Lernen und Ethik in Unternehmen, Gabler Verlag, Wiesbaden, 2007 12. Franken S., Brand D.: Ideenmanagement für intelligente Unternehmen, Peter Lang Verlag, Frankfurt, 2008. 13. Franken S.: Innovationsfähigkeit von KMU: Status quo und Förderung durch ganzheitliches Ideenmanagement, In: Ideenmanagement, 1/2010, Zeitschrift des dib Frankfurt. 14. Fraunhofer Institut 2007, Broschüre Überholspur Innovation, http://www.innoscore.de/http/index.php?pNET=736974653d7061676526616d703b6d656e7549643d3132&nosid=0 15. Fueglistaller U., Volery T., Weber W. (Hrsg.): Innovation, Competitiveness, Growth and Tradition in SMEs: Papers presented to the Rencontres de St-Gall 2008, Beiträge zu den Rencontres de St-Gall, KMU Verlag, 2008. 16. Hempe E.: Innovationskommunikation als Erfolgsfaktor für KMU im Open-InnovationProzess: Eine empirische Analyse zur ökonomischen Funktion externer Kommunikation, VDM Verlag Dr. Müller, 2008. 17. Kaudela-Baum S., Wolf P., Scheiber L.: Innovation und Führung: Handlungs-realität(en) in schweizerischen KMU, In: zfo Zeitschrift Führung+Organisation, 06/2008, s. 384– 393. 18. Kirner E., Maloca S., Rogowski T., Slama A.: Kritische Erfolgsfaktoren zur Steigerung der Innovationsfähigkeit: Empirische Studie bei produzierenden KMU, IRB Verlag; 2. Aufl., 2007. 19. Kroß U.: Beitrag zur Gestaltung horizontaler Innovationskooperationen in Klein- und Mittel-betrieben am Beispiel Schienengüterverkehr, Fraunhofer IRB Verlag, 2005. 20. Kugler F., Zickert K.: Innovationsaktivitäten kleiner und mittlerer Unternehmen: Eine empirische Analyse in Südthüringen, Eul Verlag, 2005. 21. Lindemann B., Fischer K., Klauer Y., Sturm U.: Rating von Management, Wirtschaftlichkeit und Innovation für KMU – Empfehlungen an Geschäftsführer und Management kleiner und mittlerer Unternehmen zur Vorbereitung auf das Rating, Shaker Verlag, 2001. 22. Looks P., Hacker W.: EOI - Selbstbewertungsschema zur Erfassung und Optimierung der Innovationsfähigkeit in KMU, Verlag Technische Uni Dresden 2006. 23. Mertins K., Kohl H., Krebs W.: Benchmarking-Studie: Messung und Bewertung der Innovationsfähigkeit kleiner und mittlerer Unternehmen in Deutschland: Ergebnisse einer Online-Befragung im Rahmen der Initiative "Sachen Machen", IRB Verlag, 2008. Innovationsfähigkeit von KMU… 35 24. Muller E.: Innovation Interactions between Knowledge-Intensive Business Services and Small and Medium-Sized Enterprises (Technology, Innovation and Policy), PhysicaVerlag Heidelberg, 2001. 25. Partl, B.: Kundenintegration im Neuproduktentwicklungsprozess in KMU: Beispiel Sportartikelhersteller, VDM Verlag Dr. Müller, 2008. 26. Rammer Ch., Zimmermann V., Müller E.: Innovationspotentiale kleiner und mittlerer Unter-nehmen, Nomos, 2006. 27. Ridolfo E.: Ideenmanagement – Chancen und Möglichkeiten für Klein- und Mittelbetriebe. Kosten einsparen durch Mitarbeiterideen, Tectum-Verlag, 2005. 28. Schewe G., Becker S.: Innovationen für den Mittelstand: Ein prozessorientierter Leitfaden für KMU, Gabler, 2008. 29. Stern T., Jaberg H.: Erfolgreiches Innovationsmanagement, Gabler, 2005. 30. Stiefel R.Th.: Personalentwicklung KMU: Innovationen durch praxiserprobte Konzepte, Rosenberger Fachverlag, 5. Aufl., 2004. 31. Vahs D., Burmester R.: Innovationsmanagement, 3. Aufl., Schäffer Poeschel, 2005. 32. von Würtinger A.: Innovationskultur, Netzwerkperspektive und Know-How-Transfer im Upp-sala-Modell - Eine Weiterentwicklung des Internationalisierungsprozesses für KMU anhand ausgewählter Umfeldgrößen, Diplomica Verlag, eBook-Print, 2006. 33. Wagner K., Slama A., Rogowski T., Bannert M.: Fit für Innovationen: Untersuchung von Erfolgsfaktoren und Indikatoren zur Steigerung der Innovationsfähigkeit anhand von 6 innovativen Fallbeispielen produzierender KMU, IRB Verlag; 2. Aufl., 2007. 34. Zew (Zentrum für europäische Wirtschaftsforschung): Innovationsverhalten der deutschen Wirtschaft, 2007, ftp://ftp.zew.de/pub/zew-docs/mip/06/mip_2006.pdf. Recenzenci: Prof. dr hab. inż. Józef Bendkowski Prof. dr hab. inż. Stanisław Nowosielski Bogusław GULSKI Uniwersytet Marii Curie-Skłodowskiej w Lublinie Instytut Zarządzania ZASTOSOWANIE KONCEPCJI ZAPEWNIENIA CIĄGŁOŚCI DZIAŁALNOŚCI PRZEDSIĘBIORSTWA W WYKORZYSTYWANIU OKAZJI Streszczenie. W artykule podjęto próbę zidentyfikowania możliwości wykorzystania koncepcji zapewnienia ciągłości działalności w procesie wykorzystania okazji przez przedsiębiorstwo. Opisano rolę okazji w zarządzaniu strategicznym, a następnie scharakteryzowano niepewności i zagrożenia, które mogą ujawnić się podczas wykorzystywania okazji. Podsumowaniem rozważań jest prezentacja procesu planowania zapewnienia ciągłości działalności podczas wykorzystywania okazji przez przedsiębiorstwo. Słowa kluczowe: zarządzanie strategiczne, okazje, zapewnienie ciągłości działalności THE APPLICATION OF THE CONCEPT OF BUSINESS CONTINUITY MANAGEMENT IN THE USE OF OCCASIONS Summary. An attempt was made to identify the possible use of the ensuring the continuity of business concept in the process of use of the occasion by the company. It is described the role of the occasion in the strategic management and then characterised uncertainties and risks which may disclose in during use of the opportunity. A summary of the deliberations is the presentation of the planning process to ensure the continuity of the activities during use of the occasion by the company. Keywords: strategic management, occasions, business continiuty management B. Gulski 38 1. Wstęp Okazje nie tylko stają się coraz ważniejsze w funkcjonowaniu przedsiębiorstw, ale także coraz częściej są przedmiotem refleksji teoretycznej. Ich znaczenie podkreśla się w nowych podejściach do zarządzania strategicznego i formułowania strategii organizacji. Jednak okazje stwarzają dla przedsiębiorstwa nie tylko nowe możliwości, ale mogą powiększać skalę dotychczasowych lub nowych zagrożeń. Zatem, wpływ okazji na przedsiębiorstwa cechuje się ambiwalencją. Zapewnienie ciągłości działalności przedsiębiorstwa jest nowym nurtem w zarządzaniu, którego celem jest umożliwienie prowadzenia działalności przedsiębiorstwa pomimo wystąpienia różnorodnych zagrożeń. Celem artykułu jest rozważenie, w jakim stopniu dorobek wspomnianego nurtu może być przydatny dla ograniczenia skutków zagrożeń związanych z wykorzystaniem okazji przez przedsiębiorstwo oraz wskazanie przedsięwzięć, jakie mogą być podjęte na etapie preparacji do wykorzystania okazji oraz w trakcie wykorzystania okazji po to, by zminimalizować skutki wystąpienia ewentualnych zagrożeń. Tak sformułowane cele spowodowały, że w artykule skupiono się przede wszystkim na fazie opracowania planu utrzymania ciągłości działalności w trakcie przygotowań do wykorzystania okazji. 2. Okazje Jak podaje J. Rokita, gdy w roku 1996 stulecie obchodził Down Jones Industrial Average, z firm, które były objęte pierwszymi notowaniami w 1986 roku, w uroczystościach rocznicowych uczestniczył tylko General Electric, po innych zaś przedsiębiorstwach „... nie pozostał nawet ślad.” [J. Rokita, 2009 s.15] Jest to namacalny dowód na to, iż nawet najlepsze przedsiębiorstwa nie mają gwarancji przetrwania. Jednak pomimo, iż wiele zjawisk występujących w otoczeniu współczesnych przedsiębiorstw (o których wspomniano poniżej) powoduje, że upadłość przedsiębiorstw jest bardzo realna, o niektórych ze współczesnych koncepcji zarządzania można sądzić, że czasami nie tylko nie ograniczają takich zagrożeń, ale wręcz je prowokują. Wydaje się, że do grupy takich koncepcji zaliczają się te, które odwołują się do wykorzystania okazji przez przedsiębiorstwa. Jakkolwiek wykorzystanie okazji może być związane z niepewnością i zagrożeniem, to badania przeprowadzone przez P. Skata – Rørdama, [Skata – Rørdam, 2001, r. IV] wskazują, że okazje stały się istotnym czynnikiem w rozwoju przedsiębiorstw, również Collins i Porras wykazali, iż niektóre z największych korporacji amerykańskich oparły swoje strategie rozwoju na okazjach. K. Krzakiewicz oraz R. Krupski wykazali, że nawet ponad połowa Zastosowanie koncepcji zapewnienia ciągłości… 39 polskich przedsiębiorstw rozwija się dzięki okazjom. „Badania empiryczne potwierdzają, że impulsem rozwojowym części przedsiębiorstw są okazje, a nie długofalowe plany.”[Krupski (red.), 2008, str. 52] Można sądzić, że strategie realizowane w rzeczywistości przez przedsiębiorstwa są w istocie swoistym mixem nastawienia na plan i okazję. Dla przedsiębiorstwa okazja może być zdefiniowana jako zdarzenie lub pojawiający się splot różnych okoliczności o charakterze czy skutkach gospodarczych, stwarzające możliwości osiągnięcia dodatkowych korzyści. [Krupski, Niemczyk, Stańczyk – Hugiet, 2009, s. 156] Natomiast strategia w języku okazji to długofalowy plan organizacji, który w szczególności może [Krupski, Niemczyk, Stańczyk – Hugiet, 2009, s. 209]: a. określać, jakiego rodzaju zdarzenia w otoczeniu przedsiębiorstwa będzie ono identyfikować jako okazje (przyjęcie „filtru oraz przestrzeni okazji”), b. określać, jakiego rodzaju zdarzenia o charakterze wewnętrznym (z reguły mające charakter innowacji) będą traktowane jako okazje, c. ujmować zamiary dotyczące kształtowania redundancji zasobów własnych i systemu dostępności zasobów do zasobów obcych, który umożliwi wykorzystanie okazji, d. zawierać rozwiązania w zakresie „organizacji w ruchu” (systemy procedur na różne okazje, symulacji, generowania pomysłów itp.). Okazje mają przede wszystkim uwarunkowania czasowe (pojawiają się w konkretnym momencie, często trwają określony czas), mogą być również uwarunkowane przestrzennie (np. nowa regulacja prawna obowiązująca na terenie określonej gminy czy strefy ekonomicznej). Dostrzeżenie okazji przez przedsiębiorstwo jest uzależnione zarówno od czynników obiektywnych (np. sprawne funkcjonowanie systemu monitoringu otoczenia czy filtru okazji), jak i subiektywnych (związanych z cechami pracowników, ale także z procesami wymiany wiedzy pomiędzy nimi). Siła podnoszonego w literaturze wpływu czynników o charakterze subiektywnym [Skat – Rørdam, 2001, s. 120] na dostrzeżenie okazji jest niewątpliwie znaczna w odniesieniu do zjawisk czy zdarzeń występujących w otoczeniu konkurencyjnym. W otoczeniu ogólnym okazje są łatwiejsze do dostrzeżenia, co jednak czyni bardziej powszechnym ich wykorzystanie. R. Krupski [Krupski, 2005] podaje sytuacje, które w badaniach empirycznych potraktowano jako szczególne przypadki okazji. Z punktu widzenia prowadzonych rozważań warto przywołać kilka z nich: − wyjątkowo tani, niezaplanowany zakup środka produkcji, placu, lokalu, − zaskakująca oferta współpracy ze strony dużego, znanego kontrahenta, − wykup upadającego konkurenta, − pozyskanie nowego inwestora, połączenie przedsiębiorstw. Wspólne elementy stosowanych przez przedsiębiorstwa metod wykorzystania okazji do prowadzenia działalności przedsiębiorstwa można potraktować jako etapy rozwijania B. Gulski 40 działalności związanej z okazjami czy fazy wykorzystania okazji. Są to [Skat – Rørdam, 2001, s. 119 i nast.]: 1. Dostrzeżenie okazji do prowadzenia interesów jest uwarunkowane indywidualnymi cechami uczestników organizacji, kierowników czy innych osób. Z reguły dostrzeżenie okazji jest efektem systematycznego monitoringu otoczenia, prowadzonego przez przedsiębiorstwo. Jest on postulowany przez tzw. współczesne podejście do zarządzania [Nowak – Far, 2000, s.14] Nie można oczywiście wykluczyć przypadkowego dostrzeżenia okazji. Jako okazje przedsiębiorstwa wykorzystują zarówno okoliczności zewnętrzne, jak i wewnętrzne. W usystematyzowanym poszukiwaniu okazji przez przedsiębiorstwo pomocne mogą być opisane przez P. Druckera [Drucker, 1992, s. 39 – 143] sytuacje, będące zarazem okazją do wprowadzenia innowacji w przedsiębiorstwie jak i problemem. Na tym etapie dokonuje się identyfikacji okazji i wydaje się ważne, by precyzyjnie określić jej istotę, zagrożenia, jakie mogą być z nią związane. 2. Uściślanie okazji inicjuje identyfikację działań koniecznych dla wykorzystania konkretnej okazji. Może to doprowadzić do dostrzeżenia działań, które znacząco odbiegają od dotychczasowej działalności przedsiębiorstwa. Podjęcie realizacji takich przedsięwzięć jest związane z niepewnością. W trakcie tego etapu ważna jest umiejętność szybkiej oceny okazji, co jest nawet uważane za ważniejsze niż wszechstronna analiza sytuacji. Niezwłoczna ocena jest pożądana ze względu na czasowe ograniczenie istnienia okazji – należy dążyć do szybkiego osiągnięcia zysków, bowiem nie wiadomo, jak długo potrwa okazja. 3. Finansowanie wykorzystania okazji następuje po podjęciu pozytywnej decyzji w odniesieniu do konkretnej okazji. Należy oczekiwać, że po zidentyfikowaniu działań koniecznych dla wykorzystania takiej okazji ich realizacja zostanie niezwłocznie zaplanowana, a w tym również zapewnienie środków finansowych na wykorzystanie okazji. Decyzje o działaniach należy podejmować możliwie szybko, tak by okazja nie przestała być aktualna. Formułowany jest pogląd, że im bardziej pozytywna jest ocena okazji, tym szybciej powinny być udostępnione środki finansowe. 4. Realizacja działań służących rzeczywistemu wykorzystaniu okazji. Ważnym czynnikiem wpływającym na powodzenie tych działań jest uczenie się, bowiem wykorzystanie okazji jest w istocie grą bez ustalonych reguł, które dopiero w jej trakcie są odkrywane, weryfikowane i stosowane przez uczestników organizacji. Można sądzić, że kluczowe znaczenie ma tu umiejętność dogłębnego rozumienia Zastosowanie koncepcji zapewnienia ciągłości… 41 uwarunkowań, w których dostrzeżono okazję, oraz konsekwentne go wykorzystywanie przy podejmowaniu decyzji. 5. Zarządzanie cyklem życia okazji, które jest konieczne ze względu na fakt, iż na różnych etapach życia okazji, by ją właściwie wykorzystać, potrzebne są odmienne zasoby materialne i niematerialne. W początkowych fazach występuje słabsze panowanie nad rozwojem zdarzeń, a w końcowych, po wkroczeniu w fazę dojrzałości – silniejsze. Początkowo kluczowe znaczenie ma inwencja i umiejętność dostrzeżenia okazji tam, gdzie inni ich nie widzą. Później zaś ważna staje się umiejętność dostrzegania reakcji otoczenia na działania przedsiębiorstwa oraz zdolność kompetentnej odpowiedzi na te reakcje. Zdolność do szybkiego rozpoczynania przedsięwzięć związanych wykorzystaniem okazji winna być skorelowana z umiejętnością zidentyfikowania także tych okazji, których przedsiębiorstwo nie ma szans wykorzystać i umiejętnością rezygnacji z nich. 6. Nadzór nad realizacją przedsięwzięć – nieprzewidywalność rozwoju sytuacji powoduje duży stopień trudności realizacji procesu wykorzystania okazji. Zrealizowane przedsięwzięcia czasami przynoszą rezultaty mniejsze od oczekiwań. Jedną z form kontrolowania nowych przedsięwzięć jest wydzielenie ich w odrębne ośrodki kosztów lub zysków. Identyfikowanie i wykorzystywanie przez przedsiębiorstwa okazji odbywa się w warunkach permanentnie rosnącej zmienności otoczenia, wręcz jego zaburzenia. Można wskazać wiele konkretnych zjawisk, które ów stan zaburzenia pogłębiają, utrudniając czy wręcz zagrażając działalności przedsiębiorstw [Hamel, Breen, 2007, s. 25-26], a w szczególności potęgują niepewności związane z okazjami: 1. Rosnące tempo zmian powodujące, że wiele przedsiębiorstw nie nadąża za nimi. Wymogi stawiane przez przyszłość zaskakują nie tylko pojedyncze przedsiębiorstwa, ale całe branże, a zmiany kierownictw i utrata przewag konkurencyjnych następują częściej niż w przeszłości. 2. Upowszechnianie się nowych technologii oraz deregulacja, jeżeli powodują osłabienie barier wejścia, przyczyniają się do wzrostu „konkurencyjnej anarchii”. 3. Rośnie znaczenie sieci wartości oraz ekosystemów, a włączone w nie przedsiębiorstwa sprawują nad nimi tylko częściową kontrolę. Prowadzi to do zmiany znaczenia konkurencyjności, która staje się narzędziem umiejętnej negocjacji, a np. likwidacja pośrednich szczebli zarządzania czy outsourcing powodują, że przedsiębiorstwa przestają sprawować kontrolę nad swoją sytuacją. 4. Powszechna digitalizacja zagraża podmiotom wytwarzającym oraz sprzedającym własność intelektualną, muszą one funkcjonować w świecie, w którym informacje i idee „chcą być wolne”. B. Gulski 42 5. Upowszechniający się Internet zmienia charakter relacji pomiędzy producentem a konsumentem. Współcześnie, dzięki powszechnemu dostępowi do informacji, klienci mają władzę. 6. Skracanie się faz cykli życia powoduje, że coraz łatwiej powołać i prowadzić przedsiębiorstwa, ale zarazem coraz szybciej wchodzą one w fazę schyłkową. 7. Globalizacja i radykalne obniżenie kosztów komunikacji stawiają w jednym szeregu renomowane przedsiębiorstwa i „hordę nowych konkurentów o ultraniskich kosztach”. Część z tych pierwszych przedsiębiorstw decyduje się na udział w rywalizacji z nowymi, ale inne nie są w stanie zmienić swojego modelu biznesowego. To sprawi, że rosnąca aktywność gospodarcza Indii czy Chin będzie powodować zwiększenie liczby przedsiębiorstw, które w innych częściach świata będą miały kłopoty z przetrwaniem. 3. Niepewności i zagrożenia Należy mieć świadomość, że w opisanych powyżej warunkach, nawet najbardziej poprawne narzędzia, opracowane na podstawie poglądów i doświadczeń z przeszłości i teraźniejszości, nie dają pewności, że co do poprawności ich działania i wykorzystania w uwarunkowaniach, które dopiero wystąpią. [Malara, 2007, s. 11] Przedsiębiorstwa nie dysponują metodami, czy narzędziami, „które służyłyby wyznaczaniu skutecznych, to jest przewidywalnych i długofalowych zamiarów osadzonych na wyraźnie zarysowanej, sprawdzonej przyszłości.”[Malara, Sobol, 2010]. Przykładem obrazującym wskazaną prawidłowość jest podejście zasobowe, które względnie łatwo wyjaśnia, ale post factum, jakie zasoby przyczyniły się do zdobycia przez przedsiębiorstwo przewagi konkurencyjnej. Jednak wskazanie, jakie zasoby będą przydatne w przyszłości, jest trudne, co wynika: [Amit, Schoemaker, 1993, s. 33] − z niepewności dotyczącej przyszłych stanów makrootoczenia, przyszłych zachowań rywali oraz przyszłych preferencji nabywców, − ze złożoności odnoszącej się do wzajemnych związków czynników otoczenia oraz interakcji konkurencyjnej, − z konfliktów wewnątrz organizacji związanych z różnicami postrzegania, z różnicami interesów oraz z uwarunkowaniami osobniczymi. Wskazane wcześniej zjawiska powodują wzrost ryzyka i niepewności w funkcjonowaniu przedsiębiorstw, w szczególności w związku z relacjami z innymi podmiotami. W związku z tego typu relacjami wyróżnia się następujące rodzaje niepewności: Zastosowanie koncepcji zapewnienia ciągłości… 43 − efektu, tzn. brak możliwości przewidzenia, w jaki sposób, w przyszłości, otoczenie wpłynie na organizację, − technologiczna, związaną z dynamiką i złożonością rozwoju technologii, − stanu, polegająca na braku możliwości przewidzenia, jaki będzie stan konkretnych elementów otoczenia, np. wybranych interesariuszy, − globalizacji, wynikającej z nacisku interesariuszy na umiędzynarodowienie działalności przedsiębiorstwa wobec postępującej globalizacji całej gospodarki, − podmiotowa, będąca skutkiem braku wiedzy lub wiary decydentów w ich kompetencje. Na poniższym rysunku przedstawiono omówione rodzaje niepewności. Co do przyszłych stanów makrootoczenia Co do złożoności relacji czynników otoczenia i konkurencyjnych Co do konfliktów wewnątrzorganizacyjnych Niepewności występujące w trakcie wykorzystywania okazji Podmiotowa Efektu Technologiczna Stanu Globalizacji Rys. 1. Rodzaje niepewności występujące podczas wykorzystywania okazji Fig. 1. Types of uncertainty that occur during use of the opportunity Źródło: opracowanie własne. Spośród wskazanych powyżej zróżnicowanych rodzajów niepewności, większość jest związana ze zjawiskami zachodzącymi w otoczeniu przedsiębiorstw. Dla pracowników przedsiębiorstwa niepewności stają się wyzwaniem, bowiem dla przedsiębiorstwa oznaczają potrzebę adaptacji, dla decydentów zaś – potrzebę umiejętnego zarządzania informacjami. [Czakon, 2007, s. 110] Jest to szczególnie ważne w trakcie wykorzystywania okazji, m.in. z powodu konieczności odkrywania reguł rządzących procesem wykorzystywania okazji. Niepewność oznacza brak wiedzy co do tego, w jaki sposób będzie kształtować się rozwój zdarzeń w rozważanych sferach. Niepewności mogą zwiastować zagrożenia. Wskazują, w jakich obszarach mogą ujawnić się zjawiska groźne dla przedsiębiorstwa. B. Gulski 44 Jakkolwiek niepewności nie zawsze przekształcają się w zagrożenie, to sugerują, gdzie należy skierować uwagę, by w jak najmniejszym stopniu być zaskoczonym zagrożeniem. Realizacja celów postawionych we wstępie artykułu wymaga skupienia się na niepewnościach i zagrożeniach, które mogą ujawnić się podczas wykorzystywania okazji. Szczególnie ważne jest zidentyfikowanie takich niepewności i zagrożeń. Ujawniają się one podczas całego procesu wykorzystania okazji, a fakt, iż w początkowych fazach nie antycypowano wystąpienia jakiegoś rodzaju niepewności, nie oznacza, że w późniejszych fazach ona nie wystąpi. Stąd, w poszczególnych fazach, skupiając uwagę na różnych rodzajach niepewności, należy być przygotowanym na możliwość wystąpienia zjawisk, których prawdopodobieństwo uprzednio uznano za niewielkie, a które mogą wywołać poważne zagrożenia dla przedsiębiorstwa. Poniżej podjęto próbę identyfikacji tych rodzajów niepewności, które w kolejnych fazach wykorzystywania okazji mogą być najważniejsze, sygnalizując możliwość wystąpienia najpoważniejszych zagrożeń. 1. Dostrzeżenie okazji jest fazą, w której mogą wystąpić wszystkie rodzaje niepewności związane z otoczeniem przedsiębiorstwa. Będzie to zatem niepewność dotycząca przyszłych stanów w tych segmentach otoczenia, w których upatruje się okazji. W tej fazie trudno przewidzieć, w jaki sposób zachowają się konkurenci, w szczególności czy podejmą jakieś formy przeciwdziałania wobec przedsiębiorstwa. Ten sam rodzaj niepewności dotyczy zachowań nabywców – czy zachowają się w taki sposób, jak przewiduje przedsiębiorstwo? Niepewność może być skutkiem nie dość wnikliwej, uproszczonej identyfikacji zależności, jakie występują pomiędzy zjawiskami mającymi wpływ na okazję, uproszczenia modelu zależności pomiędzy tymi zjawiskami. Należy być także przygotowanym na nieprzewidywalność dynamiki technologii i – w niektórych przypadkach – możliwość nacisków interesariuszy zmiany w działalności przedsiębiorstwa w trakcie wykorzystywania okazji, np. na umiędzynarodowienie działalności przedsiębiorstwa. Niepewności związane z przedsiębiorstwem,w pierwszej fazie można uznać za nieistotne. 2. Podczas identyfikacji działań, które powinny być podjęte dla wykorzystania okazji, mogą pojawiać się niepewności o charakterze wewnętrznym, będące skutkiem zróżnicowanego postrzegania okazji przez pracowników przedsiębiorstwa, konfliktów wywołanych odmienną skalą wymagań kierownictwa wobec różnych osób oraz zróżnicowanych korzyści, jakie mogą odnieść poszczególni pracownicy. W skrajnych przypadkach niechętna postawa niektórych z nich może nawet uniemożliwić wykorzystanie okazji. Przygotowanie się do wykorzystania okazji polega m.in. na rywalizacji o zasoby, które będą konieczne do wykorzystania okazji. Antycypując przyszłe uwarunkowania, określa się, jakie zasoby będą konieczne do wykorzystania okazji: zasoby materialne, zasoby niematerialne, ludzkie, kompetencje. Zastosowanie koncepcji zapewnienia ciągłości… 45 3. W trakcie planowania i finansowania działań zmierzających do wykorzystania okazji mogą wystąpić niepewności związane zarówno z otoczeniem, jak i z samym przedsiębiorstwem. Jednak można sądzić, że nowe okoliczności zewnętrzne są czynnikiem wywołującym mniejsze niepewności niż czynniki wewnętrzne, bowiem zapotrzebowanie na środki finansowe związane z wykorzystaniem okazji mogą być skonfrontowane z innymi, bardziej konkretnymi przedsięwzięciami planowanymi w przedsiębiorstwie. I zgodnie ze znaną prawidłowością „Problemy pilne wypierają problemy ważne”, te drugie we wskazanych przedsięwzięciach mogą zostać sfinansowane kosztem okazji. Omawiane niepewności dotyczą więc chęci i zdolności do sfinansowania wykorzystania okazji w obliczu innych potrzeb finansowych przedsiębiorstwa. 4. W trakcie realizacji działań służących spożytkowaniu okazji niepewności związane z otoczeniem ponownie wydają się najważniejsze. Mogą to być niepewności, wynikające z niezgodnego z przewidywaniami rozwoju sytuacji w otoczeniu, np. ograniczony popyt na wyroby konkurenta, który został przejęty czy wybudowanie drogi obok nieruchomości, która została tanio kupiona, istotnie utrudniającej wykorzystanie tejże nieruchomości do celów, które były motywem zakupu. Mogą także ujawnić się nieznane wcześniej zamiary dużego kontrahenta, który zacznie próbować przejmować wartość przedsiębiorstwa, czy uzależnić je od siebie. 5. Zarządzanie cyklem życia okazji generuje przede wszystkim niepewności o charakterze wewnętrznym. Należałoby zaliczyć do nich niepewności, dotyczące kompetencji kierowników czy innych pracowników, które są konieczne w trakcie wykorzystywania okazji, bowiem może okazać się, że kompetencje, o których sądzono, iż pracownicy dysponują nimi, w rzeczywistości są niewystarczające, by wykorzystać okazję. Ponadto, można obawiać się konfliktów, które powstałyby na tle zróżnicowanego dostępu do korzyści, jakie wykorzystanie okazji przyniosło pracownikom. Wskazane powyżej niepewności, które mogą wystąpić w kolejnych fazach cyklu wykorzystania okazji, mają charakter potencjalny. Nie wszystkie z nich wystąpią i przekształcą się w realne zagrożenia. Ale jeśli nie zostaną zidentyfikowane przez pracowników przedsiębiorstwa, można przyjąć, że przedsiębiorstwo nie będzie przygotowane do poradzenia sobie z zagrożeniami, które mogą z nich wynikać. Przykładem niech będzie okazja, która była oczekiwana przez przedsiębiorstwo, ale nie pojawiła się w pożądanej postaci, może być zalążkiem kryzysu w przedsiębiorstwie, jeśli poczyniono kosztowne przygotowania do jej wykorzystania, zaniedbując regularnie prowadzoną działalność. Podobny skutek może wywołać wystąpienie zdarzenia, które miało być okazją, ale w istocie stało się zagrożeniem z powodu niewłaściwego rozpoznania jego charakteru. B. Gulski 46 Można wyróżnić kilka rodzajów potencjalnych strat, które byłyby związane z niepewnościami, mającymi miejsce w procesie wykorzystania okazji. Rozmiary strat każdego z rodzajów mogą być zróżnicowane, a ważniejsze z nich to [na podst. Kaczmarek, Ćwiek, 2009, s.112 i nast.]: 1. Straty w majątku posiadanym przez przedsiębiorstwo, będące przede wszystkim skutkiem zatrudnienia zasobów ludzkich czy nabycia zasobów materialnych z zamiarem zastosowania ich przy wykorzystaniu konkretnej okazji. Im bardziej specyfika zasobów materialnych i ludzkich dostosowana jest do potrzeb wynikających z cech konkretnej okazji, tym większe będą straty powodowane przez niewystąpienie tejże okazji. 2. Obniżona jakość procesów biznesowych może być skutkiem zaangażowania lub zarezerwowania niektórych z aktualnie posiadanych i stosowanych zasobów do wykorzystania okazji. Zasoby przeznaczone do zastosowania podczas wykorzystania okazji, zaangażowane w ograniczonym zakresie lub w ogóle nie będąc zaangażowane w aktualnie realizowane procesy, muszą być zastąpione przez inne, o gorszych parametrach, co przyczynia się do obniżenia jakości tych procesów. Obniżenie jakości procesów może być również skutkiem konfliktów powstałych w przedsiębiorstwie w trakcie wykorzystywania okazji. 3. Zmniejszony lub utracony obrót może być skutkiem zjawiska, o którym wspomniano w powyższym punkcie, bowiem jeżeli przedsiębiorstwo, oczekując na wystąpienie okazji, niejako „zamraża” część swoich zasobów, przeznaczając je do wykorzystania po wystąpieniu okazji. Skutkiem tego może być zmniejszenie produkcji, a w przypadku niskich stanów magazynowych – także sprzedaży. Rezultatem zaś spadku obrotów może być zmniejszenie udziałów rynkowych. 4. Utracony zysk może być konsekwencją zjawisk, które zostały opisane powyżej: strat w majątku przedsiębiorstwa, zamrożenia części zasobów, spadku obrotów. Będą one skutkować utratą zysku. 5. Utrata reputacji, którą przedsiębiorstwo zdobyło w przeszłości, będzie zapewne konsekwencją, z jednej strony zaprezentowanych powyżej niepowodzeń, z drugiej zaś – dostrzeżenia przez niektóre segmenty otoczenia błędów popełnionych w identyfikacji i ocenie okazji. Potencjalne straty, które mogą być skutkiem niepewności związanej z okazją są czynnikiem uzasadniającym potrzebę podjęcia działań zmierzających do zapewnienia ciągłości działalności przedsiębiorstwa w trakcie wykorzystywania okazji. Zastosowanie koncepcji zapewnienia ciągłości… 47 Zapewnienie ciągłości działalności przedsiębiorstwa Koncepcja zarządzania ciągłością działalności odwołuje się do ludzkich doświadczeń, które potwierdzają występowanie nieciągłości w gospodarce oraz wskazują na graniczące z pewnością prawdopodobieństwo wystąpienia kryzysów, choć o różnym stopniu zagrożenia i w odmiennych fazach cyklu życia przedsiębiorstw. Zarządzanie ciągłością działalności obejmuje całość działań, decyzji i zdarzeń, które mają miejsce w organizacji. Składają się na nie zarówno działania o charakterze prewencyjnym, mające na celu niedopuszczenie do strat, jak i wdrożenie planów, pozwalających na jak najszybsze odtworzenie utraconych zasobów czy zdolności. [Kaczmarek, Ćwiek, 2009, s. 18] Omawiana koncepcja uwzględnia wszystkie procesy działalności gospodarczej oraz etapy życia przedsiębiorstwa, począwszy od momentu kształtowania jego celów strategicznych, poprzez kształtowanie wewnętrznej struktury i aktywność na rynku. Zapewnienie ciągłości funkcjonowania, postrzegane jako pewien styl myślenia o organizacji, winno być obecne zanim pojawią się symptomy kryzysu, w momencie dostrzeżenia pierwszych zwiastunów nadchodzącego kryzysu, poprzez ujawnianie się symptomów kryzysu po odzyskanie przez organizację zdolności do kontynuacji jej działalności. Ciąg działań zapewniających ciągłość działalności organizacji składa się z cyklicznie powtarzanych faz [Kaczmarek, Ćwiek, 2009, s. 48]: 1. Zrozumienie działalności prowadzonej przez przedsiębiorstwo; 2. Ukształtowanie strategii utrzymania ciągłości; 3. Sformułowanie i implementacja planów utrzymania ciągłości działalności; 4. Kształtowanie kultury zapewnienia ciągłości działalności; 5. Ćwiczenia, kontrola i korekty. Jakkolwiek zawężenie realizacji omawianej koncepcji tylko do opracowania planów utrzymania ciągłości działalności nie zapewnia jej prawidłowej realizacji, ze względu na specyfikę procesu wykorzystania okazji, plan może być wystarczającym narzędziem w sytuacji wystąpienia zagrożenia podczas wykorzystywania okazji. Wynika to choćby stąd, że niektóre z faz zapewniania ciągłości działalności są realizowane pośrednio czy nawet bezpośrednio w trakcie cyklu wykorzystywania okazji (np. zrozumienie działalności przedsiębiorstwa). W procesie tworzenia planu utrzymania ciągłości działalności wyróżnia się cztery podstawowe fazy [Kaczmarek, Ćwiek, 2009, s. 71 i nast.], które w odniesieniu do wykorzystania okazji można scharakteryzować następująco: 1. Sformułowanie założeń do przyszłych analiz jest kluczowym warunkiem, którego spełnienie umożliwia odpowiednie przygotowanie się do zabezpieczenia się przed B. Gulski 48 niespodziewanymi zdarzeniami, które mogą wystąpić w związku z okazją. Założenia powinny: a. identyfikować kluczowe – z punktu widzenia kontynuowania działalności – obszary funkcjonowania przedsiębiorstwa, w których mogą ujawnić się zagrożenia powodowane niewystąpieniem okazji lub innym rozwojem, niż oczekiwało przedsiębiorstwo, zdarzeń związanych z okazją, b. identyfikować zjawiska, które mogą skutkować niewystąpieniem okazji, nieprzewidywanym rozwojem sytuacji czy innymi zagrażającymi sytuacjami, c. określać zjawiska i wskaźniki, pozwalające ocenić możliwość wystąpienia zjawisk określonych w punkcie 1b), d. określać możliwe sposoby przeciwdziałania wystąpieniu zjawisk opisanych w punkcie 1b), e. przyjąć hierarchię celów działań dla założonych opcji niwelowania negatywnych skutków niewystąpienia okazji lub innego rozwoju zdarzeń, f. zawierać listę alternatywnych źródeł zasobów, dochodów, które mogłyby być wykorzystane na wypadek niewystąpienia okazji lub pojawienia się nieprzewidzianych okoliczności, g. identyfikować możliwe zagrożenia o charakterze wewnętrznym, które mogą ujawnić się w trakcie wykorzystywania okazji, h. określić alternatywne sposoby postępowania w przypadku wystąpienia zagrożeń wewnętrznych. 2. Plan odtworzenia aktywności przedsiębiorstwa i prowadzenia działalności na wypadek niewystąpienia okazji, nowych okoliczności czy ujawnienia się zagrożeń wewnętrznych winien ujmować: a. identyfikację zależności pomiędzy jednostkami organizacyjnymi czy nawet stanowiskami zaangażowanymi w wykorzystanie okazji, b. opis zakresu zadań, uprawnień i odpowiedzialności uczestników zespołu zaangażowanego w wykorzystanie okazji, jakie otrzymaliby w przypadku niewystąpienia okazji, nowych okoliczności czy zagrożeń wewnętrznych, c. wykaz dostawców oraz instytucji, które mogą zostać zaangażowane w przypadku niewystąpienia okazji i innych niepomyślnych okoliczności, d. sprecyzowanie szeroko rozumianych zasobów (materialnych i niematerialnych), które mogą być konieczne do kontynuowania działalności. 3. Stworzenie zespołu ds. odzyskiwania (przywrócenia) zdolności prowadzenia działalności zakłóconej przez niepożądane zjawiska związane z okazją (scharakteryzowane w opisie fazy 1.) i testowania sytuacji awaryjnych. Tworząc taki zespół należy uwzględniać: Zastosowanie koncepcji zapewnienia ciągłości… 49 a. permanentny rozwój metodyki testowania zagrożeń związanych z okazjami, w tym w szczególności doskonalenie filtrów okazji stosowanych przez przedsiębiorstwo, b. zachowanie odpowiedniego poziomu poufności informacji, którymi posługuje się zespół, c. bieżące korekty planów zapewnienia ciągłości działalności, poszukiwanie luk pomiędzy przyjętymi założeniami, testowanie konkretnych sytuacji. 4. Zapewnienie stałej aktualności planu utrzymania ciągłości działalności do wykorzystania powinno być procesem ciągłym i składać się z: a. opracowania procedur aktualizacji i testowania planów zapewnienia ciągłości działalności na wypadek niewystąpienia okazji czy wystąpienia nieoczekiwanych zdarzeń o charakterze zewnętrznym lub wewnętrznym, b. realizacja działań ujętych w planach czy programach. Opisana procedura nie powinna być alternatywą dla filtru okazji w przedsiębiorstwie, może być wykorzystana wtedy, gdy zawiedzie filtr okazji. Jakkolwiek wymaga dodatkowego wysiłku, jednak może być wpleciona w proces przygotowań do wykorzystania okazji, stając się jego istotną, choć nie najważniejszą częścią. 5. Zakończenie Okazje wydają się być stałym elementem współczesnej praktyki, a tym bardziej przedmiotem zainteresowania teorii zarządzania strategicznego. W kontekście zjawisk zachodzących w otoczeniu przedsiębiorstw należy jednak dostrzec, że okazje, oprócz pożądanych, mogą wywoływać także nieoczekiwane i tym bardziej niepożądane skutki dla przedsiębiorstw. Mogą one wywołać straty w przedsiębiorstwie, które zamierzało wykorzystać okazje dla osiągnięcia całkowicie odmiennych rezultatów. Drogą, która może przyczynić się do zabezpieczenia przedsiębiorstwa przed negatywnymi skutkami zjawisk związanych z okazjami, może być odwołanie się do koncepcji zapewnienia ciągłości działalności. Jest to koncepcja na tyle uniwersalna, że może być przydatna także w trakcie wykorzystywania okazji. Jej adaptacją do radzenia sobie ze szczególnym rodzajem zagrożeń – wynikających z niewystąpienia okazji, jest umożliwienie ograniczenis czy nawet wyeliminowanie strat, które przedsiębiorstwa mogą ponosić w związku z wykorzystywaniem okazji. B. Gulski 50 Bibliografia 1. Amit R., Schoemaker P.J.H.: Strategic Assets and Organizational Rent. „Strategic Management Journal” 1993, vol. 14, nr 1. 2. Drucker P.: Innowacje i przedsiębiorczość, praktyka i zasady. PWE, Warszawa 1992. 3. Krupski R. (red.): Elastyczność organizacji. Wydawnictwo Uniwersytetu Ekonomicznego we Wrocławiu, Wrocław 2008. 4. Hamel G., Breen B.: Zarządzanie jutra. Jakie jest twoje miejsce w przyszłości? Harvard Business School Press, 2007. 5. Kaczmarek T.T., Ćwiek G.: Ryzyko kryzysu a ciągłość działania. Difin, Warszawa 2009. 6. Krupski R., Niemczyk J., Stańczyk-Hugiet E.: Koncepcje strategii organizacji. PWE, Warszawa 2009. 7. Malara Z., Sobol J.: Foresight – uwagi o kreśleniu przyszłości przedsiębiorstwa, [w:] Borowiecki R., Jaki A. (red.): Restrukturyzacja w obliczu nowych wyzwań gospodarczych. Zarządzanie – strategia – analiza. Uniwersytet Ekonomiczny, Kraków 2010. 8. Malara Z.: Przedsiębiorstwo w globalnej gospodarce. Wyzwania współczesności. PWN, Warszawa 2007. 9. Nowak–Far A.: Globalna konkurencja. PWN, Warszawa – Poznań 2000. 10. Rokita J.: Dynamika zarządzania organizacjami. Wydawnictwo Akademii Ekonomicznej w Katowicach, Katowice 2009. 11. Skat-Rørdam P.: Zmiany decyzji strategicznych. PWN, Warszawa 2001. Recenzenci: Prof. dr hab. inż. Józef Bendkowski Prof. dr hab. Mariusz Bratnicki Agata HILAROWICZ Politechnika Śląska Wydział Organizacji i Zarządzania Katedra Stosowanych Nauk Społecznych SPOŁECZNY WYMIAR NIESTANDARDOWYCH FORM ZATRUDNIENIA Streszczenie. W artykule przedstawiono problematykę związaną ze społecznym wymiarem niestandardowych form zatrudnienia. W erze elastyczności oraz globalizacji coraz częściej są stosowane kontrakty zatrudnieniowe różne od tradycyjnej umowy o pracę na czas nieokreślony i w pełnym wymiarze czasu pracy. W niniejszych rozważaniach skupiono się na określonych zaletach i wadach związanych ze stosowaniem takich nietypowych rozwiązań, zwłaszcza z punktu widzenia pracobiorców. Zwrócono tutaj uwagę na kwestie finansowe, zabezpieczenie społeczne, możliwości rozwoju i perspektyw zawodowych oraz, idące za tym, konsekwencje zdrowotne. Słowa kluczowe: niestandardowe zatrudnienie, elastyczność, jakość życia SOCIAL ASPECTS OF NON-STANDARD EMPLOYMENT Summary. The aim of the article is to present social aspects of non-standard employment. In the era of flexibility and globalizing world a set of work agreement different from permanent and full-time solution is more and more applied. The article focuses on advantages and disadvantages related to atypical employment especially from employees point of view. Especially financial aspects, social security, personal development, career perspective and health consequences are considered. Keywords: non-standard employment, flexibility, quality of life A. Hilarowicz 52 1. Wprowadzenie Bazując na koncepcji elastyczności, przedsiębiorstwa kładą coraz większy nacisk na rozwiązania, które mogą przyczynić się do wzrostu konkurencyjności oraz ograniczenia kosztów pracy. W sytuacji dynamicznych przemian praca nabiera zupełnie nowego charakteru i znaczenia. Integralną częścią otaczającej nas rzeczywistości stają się zatem tzw. niestandardowe formy zatrudnienia. Obejmują one szeroką gamę heterogenicznych umów o świadczenie pracy o różnych konstrukcjach i treści, do których zalicza się m.in.: zatrudnienie w niepełnym wymiarze czasu pracy, zatrudnienie na czas określony, pracę tymczasową, samozatrudnienie czy telepracę. Zawarcie konkretnego rodzaju umowy niesie ze sobą odmienne reperkusje dla jej stron, tworząc określony typ układu zobowiązaniowego. W praktyce, ma to odzwierciedlenie w danych uprawnieniach, kwestiach ubezpieczeniowych i podatkowych. Wielość podstaw prawnych świadczenia pracy umożliwia także różne organizowanie procesu pracy, stosownie do określonego modelu zapotrzebowania w przedsiębiorstwach. Badacze przedmiotu zaznaczają, że wprowadzenie rozwiązań niestandardowych wpływa na wzrost elastyczności organizacyjnej i rynku pracy, co ma przełożenie na konkretne efekty ekonomiczne1. Z drugiej jednak strony nie należy zapominać o tzw. kosztach społecznych towarzyszących niestandardowym formom świadczenia pracy. Rzutują one bowiem na jakość życia i pracy, i co za tym idzie wymierne korzyści dla społeczeństwa. Intencją niniejszego opracowania jest zwrócenie uwagi na wady i zalety stosowania rozwiązań niestandardowych oraz wynikające stąd konsekwencje, zwłaszcza dla strony podażowej rynku pracy. 2. Pojęcie niestandardowych form zatrudnienia Mając na uwadze wielość i różnorodność współcześnie stosowanych kontraktów zatrudnieniowych, zdefiniowanie niestandardowych form zatrudnienia nie jest zadaniem łatwym i budzi wiele kontrowersji. Pomimo rosnącego zainteresowania tematyką pozostaje wiele niejasności natury terminologicznej oraz klasyfikacyjnej. Przede wszystkim brak jest ustaleń, dotyczących granic samego pojęcia, co wynikać może z jednej strony z interdyscyplinarnego charakteru zagadnień, z drugiej zaś z dużej różnorodności rozwiązań. W literaturze przedmiotu najczęściej prezentowanym ujęciem jest określenie form niestandardowych na podstawie przeciwieństwa do cech wykazywanych przez tradycyjny stosunek zatrudnienia, tj. powszechnie rozumianej pracy etatowej. Zatem, za niestandardowe 1 Por. T. Treu, Labour flexibility in Europe, International Labour Review 1992, Vol. 131, No. 4-5, s. 501. Społeczny wymiar niestandardowych form zatrudnienia 53 formy zatrudnienia przyjmuje się wszelkiego rodzaju stosunki pracy poza pracą w pełnym wymiarze godzin oraz pracą stałą2. Nie mieszczą się one zatem w ramach paradygmatu klasycznej pracy podporządkowanej, co podkreśla Chobot3. Taka negatywna definicja, oparta na zasadzie przeciwieństwa, ma sens przy jednoczesnym odniesieniu się do cech odróżniających standardową umowę o pracę od pozostałych umów. Pomocne jest tutaj ujęcie prawne tradycyjnego stosunku zatrudnienia wskazujące na ścisłą zależność między pracobiorcą a pracodawcą, z której wynikają następnie: obowiązek świadczenia pracy na określonym stanowisku lub pracy określonej rodzajowo, ciągłość świadczenia pracy, jej osobisty i odpłatny charakter oraz uczynienie pracodawcy odpowiedzialnym za rezultat pracy4. Moszyński przyjmuje, że ilość warunków, które są przypisywane standardowemu stosunkowi pracy, implikuje jego szeroki lub wąski aspekt znaczeniowy5. Im aspekt jest węższy, tym więcej cech wskazujących na standard jest eksponowanych. Zatem, o ile w szerokim znaczeniu wskazuje się jedynie na: zależność zatrudnienia, nieokreślony czas trwania umowy i obowiązek ubezpieczenia społecznego, o tyle przechodząc w stronę wąskiego rozumienia normalnego stosunku pracy dochodzą kolejno: pełny wymiar czasu pracy, jedyne źródło utrzymania, osobista kontrola pracodawcy, klasyczne rozłożenie czasu pracy6. Powracając zatem do definicji niestandardowych form zatrudnienia, w rozumieniu sposobów świadczenia pracy na zasadach odmiennych, czy też przeciwstawnych modelowi tradycyjnemu, zauważyć można, iż nie spełniają one żadnej bądź części z podstawowych cech stosunku pracy, wynikających z tradycyjnej umowy. A jeżeli nawet wykazują niektóre ze wskazanych atrybutów, to nie mają one nigdy charakteru bezwzględnego. Charakterystyczny dla większości form niestandardowych jest jednak wzrost autonomii świadczenia pracowników w zakresie kształtowania pracy, jak i jej warunków. Stąd też coraz większy nacisk kładziony jest na efekty samej pracy, w przeciwieństwie do metod i sposobów jej wykonywania. Często również niestandardowe formy zatrudnienia znamionuje: niestabilność czy też niepewność odnosząca się do braku pewności co do przyszłości 2 Por. E. Kryńska, Dylematy polskiego rynku pracy, IPiSS, Warszawa 2001; E. Kryńska (red.), Elastyczne formy zatrudnienia i organizacji pracy a popyt na pracę w Polsce, IPiSS, Warszawa 2003; M. Rymsza (red.): Elastyczny rynek pracy i bezpieczeństwo socjalne, Instytut Spraw Publicznych, Warszawa 2005; B.A. WiensTuers, The relationship of Race and Outcomes of Non-Standard Labor, Journal of Economic Issues, vol. XXXII, no. 2/june 1998. 3 Por. A. Chobot, Nowe formy zatrudnienia. Kierunki rozwoju i nowelizacji, PWN, Warszawa 1997, s. 130. 4 Por. W. Sanetra, Prawo pracy. Zarys wykładu. Tom I, Temida 2, Białystok 1994, s. 34. 5 Por. M. Moszyński, Nietypowe formy zatrudnienia w Republice Federalnej Niemiec, Dom Organizatora TNOIK, Toruń 2004, s. 16-17. 6 Por. D. Tucker, “Precarious” Non-Standard Employment – A Review of the Literature, Labour Market Policy Group, Department of Labour, Wellington, December 2002, www.futureofwork.govt.nz; E. Hoffmann, U. Walwei, Against the Tide: Why Permanent, Full-Time Jobs Are Still Standard in Denmark, Institute for Employment Research (IAB), Nürnberg, Germany. A. Hilarowicz 54 zatrudnienia, niestałości wynagrodzenia za pracę, czy zabezpieczenia socjalnego7, elastyczne kształtowanie miejsca i czasu pracy, dyslokacja (nietypowa lokalizacja), przerzucenie odpowiedzialności za zabezpieczenie socjalne na pracobiorcę, uzależnienie wynagrodzenia pracownika od wyniku finansowego przedsiębiorstwa (zysku) lub od niego samego (prowizja od obrotu). Problemy definicyjne rzutują w pewien sposób na brak spójnej klasyfikacji niestandardowych form zatrudnienia. Jak już wcześniej wspomniano, w praktyce istnieje bowiem zbiór zróżnicowanych pod różnymi względami sposobów świadczenia pracy. Ponadto, jak zauważa Kryńska: „niestandardowe stosunki pracy nie są wobec siebie rozłączne, a zatrudnienie jednostkowe może przybierać cechy jednej lub więcej z nich” 8. Na taki hybrydowy charakter niestandardowych form zatrudnienia zwraca uwagę także Chobot9. Stąd też różni badacze przedmiotu prezentują nieco odmienne próby ich usystematyzowania. Kryterium podziału przebiega najczęściej wzdłuż specyficznych cech wynikających ze sposobu świadczenia pracy, może ono odnosić się zarówno do szczególnych rozwiązań w zakresie organizacji pracy (w tym miejsca jej świadczenia), czasu pracy, jak i rodzajów kontraktów o pracę. Niestandardowym kontraktom zatrudnieniowym towarzyszą niestandardowe formy organizacji pracy, skupione zwłaszcza wokół kryterium czasu pracy. W praktyce gospodarczej stosowanie określonych form niestandardowych jest zdeterminowane przyjętymi regulacjami prawnymi, na które w dużej mierze wywiera wpływ kultura świadczenia pracy oraz ukształtowany historycznie system stosunków przemysłowych w danym kraju. Wydaje się też, że podział prawny jest najbardziej uporządkowany, aczkolwiek spotykane są także klasyfikacje z uwagi na czas pracy, przestrzenny wymiar pracy, trwałość obowiązywania umów o pracę, szczególną, trójlateralną konfigurację podmiotową. W ramach prawnej klasyfikacji można wskazać na: − Formy pracownicze: umowy terminowe, zatrudnienie w niepełnym wymiarze czasu pracy oraz zatrudnienie poprzez agencję pracy tymczasowej. Stosowane są tu też takie rozwiązania organizacyjne, jak: nieodpłatne oddanie pracownika do dyspozycji innego pracodawcy (wypożyczenie), praca na wezwanie, praca dorywcza, telepraca10. − Formy niepracownicze: umowa o dzieło, umowa zlecenie, umowa agencyjna, samozatrudnienie. 7 zob. A. Kim, K. Kurtz, Precarious Employment, Education and Gender: A comparison of Germany and the United Kingdom, Arbeitspapiere - Mannheimer Zentrum für Europäische Sozialforschung No. 39. Mannheim 2001, http://www.mzes.uni-mannheim.de/ fs_publikationen_e.html, s. 15. 8 E. Kryńska (red.), Elastyczne …dz. cyt., s.1.; E. Kryńska, Dylematy … dz. cyt., s. 97. 9 A. Chobot, dz. cyt. 10 Telepraca zasadniczo stanowi formę organizacji pracy, natomiast odkąd w Polsce w 2007 roku pojawiły się stosowne zapisy w Kodeksie pracy może być również traktowana jako forma zatrudnienia. Społeczny wymiar niestandardowych form zatrudnienia 55 W literaturze obcojęzycznej często formy niestandardowe grupuje się w cztery zasadnicze kategorie11: 1. Zatrudnienie na czas określony (short-term contract employment /fixed duration employment). 2. Zatrudnienie w niepełnym wymiarze czasu pracy (part-time employment). 3. Zatrudnienie chwilowe poprzez agencje pracy tymczasowej (temporary help agency employment /temporary agencies employment /interim work through a temporary agency). 4. Samozatrudnienie /praca na własny rachunek (self-employment). Pomimo dużej różnorodności niestandardowych form zatrudnienia można im przypisać określony zestaw cech, wspomnianych już powyżej, które w większym bądź mniejszym stopniu będą się przejawiały w określonych rozwiązaniach i stanowiły o jakości pracy. Cechy te rzutują na społeczny odbiór niestandardowych form zatrudnienia. Od strony podażowej, preferencje indywidualne odnośnie do świadczenia pracy w sposób niestandardowy są zmienne w czasie i zróżnicowane ze względu na sytuację rodzinną czy finansową oraz osobiste atrybuty pracobiorcy. 3. Jakość pracy a niestandardowe formy zatrudnienia Jakość pracy jest pojęciem wielowymiarowym. Charakteryzując ją można się odwołać do zadowolenia z pracy, wynagrodzenia, perspektyw podnoszenia kwalifikacji, treści pracy i czasu pracy. Rosnące znaczenie niestandardowych form zatrudnienia często wpływa negatywnie na bezpieczeństwo zatrudnienia, możliwości podnoszenia kwalifikacji, czy perspektywy awansu zawodowego12. Z kolei, warunki, w jakich jest świadczona praca, w istotny sposób determinują jej wydajność i produktywność. Źle urządzone miejsca pracy wpływają na obniżenie satysfakcji z pracy, sprzyjają popełnianiu błędów i wypadkowości, przyczyniają się do większej fluktuacji i absencji13. Bardzo ważne w tym zakresie są zarówno fizyczne, jak i psychologiczne oraz społeczne czynniki kształtujące środowisko pracy. Osoby zatrudnione na zasadach niestandardowych często są zmuszone do organizacji pracy we własnym zakresie, co często wynika z braku ograniczeń czasoprzestrzennych. 11 Por. A. De Grip, J. Hoevenberg, E. Willems, Atypical employment in the European Union, International Labour Revieu 1997 (136), s. 49. 12 Por. European Foundation for the Improvement of Living and Working Conditions, Quality of Work and Employment in Europe. Issues and Challenges, Foundation Paper, No. 1, Dublin 2002. 13 Por. D.P. Schultz, S.E. Schultz, Psychologia a wyzwania dzisiejszej pracy, PWN, Warszawa 2002, s. 359. A. Hilarowicz 56 Lokalizacja pracy – w przypadku niektórych spośród form niestandardowych, zwłaszcza pracy domowej i telepracy, następuje oddzielenie geograficzne od miejsca pracy. Niejednokrotnie też zatarciu ulegają granice pomiędzy miejscem pracy a miejscem wypoczynku. Dzięki popularyzacji technologii telekomunikacyjnych coraz więcej osób pracuje w domu. Uniezależniają się one w ten sposób od dojazdów do pracy. Taki sposób organizacji pracy wymaga jednak specyficznych predyspozycji, w tym odpowiedniego zdyscyplinowania. Szczególnie ważna jest tutaj umiejętność planowania i kontrolowania własnego czasu pracy oraz zdolności przystosowawcze, bardzo istotne w pracy, której towarzyszy ryzyko dezintegracji społecznej, brak kontaktów społecznych i poczucia przynależności do grupy. Odnosi się to przede wszystkim do telepracy realizowanej w warunkach pracy domowej lub pracy nakładczej. W takiej sytuacji istnieje prawdopodobieństwo pojawienia się problemu z oddzieleniem zawodowej sfery życia od sfery prywatnej. Praca tego typu niesie ze sobą również inne niedogodności, które mogą się pojawić i wiążą się z obsługą sprzętu oraz kwestiami bezpieczeństwa i higieny pracy. Należy mieć jednak na uwadze, iż praca domowa, zwłaszcza telepraca, posiada również wiele zalet, do których zalicza się swobodne kształtowanie czasu pracy, ustalanie tempa pracy i kolejności zadań do wykonania, organizację stanowiska pracy zgodnie z własnymi preferencjami pracownika oraz oszczędność czasu i środków związanych z dojazdem do pracy. Zagadnienia czasu pracy – bardzo dużą rolę w przypadku niestandardowych form zatrudnienia odgrywają te, które są powiązane z elastycznością czasu pracy, takie jak zatrudnienie w niepełnym wymiarze godzin, podział stanowiska pracy, zatrudnienie w skróconym systemie czasu pracy i inne. Specyficzne znaczenie czasu pracy polega na jego podwójnej roli, jako czynnika tworzącego ramy, w których odbywa się praca, oraz jako elementu określającego granicę miedzy pracą a czasem wolnym14. W istotny sposób zatem elastyczność czasu pracy może wpływać na satysfakcję i zadowolenie z pracy. Zależność tę zdają się potwierdzać badania OECD, w których dodatkowo zwraca się uwagę na szczególny wpływ elastyczności czasu pracy na dobre samopoczucie pracowników i ich rodzin15. Jak wskazuje Skowron-Mielnik, pracownicy zajmują pozytywne stanowisko wobec elastyczności czasu ukierunkowanej na nich, tzn. „(…) motywowanej ich interesami i przez nich lub przy ich udziale kształtowanej”16. Dalej autorka przytacza wyniki badań empirycznych, z których wynika, że osoby zatrudnione są bardziej zainteresowane różnymi formami powszechnego, ustawowego lub układowego skracania norm czasu pracy, niż przechodzeniem na pracę 14 Por. B. Skowron-Mielnik, Zarządzanie czasem pracy w przedsiębiorstwie. Podstawy elastycznego kształtowania czasu pracy, Wyd. AE w Poznaniu, Poznań 2001, s. 80. 15 Por. Organisation for Economic Co-operation and Development, OECD Employment Outlook 2004, Paris 2004, s. 24-25. 16 B. Skowron-Mielnik, Zarządzanie czasem … dz. cyt., s. 81. Społeczny wymiar niestandardowych form zatrudnienia 57 w niepełnym wymiarze godzin, co ma uzasadnienie finansowe, bowiem pracownikom pracującym na część etatu przysługują stawki proporcjonalne do wymiaru ich pracy17. Jeszcze inne badania w zakresie uelastyczniania czasu pracy wskazują na duże zainteresowanie i silne poparcie pracowników dla skracania tygodnia pracy do czterech dni, kosztem wydłużenia pozostałych dni roboczych18. Taka organizacja czasu pracy częściej wpływa na zadowolenie z pracy. Z kolei, pozytywne znaczenie zatrudnienia w niepełnym wymiarze godzin jest uwypuklane w literaturze, zwłaszcza w kontekście łączenia życia zawodowego z obowiązkami rodzinnymi lub kontynuowania nauki, czy uzupełniania kwalifikacji19. Podkreśla się również szanse rozpoczęcia pracy, powrotu do pracy lub jej utrzymania. Zatrudnienie w niepełnym wymiarze jest często traktowane jako instrument stopniowego wycofywania się pracowników z życia zawodowego. Do korzystnych aspektów elastycznego kształtowania czasu pracy, przy uwzględnieniu preferencji pracowników w tym zakresie, można zaliczyć20: − Umożliwienie dostosowania czasu pracy do rytmu życia osobistego - chodzi tu przede wszystkim o dostosowywanie momentów rozpoczynania i kończenia pracy do osobistych potrzeb pracowników (ruchomy czas pracy), np. związanych z dojazdem do pracy. Na takie rozwiązania wskazują Szultzowie, powołując się na wyniki badań z zakresu psychologii pracy, z których wynika, że większość pracowników zatrudnionych w firmach z elastycznym czasem pracy nie chce powrotu do sztywno określonych godzin pracy21. − Ułatwienie godzenia obowiązków zawodowych z życiem rodzinnym, co jest szczególnie istotne dla kobiet wychowujących dzieci lub osób sprawujących opiekę nad niepełnosprawnymi członkami rodziny. 17 Jak wyżej. Zob. R.B. Dunham, J.L. Pierce, M.B. Castaneda, Alternative work schedules: Two field quasi-experiments, Personnel Psychology, No 40, s. 215-242, za: D.P. Schultz, S.E. Schultz, dz. cyt., s. 374. 19 Zob. M.C. Mattis, New forms of flexible work arrangements for managers and professionals: Myths and realities, Human Resource Planning No. 13(2) s. 133-146. 20 B. Skowron-Mielnik, Zarządzanie czasem … dz. cyt., s. 83-86. 21 M.R. Buckley, D.C. Kicza, N. Crane, A note on the effectiveness of flextime as an organizational intervention, Public Personnel Management, No. 16/1987, s. 259-267; R.B Dunham, J.L Pierce, M.B. Castaneda, Alternative work Schedules: Two field quasi-experiments, Personnel Psychology, No 40/1987, s. 215-242; (za:) D.P. Schultz, S.E. Schultz, dz. cyt., s. 375-376. 18 A. Hilarowicz 58 − Włączanie pracowników w procesy kształtowania decyzji i współodpowiedzialności w różnych obszarach działalności przedsiębiorstwa - elastyczny czas pracy jest traktowany jako forma bezpośredniej partycypacji decyzyjnej pracowników22. − Dostosowanie czasu pracy do rytmu biologicznego i stanu zdrowia. Każdy człowiek posiada inną krzywą fizjologiczną pracy, uzależnioną od właściwości wrodzonych, stanu zdrowia, wieku i czynników otoczenia zewnętrznego, która wpływa na gotowość świadczenia pracy i jej efektywność. Wydajność może różnie kształtować się na przestrzeni poszczególnych godzin, doby, sezonów lub w dłuższych okresach, co ma przełożenie nie tylko na ilość i jakość pracy, ale także na zadowolenie z niej płynące. Stąd też zapewnienie większej swobody decyzyjnej co do organizacji dnia roboczego, może stanowić jeden z istotnych elementów motywacyjnych warunkujących efektywność pracy. Warto jednak zauważyć, iż z nierytmicznym czasem pracy i aspołecznymi godzinami jego świadczenia wiążą się również negatywne aspekty zdrowotne. Niepewność – główną wadą niestandardowych form zatrudnienia, szczególnie umów terminowych, tymczasowych, krótkookresowych i zadaniowych jest niestabilność zatrudnienia. Wynika ona z niskiej ochrony stosunku pracy i związanej z nią słabej pozycji pracowników, co jest rezultatem przerzucenia na wykonawcę ryzyka związanego ze świadczeniem pracy. Z badań empirycznych wynika, że pracownicy zatrudnieni na czas określony często możliwość odnowienia umowy o pracę stawiają wyżej niż zachęty płacowe23. Brak stabilności i „pewności jutra” przyczynia się do wzrostu poziomu stresu u pracowników, który w dłuższym przedziale czasowym często leży u podłoża różnego rodzaju zaburzeń zdrowotnych. W środowisku pracy niepewność może prowadzić do poszukiwania kilku źródeł dochodów równocześnie, odizolowania się od środowiska zawodowego, niskiego zaangażowania w wykonywaną pracę i tkwić u źródeł konfliktów między pracownikami. Zaangażowanie organizacyjne i poczucie przynależności – problematyczną kwestią przy stosowaniu form niestandardowych jest budowanie relacji zaangażowania i przynależności do organizacji/grupy pracowniczej. Relacje takie wymagają wzajemnego zaufania pomiędzy stronami stosunku pracy. Jednocześnie zaufanie stanowi bazę, na której tworzy się kapitał społeczny organizacji. W sytuacji wzajemnej nieufności, podejrzliwości trudno jest podejmować jakiekolwiek decyzje, rośnie ryzyko i koszty związane z jego minimalizowaniem. Z analiz prowadzonych w ramach projektu badania czynników 22 Por. S. Borkowska, Zarządzanie partnerskie, Ekonomika i Organizacja Przedsiębiorstwa, Nr 2 z 1994, za: B. Skowron-Mielnik, Zarządzanie czasem … dz. cyt., s. 86. 23 Por. M. Güell, Fixed-term Contracts and Unemployment: an Efficiency Wage Analysis, Industrial Relations Section, Princeton University, Working Paper 433/2000, (za:) M. Moszyński, dz. cyt., s. 90. Społeczny wymiar niestandardowych form zatrudnienia 59 warunkujących wykorzystanie niestandardowych form zatrudnienia w Polsce wynika, że brak zaufania na rynku pracy, utożsamiany najczęściej z brakiem zaufania do pracodawców, jest jednym z głównych powodów niechęci do pracy na zasadach niestandardowych24. Do nieufności przyczyniają się nieuczciwe praktyki na rynku pracy, obawy o możliwość wykorzystania przez pracodawcę, niedotrzymania warunków umowy, braku zapłaty, pomimo wykonanej pracy, wymagania pracy ponad ustaloną normę, niewłaściwe warunki pracy. Szczególnie silne są takie obawy w przypadku zatrudnienia dorywczego25. Na brak związków zaangażowania wskazuje się również w kontekście pracy tymczasowej. U pracownika, który ma poczucie alienacji, gorszego traktowania pomimo porównywalnych kompetencji z innymi pracownikami etatowymi, świadczącymi tę samą pracę, a otrzymującymi lepsze uposażenie, spada motywacja do pracy i zaangażowanie w wykonywanie zadań, pojawia się brak integracji z zespołem. Z drugiej jednak strony, o ile są realne szanse pozostania pracownika tymczasowego w strukturach przedsiębiorstwa użytkownika (przejęcia takiego pracownika przez to przedsiębiorstwo), tendencje takie mogą zostać odwrócone. Jeszcze inną kwestią są potencjalne konflikty, do których może dochodzić pomiędzy pracownikami tymczasowymi a stałymi, właśnie na tle nierównego traktowania. Poniekąd sytuację taką można wyjaśnić na bazie teorii segmentacyjnych rynku pracy oraz teorii „swoich i obcych”. Jeżeli chodzi o kwestie przynależności, to dodatkowo problematyczna staje się w niektórych rozwiązaniach niestandardowych izolacja od naturalnego środowiska pracy, chodzi tu zwłaszcza o pracę świadczoną w domu, np. telepracę domową. Pojawiające się regulacje prawne mają temu zjawisku zapobiegać, m.in. pracodawca ma obowiązek zapewnienia osobie świadczącej telepracę domową stały kontakt z pozostałymi pracownikami oraz możliwości szkoleń – ale w praktyce różnie ta integracja przebiega. Wywieranie wpływu i deinfluentyzacja Skomplikowane relacje wzajemnej zależności występują w przypadku pracy wirtualnej czy zespołów projektowych. Z jednej strony, rozwiązania takie wymagają bardzo dużego zakresu zaufania osób współpracujących ze sobą. Z drugiej zaś, niejednokrotnie są to struktury tworzone doraźnie z często zmienianym składem osobowym (podobnie jak inne formy niestandardowe). Tworzenie więzi społecznych w sytuacji tymczasowości jest znacznie utrudnione. Dodatkowo komplikuje je sposób komunikowania się w przypadku pracy wirtualnej (komunikacja zapośredniczona). Pojawia się tutaj specyficzny język, 24 M. Skrzek-Lubasińska, Praca jako wartość w życiu Polaków, (w:) Z. Dziubiński, M. Kowalewski (red.), Badanie czynników warunkujących wykorzystanie niestandardowych form zatrudnienia w Polsce, Wyższa Szkoła Zarządzania Personelem, Wyd. Adam Marszałek, Toruń 2008, s. 84. 25 M. Skrzek-Lubasińska, Praca jako wartość w życiu Polaków, (w:) Z. Dziubiński, M. Kowalewski, dz. cyt., s. 84 i ss. 86-88. A. Hilarowicz 60 odmienne wzorce zachowania i organizacja sieciowej hierarchii26. Sieć sprzyja intensyfikacji i szybkości oraz dynamice kontaktów. W związku z tym szczególnie istotne jest określenie warunków samego procesu komunikowania. Z kolei w przypadku zespołów projektowych wskazuje się na konieczność gotowości lidera takiego zespołu do tymczasowego odstąpienia komuś innemu roli lidera w pewnym zakresie, bez poczucia utraty władzy i ogólnej kontroli nad sytuacją. Jednocześnie nie zwalnia to dotychczasowego lidera z odpowiedzialności za poczynania członków jego zespołu27. W takim znaczeniu Kotter wprowadził pojęcie „sieci przywództwa”, formy przywództwa kolektywnego, rozproszonego w zespole, gdzie rolę lidera spełnia nie tylko najwyższy rangą menedżer, ale wszyscy pracownicy28. Maksymalne wykorzystanie potencjału wszystkich uczestników organizacji nie jest możliwe bez racjonalnego osłabiania własnego wpływu, przy założeniu pełnej akceptacji oraz świadomości znaczenia wpływu przez wszystkie elementy zespołu. W proponowanej przez siebie koncepcji, Kożusznik skłonność taką określa mianem deinfluentyzacji29. Wydaje się jednak, że taka umiejętność ograniczania własnego wpływu może stanowić istotne wyzwanie wobec niektórych jednostek. Kwestie finansowe – niestabilności zatrudnienia towarzyszą również stosunkowo niskie zarobki, chociaż relatywnie niskie wynagrodzenie jest też przypisywane pracy w niepełnym wymiarze godzin, która wcale nie musi nosić znamion niestabilności (może być świadczona na czas nieokreślony). Wysokość wynagrodzenia w przypadku pracy nietypowej determinują kwestie związane zarówno z jej ilością, jak i charakterem wykonywanej pracy oraz rodzajem sektora, na którym jest oferowane dane stanowisko. Pracownicy zatrudnieni w niepełnym wymiarze czasu pracy otrzymują generalnie niższe stawki godzinowe niż pracownicy pełnoetatowi. Jest to związane ze zmniejszeniem czasu pracy i mniej lub bardziej proporcjonalnym obniżeniem wynagrodzenia dla osób zatrudnionych na część etatu, w stosunku do osób zatrudnionych na pełnym etacie. Niższe wynagrodzenie osób zatrudnionych na zasadach niestandardowych może (ale nie musi) w pewien sposób wynikać z obsadzonego stanowiska pracy. Często krótkookresowe i tymczasowe zatrudnienie dotyczy prac niewymagających wysokich kwalifikacji lub doświadczenia. Z kolei, im bardziej wynagrodzenie jest skorelowane z umiejętnościami i posiadaną wiedzą, tym większe są jego stawki (również w przypadku umów tymczasowych). Ponadto, tego rodzaju formy zatrudnienia są charakterystyczne dla tzw. wtórnego segmentu rynku pracy, co zgodnie z teorią dualnego rynku pracy rzutuje na niższe zarobki. 26 B. Zeler, U. Żydek-Bednarczuk, Homocommunicans w świecie wirtualnym, (w:) A. Kiepas, M. Sułkowska, M. Wołek (red.), Człowiek a światy wirtualne, Wyd. UŚ, Katowice 2009, s. 88. 27 D. Miller, Zespoły. Co trzeba wiedzieć, robić i mówić, aby stworzyć dobry zespół, PWE, Warszawa 2010, s. 106-107. 28 (za:) A. Potocki, Zachowania organizacyjne. Wybrane zagadnienia, Difin, Warszawa 2005, s. 209. 29 B. Kożusznik, Wpływ społeczny w organizacji, PWE, Warszawa 2005, s. 153-189. Społeczny wymiar niestandardowych form zatrudnienia 61 Fakt niższych stawek wynagrodzeń dla pracowników terminowych i tymczasowych w stosunku do płac porównywalnych30 pracowników zatrudnionych na stałe potwierdzają liczne badania empiryczne. Na przykład we Francji, Niemczech i Wielkiej Brytanii stawki dla pracowników zatrudnionych na czas określony są wyraźnie niższe niż pracowników na czas nieokreślony i wynoszą przeciętnie około 20% mniej31. W Europie największe dysproporcje dochodowe odnotowano w Hiszpanii, gdzie pracownicy terminowi zarabiają aż 47% mniej od osób zatrudnionych na etacie32. Dochody pracowników tymczasowych kształtują się bardzo różnie w zależności od branży. Moszyński powołując się na doświadczenia Niemieckie pisze, że zarobki pracowników tymczasowych są średnio niższe od porównywalnych pracowników stałych o 20% (bez dodatków za wysługę lat)33. Badania przeprowadzone w Stanach Zjednoczonych pokazują także, że zarobki pracowników wypożyczanych kształtują się na mniejszym poziomie 15-25% mniej, niż mogłoby to wynikać z przebiegu ich dotychczasowej kariery34. W celu wyrównywania nierówności płacowych w wielu krajach podejmowane są inicjatywy zmierzające do zbiorowych negocjacji płac pracowników tymczasowych, np. w Szwecji w wyniku negocjacji partnerów społecznych ustalono poziom płacy minimalnej pracowników wypożyczanych. Należy jednak zauważyć, iż nie wszystkie formy niestandardowe oznaczają automatycznie niskie zarobki. Dla przykładu, wysoko kwalifikowani specjaliści samozatrudniający się często są autonomiczni i relatywnie wolni w wyborze i określeniu poziomu swoich uposażeń, podobna sytuacja dotyczy menedżerów na kontraktach menedżerskich, które należą do jednej z istotnych form motywowania kadry kierowniczej. Zabezpieczenie społeczne – niższe wynagrodzenie, niepewny poziom zarobków lub dochodów ze świadczenia pracy to w efekcie mniejsze zabezpieczenie społeczne, gorszy dostęp lub ograniczenie dostępu do świadczeń emerytalnych i rentowych, zasiłków dla bezrobotnych i opieki zdrowotnej. Systemy ubezpieczenia społecznego w krajach Unii Europejskiej wyrosły zasadniczo na gruncie dwóch tradycji: ubezpieczeniowej oraz zaopatrzeniowej35. W modelu ubezpieczeniowym uprawnienia do świadczeń i ich poziom 30 Pracownik porównywalny oznacza osobę zatrudnioną o jednakowym poziomie kwalifikacji i na takim samym stanowisku. 31 Por. M. Moszyński, dz. cyt., s. 91. 32 Angel Luis Sanchez Iglesias, Analiza społecznych i ekonomicznych skutków nietypowych form zatrudnienia w Unii Europejskiej na przykładzie Hiszpanii, (w:) M. Rymsza (red.), dz. cyt., s. 145. 33 Zob. European Foundation for the Improvement of Living and Working Conditions, Temporary Agency Work, National Reports Germany, Dublin 2002, s. 36; (za:) M. Moszyński, dz. cyt., s. 94. 34 L.M. Regal, G. Sullivan, Wage Differentials for Temporary Services Work: Evidence from Administrative Data, Federal Reserve Bank of Chicago, Working Paper Nr 23/1998, s. 1; (za:) Jak wyżej. 35 Por. M. Moszyński, dz. cyt., s. 109-110; Zabezpieczenie społeczne w krajach zachodnich można też sklasyfikować zgodnie z typologią Gosty-Espinga-Andersena. Wyróżnia on trzy modele: ubezpieczeniowy A. Hilarowicz 62 jest uzależniony od uczestnictwa w rynku pracy. Świadczenia dla bezrobotnych są finansowane głównie ze składek ubezpieczeniowych nakładanych na dochody z pracy. Składki te tworzą specjalne fundusze36. Model zaopatrzeniowy zawiera wiele elementów świadczeń uniwersalnych niezależnych od zatrudnienia. Świadczenia dla bezrobotnych są finansowane ze środków pochodzących z budżetu, a prawo do ich otrzymania wynika z powodu znalezienia się w sytuacji wymagającej pomocy. W systemie tym rozwinięte są także aktywne polityki rynku pracy37. Pośredni system finansowania świadczeń, tj. ze zgromadzonych składek i budżetu, ma miejsce w Holandii, Finlandii i Wielkiej Brytanii. Z punktu widzenia interesów osób pozostających w niestandardowych formach zatrudnienia najbardziej korzystny wydaje się być model zaopatrzeniowy. Jest to też model, który sprzyja realizacji idei flexicurity łączącej w sobie elastyczność rynku pracy oraz bezpieczeństwo wyrażające się określonym poziomem zabezpieczenia socjalnego. Słabe zabezpieczenie społeczne sprzyja tzw. „wykluczeniu społecznemu” – oznaczającemu wejście i pozostawanie w „strefie ubóstwa”. Ryzyko wykluczenia społecznego wzrasta w powiązaniu ze „słabymi” stanowiskami pracy. Te z kolei często utożsamiane są z pracą tymczasową, sezonową i krótkookresową. Krótkie okresy zatrudnienia na ogół nie uprawniają do nabycia prawa do zasiłków dla bezrobotnych. Również wszelkie formy organizacji czasu pracy związane z mniejszą niż ustawowa norma czasu pracy i dłuższymi przerwami między okresami pracy mogą mieć wpływ na system ubezpieczeń, ale regulacje w tym zakresie różnią się pomiędzy krajami. W przypadku zabezpieczenia na okres choroby – najczęściej każdy pracownik może otrzymywać takie same świadczenia, jeżeli regularnie zarabia i spełnia wymóg pewnego minimalnego tygodniowego czasu pracy. Wysokość zarobków nie wpływa na wartość świadczeń, ale decyduje o wynagrodzeniu za okres choroby, stanowiącym ich procent. Ponadto, w niektórych krajach zbyt długie przerwy między okresami świadczenia pracy mogą spowodować utratę określonych uprawnień38. W świetle badań trudno jest wskazać na jednoznaczne i wyraźne dowody na to, iż zawsze nietypowe formy świadczenia pracy prowadzą do wykluczenia, ale z pewnością prowadzą do zwiększonego ryzyka w tym zakresie. Ranga społeczna – niektórym z form niestandardowych przypisywana jest niska ranga społeczna i niewielka atrakcyjność dla pracowników. Dotyczy to szczególnie tych rozwiązań, (Niemcy), anglosaski (Wlk. Brytania, Irlandia), model socjaldemokratyczny (państwa skandynawskie); Zob. G. Esping-Andersen, The three worlds of the welfare capitalism, Cambridge 1990. 36 System taki funkcjonuje w Portugalii, Hiszpanii, Irlandii, Belgii, Szwecji, Niemczech, Francji, Grecji, Austrii i we Włoszech. 37 System taki jest charakterystyczny dla Luksemburga i Danii. 38 Tak jest np. w Niemczech, gdzie jeżeli przerwa w rocznym systemie świadczenia pracy jest dłuższa niż 2 miesiące, powoduje to utratę świadczenia chorobowego; por. B. Skowron-Mielnik, Zarządzanie czasem … dz. cyt. s. 86. Społeczny wymiar niestandardowych form zatrudnienia 63 które wpisuje się w kategorię prac zatrudnienia peryferyjnego. Często utożsamia się je ze stanowiskami prostymi, niewymagającymi kwalifikacji i źle opłacanymi. Powszechnie do tej grupy wlicza się zatrudnienie tymczasowe oraz pracę nakładczą. Istotnym problemem, który się również pojawia, jest zarysowany już powyżej brak zaufania do pracowników krótkookresowych i brak akceptacji przez stałych pracowników. Pracownikom krótkookresowym zarzuca się zwłaszcza: brak doświadczenia, niższe kwalifikacje, niewystarczający poziom motywacji, słabe zaangażowanie w realizację zadań. Może to przyczyniać się do konfliktogenności i alienacji tej kategorii pracowników. Problemy integracyjne mogą wpływać na wzrost psychicznego dyskomfortu tych pracowników, poczucie niejasności ról, ograniczone zaufanie do swoich możliwości. Szkolenia i możliwości awansu – pracownicy niestandardowi zasadniczo mają mniejsze szanse na odbywanie szkoleń zawodowych. Dotyczy to zarówno osób zatrudnionych w niepełnym wymiarze czasu pracy, jak i pracowników tymczasowych. Brak odpowiedniej ilości szkoleń niesie ze sobą ryzyko dekwalifikacji i gorszych perspektyw kariery zawodowej. Charakterystyczne dla pracowników niestandardowych są nieliniowe ścieżki kariery. Kwestie zdrowotne – praca niestandardowa i związane z jej świadczeniem negatywne aspekty mogą wywoływać niepożądane konsekwencje zdrowotne. Badania Europejskiej Fundacji ds. Poprawy Warunków Życia i Pracy potwierdzają, że pracownicy tymczasowi narażeni są na oddziaływanie czynników powodujących większe obciążenie zdrowia39. Pracownicy ci rzadziej od pracowników stałych mają wpływ na tempo pracy i często wykonują powtarzalne czynności, ale w dużej mierze wynika to z samego charakteru ich pracy. Z drugiej jednak strony, część form w ramach zatrudnienia niestandardowego oferuje wysoki poziom suwerenności w metodach i rozłożeniu czasu pracy, co można dopasować do indywidualnych preferencji w tym zakresie. Omawiając regulację czasu pracy, podkreśla się zagrożenia, które są związane ze stosowaniem nierytmicznych sposobów pracy. Ma to miejsce przede wszystkim w odniesieniu do pracy zmianowej oraz nocnej. Praca nocna jest rozpoznawana jako prowadząca w dłuższym okresie do negatywnych skutków ubocznych takich jak wypadki przy pracy, stres, zmęczenie, czy obniżenie koncentracji40. Wynikają one z zaburzeń cyklu fizjologicznego. Z badań fizjologów pracy wynika również, iż stałe 39 Zob. D. Stornie, Temporary Agency Work in the European Union, European Foundation for the Improvement of Living and Working Conditions, Dublin 2002. 40 Wpływ pracy nocnej na stres i dolegliwości psychosomatyczne potwierdza szereg badań na różnych grupach zawodowych w Europie i Stanach Zjednoczonych; zob: M. Fresk, N. Semmer, Shiftwork, stress and psychosomatic complaints: a comparison between workers in different shiftwork schedules, non-shiftworkers, and former shiftworkers, Ergonomics, No 29/1986, ss. 99-114; M.J. Paley, D.I. Tepas, Fatigue and the shiftworker: Firefighters working on a rotating shift schedule, Human Factors, No. 36/1994, s. 269-284; P. Totterdell, E. Spelten, L. Smith, J. Barton, S. Folkard, Recovery from work shifts. How long does it lake?, Journal of Applied Psychology, No. 80/1995, s. 43-57; za: D.P. Schultz, S.E. Schultz, dz. cyt., s. 375-376. A. Hilarowicz 64 przypisanie pracownika do jednej zmiany wywołuje mniej negatywnych konsekwencji niż ciągła rotacja zmian, dotyczy to również stałości zmiany nocnej41. Pracownicy przypisani na stałe do jednej zmiany łatwiej dostosowują się do nowego rytmu biologicznego. Przy zbyt częstym rotowaniu kolejności zmian organizm pracownika nie ma czasu na konwersję, co wpływa na wydolność i zdolność świadczenia pracy. Istotną rolę w łagodzeniu negatywnych skutków pracy zmianowej odgrywa zatem odpowiedni rozkład czasu pracy, uwzględniający krzywą fizjologiczną. Praca w tzw. aspołecznych godzinach (unsocial work hours) komplikuje również życie osobiste osób zatrudnionych, może stanowić bowiem potencjalne źródło konfliktów pomiędzy wymaganiami pracy a życiem rodzinnym42. W przypadku nietypowych form zatrudnienia i organizacji czasu pracy duże znaczenie, przede wszystkim w odniesieniu do następstw zdrowotnych i zadowolenia z pracy, odgrywa przestrzeń decyzyjna. Im mniejszy wpływ mają pracownicy na kształtowanie pracy, w zakresie treści i czasu wykonywania zadań, tym częściej ulegają różnego rodzaju niedogodnościom, psychosomatycznym urazom i wypadkom, które mają podłoże psychiczne i związane są między innymi ze zwiększoną ekspozycją na stres. Pozytywny wymiar zatrudnienia niestandardowego – oprócz negatywnych aspektów zatrudnienia niestandardowego należy wskazać także na kwestie pozytywne, zwłaszcza chodzi tutaj o funkcje łącznika pomiędzy życiem zawodowym a osobistym, funkcje pomostowe, pozwalające na wejście i wyjście z rynku pracy oraz aspekty zatrudnieniowe, związane z tworzeniem nowych stanowisk pracy. Niestandardowe formy zatrudnienia są często postrzegane jako formy „przejściowe”, umożliwiające np. osobom starszym na „łagodne” wyjście z rynku pracy, jak i młodym na wejście na ten rynek. Jeżeli chodzi o pracowników starszych, to akcentuje się pozytywny efekt związany ze zmniejszeniem tzw. „szoku emerytalnego”, tj. chorobotwórczego stresu związanego z przejściem na emeryturę i zakończeniem pracy zawodowej. Za instrument takiego stopniowego wycofywania się pracowników z życia zawodowego (phased retirement) uważana jest zwłaszcza praca w niepełnym wymiarze czasu pracy43. Formy nietypowe, oparte na elastycznym kształtowaniu miejsca i czasu pracy, postrzegane są także jako sprzyjające godzeniu obowiązków zawodowych z życiem rodzinnym. Ponadto, w szerszym kontekście podkreśla się znaczenie zatrudnienia elastycznego dla promowania zachowań przedsiębiorczych oraz przeciw-działania bezrobociu. Główną rolę odgrywa tu samozatrudnienie. 41 Zob. G. Lehmann, Praktyczna fizjologia pracy, WNT, Warszawa 1960. Zob. H.B. Presser, Working in a 24/7 economy: Challenges for American Families, Russell Sage Foundation, New York 2003. 43 Por. A. Chobot, dz. cyt., s. 141. 42 Społeczny wymiar niestandardowych form zatrudnienia 65 4. Cechy sprzyjające podejmowaniu się zatrudnienia niestandardowego Osoby podejmujące się zatrudnienia w formach niestandardowych powinny przejawiać określone kompetencje sprzyjające świadczeniu danej formy pracy. Z jednej strony chodzi tu o zdobycie odpowiednich kwalifikacji predysponujących do zatrudniania się w dany sposób. Z drugiej jednak strony, można wskazać na pewne cechy charakteru, ułatwiające znalezienie się w nowej rzeczywistości. W kontekście zatrudnienia niestandardowego szczególnie zwraca się uwagę na takie atrybuty, jak: umiejętność współpracy i uzgodnień pomiędzy pracownikami (zwłaszcza istotne w sytuacji dzielenia pracy), umiejętność planowania i kontrolowania własnego czasu pracy, zdolności przystosowawcze, niezmiernie ważne w pracach, którym towarzyszy ryzyko dezintegracji społecznej (np. praca domowa, telepraca), oraz niezbędne w sytuacji krótkoterminowego i tymczasowego zatrudnienia, jak również przy większości form niestandardowych duży poziom akceptacji ryzyka. Ze względu na dużą różnorodność niestandardowych form zatrudnienia preferencje odnośnie do ich podejmowania mogą być zmienne w czasie i zróżnicowane ze względu na płeć, wiek, stan zdrowia, cechy osobowości, sytuację rodzinną, finansową i sytuację na rynku pracy. Trudno jest zatem jednoznacznie określić postawy pracowników wobec konkretnych form. Kontrowersje budzą zwłaszcza te formy świadczenia pracy, których jest stosowanie zdeterminowane głównie chęcią redukcji pośrednich kosztów pracy i które są nadużywane w stosunku do osób o niższych dochodach i kwalifikacjach. Ma to miejsce chociażby w przypadku tzw. „pozornego samozatrudnienia”. Indywidualna ocena niestandardowego zatrudnienia przez osoby znajdujące się na rynku pracy bardzo często jest uzależniona od tego, czy jest ono podejmowane przez pracowników dobrowolnie, czy godzą się oni na nie z braku lepszego wyboru, tj. z przymusu44. Nie zawsze jednak przymus spowodowany jest wymaganiami pracodawcy, może on także wiązać się z niedorozwojem instytucji wspierających rynek pracy, np. infrastruktura szkoleniowa, system opieki nad dziećmi, co ma przełożenie na podejmowanie, zwłaszcza przez kobiety, pracy w niepełnym wymiarze godzin. 5. Wnioski końcowe Niestandardowe formy zatrudnienia są coraz powszechniej stosowanymi rozwiązaniami w świecie pracy. Wielość i różnorodność form niesie ze sobą różnego rodzaju skutki tak pozytywne, jak i negatywne oraz określone wyzwania zarówno dla pracodawców, jak A. Hilarowicz 66 i pracobiorców. Prowadzone analizy niestandardowych form zatrudnienia niejednokrotnie kładą nacisk na aspekty ekonomiczne w odniesieniu do pracodawców. Nie bez znaczenia pozostają jednak postawy pracobiorców przyjmowane wobec tego rodzaju rozwiązań. Uwzględnienie nie tylko czynników ekonomicznych, ale również społecznych, w szczególności potrzeb własnych pracowników warunkujących jakość życia, jest gwarancją powodzenia przy wdrażaniu niestandardowych form zatrudnienia w przedsiębiorstwach. Autorka zdaje sobie sprawę, iż rozważania powyższe stanowią zaledwie zarysowanie rozległej problematyki i temat wymaga dalszych pogłębionych badań przedmiotu. Bibliografia 1. Chobot A.: Nowe formy zatrudnienia. Kierunki rozwoju i nowelizacji, PWN, Warszawa 1997. 2. De Grip A., Hoevenberg J., Willems E.: Atypical employment in the European Union, International Labour Revieu 1997 (136), s. 49. 3. Dziubiński Z., Kowalewski M. (red.): Badanie czynników warunkujących wykorzystanie niestandardowych form zatrudnienia w Polsce, Wyższa Szkoła Zarządzania Personelem, Wyd. Adam Marszałek, Toruń 2008. 4. Esping-Andersen G.: The three worlds of the welfare capitalism, Cambridge 1990. 5. European Foundation for the Improvement of Living and Working Conditions, Quality of Work and Employment in Europe. Issues and Challenges, Foundation Paper, No. 1, Dublin 2002. 6. Kiepas A., Sułkowska M., Wołek M. (red.): Człowiek a światy wirtualne, Wyd. UŚ, Katowice 2009. 7. Kim A., Kurtz K.: Precarious Employment, Education and Gender: A comparison of Germany and the United Kingdom, Arbeitspapiere - Mannheimer Zentrum für Europäische Sozialforschung No. 39. Mannheim 2001, http://www.mzes.uni- mannheim.de/ fs_publikationen_e.html. 8. Kożusznik B.: Wpływ społeczny w organizacji, PWE, Warszawa 2005. 9. Kryńska E.: Dylematy polskiego rynku pracy, IPiSS, Warszawa 2001. 10. Kryńska E. (red.): Elastyczne formy zatrudnienia i organizacji pracy a popyt na pracę w Polsce, IPiSS, Warszawa 2003. 11. Lehmann G.: Praktyczna fizjologia pracy, WNT, Warszawa 1960. 44 Por. Z. Czepulis-Rutkowska, Nietypowe formy zatrudnienia a zabezpieczenie społeczne, (w:) M. Rymsza (red.), dz. cyt., s. 41. Społeczny wymiar niestandardowych form zatrudnienia 67 12. Mattis M.C.: New forms of flexible work arrangements for managers and professionals: Myths and realities, Human Resorce Planning No. 13(2). 13. Miller D.: Zespoły. Co trzeba wiedzieć, robić i mówić, aby stworzyć dobry zespół, PWE, Warszawa 2010. 14. Moszyński M.: Nietypowe formy zatrudnienia w Republice Federalnej Niemiec, Dom Organizatora TNOIK, Toruń 2004. 15. Organisation for Economic Co-operation and Development, OECD Employment Outlook 2004, Paris 2004. 16. Potocki A.: Zachowania organizacyjne. Wybrane zagadnienia, Difin, Warszawa 2005. 17. Presser H.B.: Working in a 24/7 economy: Challenges for American Families, Russell Sage Foundation, New York 2003. 18. Rymsza M. (red.): Elastyczny rynek pracy i bezpieczeństwo socjalne, Instytut Spraw Publicznych, Warszawa 2005. 19. Sanetra W.: Prawo pracy. Zarys wykładu. Tom I, Temida 2, Białystok 1994. 20. Schulz D.P., Schulz S.E.: Psychologia a wyzwania dzisiejszej pracy, PWN, Warszawa 2002. 21. Skowron-Mielnik B.: Zarządzanie czasem pracy w przedsiębiorstwie. Podstawy elastycznego kształtowania czasu pracy, Wyd. AE w Poznaniu, Poznań 2001. 22. Stornie D.: Temporary Agency Work in the European Union, European Foundation for the Improvement of Living and Working Conditions, Dublin 2002. 23. Treu T.: Labour flexibility in Europe, International Labour Review 1992, Vol. 131, No. 4-5. 24. Wiens-Tuers B.A.: The relationship of Race and Outcomes of Non-Standard Labor, Journal of Economic Issues, vol. XXXII, no. 2/june 1998. 25. Tucker D.: “Precarious” Non-Standard Employment – A Review of the Literature, Labour Market Policy Group, Department of Labour, Wellington, December 2002, www.futureofwork.govt.nz; E. Hoffmann, U. Walwei, Against the Tide: Why Permanent, Full-Time Jobs Are Still Standard in Denmark, Institute for Employment Research (IAB), Nürnberg, Germany. Recenzenci: Prof. dr hab. inż. Małgorzata Gableta Dr hab. Agata Stachowicz-Stanusch, prof. nzw. w Pol. Śl. Iwona MENDRYK Uniwersytet Marii Curie-Skłodowskiej Wydział Ekonomiczny Instytut Zarządzania DIAGNOZA ROZWOJU KOMPETENCJI MARKETINGOWYCH W MAŁYCH PRZEDSIĘBIORSTWACH – WYNIKI BADAŃ1 Streszczenie. Poniższy artykuł przedstawia wyniki badań nad rozwojem kompetencji marketingowych przedsiębiorstw w latach 2000-2004 – przed wstąpieniem do Unii Europejskiej i po wstąpieniu do Unii Europejskiej do roku 2007. Przyjęto, że rozwój kompetencji marketingowych jest niezbędnym elementem budowania potencjału przedsiębiorstwa, chcącego osiągnąć relatywnie trwałą przewagę konkurencyjną dzięki wykorzystaniu wiedzy tkwiącej zarówno w otoczeniu przedsiębiorstwa, jak i jego wnętrzu. Identyfikacja poziomu rozwoju kompetencji marketingowych w małych przedsiębiorstwach jest treścią poniższego opracowania. Słowa kluczowe: kompetencje organizacji, kompetencje marketingowe, luka kompetencyjna DIAGNOSIS FOR THE DEVELOPMENT OF COMPETENCE MARKETING SMALL BUSINESSES – SURVEY RESULTS Summary. This paper presents the results of the research on the development of marketing skills in enterprises during the period between 2000 and 2004 – i.e. before Poland joined European Union and after it became an EU member state and until 2007. It was assumed that the development of marketing skills constitutes a crucial element indispensable for the development of the potential of an enterprise aimed at the achievement of a relatively sustainable competitive advantage using know-how available inside and outside the enterprise. Identification of the level of development in small business marketing competence is described below. Keywords: organizational skills, marketing skills, gap of competens 1 Praca naukowa powstała w ramach grantu nr 1H02D04030 „Metodyka ograniczania luki kompetencyjnej przedsiębiorstwa w aspekcie organizacyjnego uczenia się” realizowanego przez zespół pracowników Zakładu Organizacji i Zarządzania WE UMCS w Lublinie. I. Mendryk 70 1. Wprowadzenie Jedną z podstawowych przesłanek rozwoju przedsiębiorstwa jest umiejętność wprowadzania zmian, będących odpowiedzią na wymogi otoczenia, bądź ich antycypację. Zgodnie z koncepcją przedsiębiorstwa opartego na wiedzy, procesy te możliwe są dzięki ciągłemu uczeniu się na podstawie analiz błędów i realizacji projektów w ramach posiadanego doświadczenia. Uruchamianie i podtrzymywanie procesów organizacyjnego uczenia powoduje przyrost potencjału kompetencyjnego przedsiębiorstwa, który może stać się podstawą dla uzyskania przewagi konkurencyjnej. Dla potrzeb niniejszego opracowania przyjęto, że kompetencje organizacji to połączenie: − wiedzy rozumianej jako całość reguł i prawidłowości, które kryją się w informacjach i równocześnie pozwalają ustalić ich sens; − zdolności, czyli możliwości organizacji w zakresie wykonywania określonych zadań, łączące w sobie różnorodne umiejętności oraz − postawy rozumianej jako dominująca w organizacji mentalność2. Kompetencje mają charakter bardziej strategiczny niż operacyjny. Ich głównym celem jest umożliwienie udzielenia specyficznych odpowiedzi, a w efekcie realizacji zamierzenia strategicznego. Warto wskazać, że kompetencje przedsiębiorstwa: − można rozumieć jako możliwość, umiejętność uzyskania określonego wyniku czy rezultatu na pożądanym poziomie (umiejętność wykonania określonych zadań czy realizacji określonych celów); − mają zawsze względny charakter, muszą być odniesione do jakiegoś standardu, założonego celu czy zadania. Analizując kompetencje, należy wyjść od punktu odniesienia zawartego w pytaniu „kompetencje do czego?, w jakim zakresie?” − przejawiają się w umiejętności działania w sposób adekwatny do wymagań sytuacji. Kompetencje wyróżniają organizację w otoczeniu i zapewniają przewagę konkurencyjną, o ile są wartościowe z punktu widzenia prowadzonej działalności, są trudne i/lub zbyt kosztowne do imitacji oraz mają właściwości wskazujące na ich rzadkość. Poniżej przedstawiono wyniki diagnozy poziomu rozwoju kompetencji marketingowych małych przedsiębiorstw. Wyniki badań, zawarte w tym opracowaniu, są efektem prac prowadzonych przez zespół pracowników Zakładu Zarządzania Wydziału Ekonomicznego UMCS w Lublinie. 2 B. de Wit, R. Meyer: Synteza strategii. Tworzenie przewagi konkurencyjnej oraz tworzenie paradoksów. PWE, Warszawa 2007, s. 164. Diagnoza rozwoju kompetencji marketingowych… 71 W badaniach wzięło udział 56 przedsiębiorstw południowo-wschodniej Polski, dobranych celowo (przedsiębiorstwa certyfikowane). W próbie znalazło się 19 dużych przedsiębiorstw, 8 małych, 29 średnich (wg klasyfikacji GUS). Badania przeprowadzono za pomocą kwestionariusza ankiety skierowanego do zarządu/ kadry kierowniczej najwyższego szczebla, uzupełniając go wywiadem skategoryzowanym. 2. Poziom rozwoju kompetencji marketingowych małych przedsiębiorstw Dokonując samooceny potencjału w zakresie zasobów i umiejętności marketingowych badane przedsiębiorstwa oceniły go jako średni (śr. 3,3, zmienność % – 23,6) przed wstąpieniem do Unii Europejskiej. Po 1 maja 2004 potencjał ten wzrósł o około 15% (śr. 3,8, zmienność % – 18). Przyrost kompetencji marketingowych jest uwarunkowany przede wszystkim sytuacją rynkową oraz celami realizowanymi przez przedsiębiorstwo. Najwyżej swój potencjał w zakresie marketingu – jako wysoki – oceniły przedsiębiorstwa małe (śr. 4,14, zmienność % – odpowiednio 16,6 i 15,5). Na tym poziomie kształtował się potencjał w sferze marketingu już przed wstąpieniem Polski do Unii Europejskiej i taki pozostaje nadal. Dla porównania – duże przedsiębiorstwa oceniły swój potencjał w zakresie marketingu przed wstąpieniem do Unii na poziomie 3,2 (zmienność % – 17,2), a po wstąpieniu do Unii Europejskiej potencjał ten wzrósł do 4,0 (zmienność % – 14,4). Rozwój kompetencji marketingowych w dużych przedsiębiorstwach jest uwarunkowany nie tylko dostrzeżeniem okazji wynikających z rozszerzenia się rynku po 1.05.2004, zagrożeń w postaci dającego się przewidzieć nasilenia konkurencji w stosunkowo krótkim okresie czasu, ale również z posiadanych środków, które umożliwiły rozwijanie kompetencji marketingowych. Małe firmy, będące w dużo mniejszym zakresie beneficjentami przystąpienia do Unii, nie musiały w związku z tym faktem inwestować w rozwój kompetencji marketingowych, tym bardziej że poziom ich rozwoju został oceniony przez respondentów wysoko. Wydaje się jednak, że małe przedsiębiorstwa chcąc podjąć walkę konkurencyjną będą musiały rozwinąć również swoje kompetencje marketingowe. Tak więc domniemywać można, że wysoki wynik samooceny jest raczej odzwierciedleniem nieuświadomionej luki kompetencyjnej w tym obszarze niż odbiciem stanu faktycznego. Wszystkie przedsiębiorstwa biorące udział w badaniu wskazały na dominujące znaczenie celów rynkowych w aktualnie realizowanej strategii rozwoju. Przedsiębiorstwa małe jako najważniejsze cele wskazują: zdobycie nowych klientów (śr. 4,7, zmienność % – 9,75) oraz satysfakcję klientów (śr. 4,7, zmienność % – 9,7). I. Mendryk 72 Dla porównania – duże przedsiębiorstwa, w zakresie realizowanych celów, największą uwagę skupiają na satysfakcji klientów (śr. 4,4, zmienność % – 14), zdobyciu nowych klientów (śr. 4,3, zmienność % – 14,5) oraz wylansowaniu marki (śr. 4,1, zmienność % – 22). Suma kompetencji marketingowych w przedsiębiorstwach dużych wyniosła 0, 8333 (przy sumie całkowitej 6,94), w przedsiębiorstwach małych 0,1429 (przy sumie całkowitej 7,17), w przedsiębiorstwach średnich 0, 4815 (suma całkowita – 6,19). Stwierdzić można, że potencjał marketingowy w małych firmach jest bardzo niski, co potwierdzałoby przypuszczenie, że w przedsiębiorstwach tych istnieje nieuświadomiona luka kompetencyjna w zakresie działalności marketingowej lub jest ona uświadomiona i tolerowana, gdyż niedostatki w tym zakresie nie przeszkadzają w realizacji zamierzeń. Dokonując przeglądu literatury z zakresu marketingu dla potrzeb prowadzonych badań przyjęto, że kompetencje marketingowe firmy to zbiór umiejętności, z których najistotniejsze to: − umiejętność prowadzenia i wykorzystywania wyników badań marketingowych, − umiejętność tworzenia atrakcyjnej oferty w porównaniu z konkurentami, adekwatnej do potrzeb rynku, − umiejętność tworzenia renomy/wizerunku firmy, − umiejętności w zakresie podejmowania działań prowadzących do wzrostu efektywności sprzedaży, − umiejętności określania skuteczności działań marketingowych. Pomiar częstotliwości wykorzystywania poszczególnych umiejętności w zakresie marketingu umożliwił dokonanie oceny rozwoju poszczególnych umiejętności oraz określenie poziomu rozwoju kompetencji marketingowych. W ten sposób oszacowano wielkość potencjału kompetencyjnego przedsiębiorstwa w każdym z obszarów funkcjonalnych, niezależnie od samooceny, jakiej dokonali respondenci. Wyniki uzyskane w badanych przedsiębiorstwach zestawiono w tabeli 1. Podstawową umiejętnością dla prowadzenia skutecznych działań marketingowych jest prowadzenie i wykorzystywanie wyników badań marketingowych. Warto zwrócić uwagę, że ocena uzyskanych wyników w tym zakresie jest trudna. Niemożliwość jednoznacznego stwierdzenia, czy przedsiębiorstwo posiadło tę umiejętność w stopniu wystarczającym, jest spowodowana faktem, że badania marketingowe, ze względu chociażby na ich koszty, w sposób planowy są prowadzone przy wystąpieniu pewnych uwarunkowań sytuacyjnych (np. wprowadzenie nowego produktu na rynek czy wejście na nowy rynek). Sytuacje, w których występuje nadwyżka popytu nad podażą na produkty danego producenta, gdy jest on monopolistą, czynią prowadzenie badań marketingowych bezzasadne. Diagnoza rozwoju kompetencji marketingowych… 73 Tabela 1 Wyniki badanych przedsiębiorstw w zakresie częstotliwości wykorzystywania poszczególnych umiejętności składających się na potencjał kompetencyjny w obszarze marketingu Przedsiębiorstwa Prowadzenie badań marketingowych Uatrakcyjnianie oferty rynkowej Budowa wizerunku przedsiębiorstwa Zwiększanie efektywności sprzedaży Kontrola działalności marketingowej Zmiany w planie marketingowym jako konsekwencja korekt w strategii konkurowania Budowanie trwałych związków z klientami Zapobieganie utracie klientów Działania skierowane do klientów utraconych Szczegółowe analizy opłacalności segmentów Wykorzystanie wyników ww. analiz Ogółem Duże Średnie Małe 3,09 3,64 3,59 3,61 3,29 3,25 3,47 3,58 3,89 3,63 3,74 3,53 2,86 3,66 3,41 3,96 2,97 3,07 3,0 3,75 3,50 3,25 3,38 3,25 4,11 4,11 3,16 3,48 3,88 4,11 3,95 3,26 3,74 4,0 4,10 4,21 3,14 3,38 3,79 4,13 4,13 3,0 3,25 3,88 Źródło: Opracowanie własne Przedsiębiorstwa, które wzięły udział w badaniach, oceniły częstotliwość prowadzenia badań marketingowych jako średnią (3,1). Nie zaobserwowano znaczących różnic w tym zakresie w zależności od wielkości przedsiębiorstwa (duże – śr. 3,5, zmienność % – 20,6; małe – śr. 3,0, zmienność % – 30,8; średnie – śr. 2,9, zmienność % – 32). Zastanawiać może wysoki współczynnik zmienności, wskazujący na wysoki stopień zróżnicowania odpowiedzi w tej grupie, co może nasuwać podejrzenie o różną interpretację terminu badania marketingowego, a co za tym idzie zakres działań, jaki respondenci z tej grupy byliby skłonni zakwalifikować jako element badań marketingowych. Częstotliwość działań podejmowanych dla uatrakcyjnienia oferty rynkowej również została oceniona na poziomie średnim (śr. 3,6, zmienność % – 17,6). Wielkość przedsiębiorstwa nie jest czynnikiem różnicującym w tym zakresie (duże – śr. 3,6, zmienność % – 19,3; małe – śr. 3,7, zmienność % – 18,8; średnie – śr. 3,7, zmienność % – 16,8). Mając na uwadze wcześniejsze deklaracje badanych co do ważności poszczególnych celów rynkowych, oczekiwać można byłoby wyższych wyników oceny częstotliwości. Średnia częstotliwość cechuje podejmowanie działań w zakresie budowy wizerunku przedsiębiorstwa (kampanie promocyjne, działania PR, budowanie marki) – śr. 3,6, zmienność % – 21,8. Średnia częstotliwość działań z tego zakresu wzrasta w przedsiębiorstwach dużych (śr. 3,9, zmienność % – 17), w małych wynosi 3,5, (zmienność % – 21,6). Działania mające na celu budowę wizerunku opierać powinny się na długookresowym planie działań komunikacyjnych, którego opracowanie i wdrażanie jest kosztowne, dlatego I. Mendryk 74 częściej obserwuje się podejmowanie tego typu działań w przedsiębiorstwach dużych, dysponujących odpowiednią do tego celu bazą zasobową. Działania podejmowane dla zwiększenia efektywności sprzedaży podejmowane są przede wszystkim przez przedsiębiorstwa średnie (śr. 3,7, zmienność % – 17) i duże (śr. 3,6, zmienność % – 19,3). Dużo większe zróżnicowanie odpowiedzi dotyczących działań mających zwiększać efektywność sprzedaży, takich jak np. wybór nowych kanałów dystrybucji, wprowadzenie nowych rozwiązań logistycznych itp. zanotowano w grupie małych przedsiębiorstw (śr. 3,2, zmienność % – 27,2). To kolejny przyczynek do podtrzymania tezy o niskim potencjale kompetencyjnym w obszarze marketingu w małych przedsiębiorstwach. Kontrola działalności marketingowej prowadzona może być dla określenia jej efektywności i skuteczności. Mając na uwadze wieloaspektowe zróżnicowanie przedsiębiorstw biorących udział w badaniu, a co za tym idzie sytuacyjnie uwarunkowaną, różnorodność w zakresie działalności marketingowej, respondenci mieli dokonać oceny częstości prowadzonych działań kontrolnych w aspekcie skuteczności tych działań. Oceny oscylują w granicach średnich (śr. 3,1, przy średnim współczynniku zmienności, wynoszącym 28,3%). Kontrola jest prowadzona przede wszystkim w przedsiębiorstwach dużych (śr. 3,7, zmienność % – 19,6). Wynika to najprawdopodobniej z faktu, że przedsiębiorstwa te dysponują znacząco większymi środkami finansowymi na prowadzenie działań marketingowych i budżetując tę działalność starają się określić opłacalność poniesionych wydatków przez analizę stopnia realizacji celów marketingowych. W małych przedsię-biorstwach kontrola skuteczności realizowanych działań marketingowych jest prowadzona rzadko (śr. 2,6, zmienność % – 10,1). Świadczyć to może o: 1) niepodejmowaniu działań marketingowych wynikających z braku sformalizowanych planów marketingowych lub/i 2) o niskim potencjale kompetencyjnym w obszarze marketingu w małych przedsiębiorstwach. Największa częstotliwość działań z zakresu marketingu cechuje budowanie trwałych relacji z klientami i zapobieganie ich utracie. W obu przypadkach średnia była wysoka – 4,1 przy niskim zróżnicowaniu odpowiedzi (% zmienności 15,2 dla budowania trwałych relacji z klientami i 17,1% dla podejmowania działań zapobiegających utracie klientów). Są to podstawowe, ale również najpopularniejsze typy działań marketingowych, które są podejmowane we wszystkich rodzajach przedsiębiorstw bez względu na ich wielkość. O ile w badanych przedsiębiorstwach dużą wagę przypisuje się do budowania trwałych związków z klientami dbając jednocześnie o to, by ich nie tracić, o tyle już działania skierowane do klientów utraconych są podejmowane dużo rzadziej (śr. 3,2, współczynnik zmienności 26,8%). Może to wskazywać na istnienie niedoboru programów bądź braku wyraźnej potrzeby odzyskania klientów, którzy odeszli od firmy. Diagnoza rozwoju kompetencji marketingowych… 75 Dla porównania przedsiębiorstw biorących udział w badaniu obliczono wskaźnik kompetencji w obszarze marketingu. Na jego konstrukcję złożyło się 11 umiejętności, którym przypisano, na podstawie ocen eksperckich, różne rangi wskazujące na istotność danej umiejętności dla kompetencji w zakresie działalności marketingowej. Wartość wskaźnika kompetencji marketingowych w badanych przedsiębiorstwach zawiera się w przedziale od 2,37 do 4,4 (przy wartościach min. 1, max 5). W grupie przedsiębiorstw, w których wskaźnik kompetencji marketingowych nie przekroczył wartości 3, znalazło się 14% zbadanych przedsiębiorstw. 50% z nich to przedsiębiorstwa średniej wielkości, 37,5% stanowią duże przedsiębiorstwa, 12,5% to przedsiębiorstwa małe. Najwyższy wskaźnik (przyjęto, że jego wartość wynosi 4 i więcej) uzyskało 17,8% badanych podmiotów. 60% z nich to przedsiębiorstwa duże, 30% stanowią przedsiębiorstwa średnie, 10% to małe przedsiębiorstwa. Warto zwrócić uwagę, że liderem w tym rankingu (wartość wskaźnika 4,4) jest małe przedsiębiorstwo. Pozostałe małe przedsiębiorstwa osiągnęły dużo słabsze wyniki, co potwierdzałoby wcześniejszą tezę o nieuświadomionej luce kompetencyjnej w obszarze marketingu w małych przedsiębiorstwach. Przyczyn stosunkowo wysokiej samooceny potencjału w tym zakresie należałoby poszukiwać analizując poszczególne przedsiębiorstwa z punktu widzenia rodzaju prowadzonej działalności i uwarunkowań sytuacyjnych, jakie miały miejsce w okresie przeprowadzania badań. Warto zwrócić uwagę na fakt, że wysoki przyrost kompetencji marketingowych wiązał się przede wszystkim z oddziaływaniem na klientów oraz uatrakcyjnianiem oferty rynkowej i budową wizerunku. Działania te były podejmowane z dużo większą intensywnością niż w przedsiębiorstwach, w których przyrost kompetencji był niski. Można tu postawić hipotezę, że kompetencje marketingowe są rozwijane dopiero po osiągnięciu pewnego zakładanego (preferowanego) przez przedsiębiorstwo poziomu efektywności sprzedaży. Stąd rozwój potencjału w tej sferze, a więc identyfikacja luki kompetencyjnej, jej pomiar i redukowanie będzie miało miejsce dopiero na pewnym etapie rozwoju przedsiębiorstwa, którego punkt początkowy będzie wyznaczony wielkością sprzedaży. 3. Zakończenie Wyniki badań nad warunkami wzrostu konkurencyjności polskich przedsiębiorstw wskazują na wysokie znaczenie działań marketingowych jako determinanty sukcesu rynkowego. W ramach przedsięwzięć rozwojowych działania marketingowe stanowią I. Mendryk 76 42,6%3. Respondenci, w cytowanych badaniach, wskazali na działania marketingowe jako jedne z dwóch najważniejszych grup przedsięwzięci (obok zarządzania zasobami ludzkimi), które służą tworzeniu i rozwijaniu konkurencyjnych zasobów i umiejętności. W tym kontekście zasadne jest diagnozowanie poziomu kompetencji marketingowych oraz uruchamianie procesów zwiększających potencjał kompetencyjny. Przedstawione, w prezentowanym opracowaniu, wyniki badań: 1. Pozwalają na postawienie tezy o istnieniu luki kompetencyjnej w obszarze marketingu w małych przedsiębiorstwach. Pojęcie luki kompetencyjnej może być rozumiane jako: − „brak lub niedobór umiejętności” do: realizacji celów i zadań organizacji; lub osiągania wyników, które kadra kierownicza uważa za „osiągalne”, przy posiadanych zasobach rzeczowych i osobowych; albo osiągania wyników uzyskiwanych przez lidera, bądź grupę najlepszych firm w branży. − różnica pomiędzy kompetencjami wymaganymi (zdaniem menedżerów) a faktycznymi oraz pomiędzy strukturą i poziomem kompetencji posiadanych przez kadrę kierowniczą a kompetencjami pożądanymi czy wymaganymi4. Luka kompetencyjna jest więc różnicą pomiędzy aktualnym stanem kompetencji przedsiębiorstwa a ich poziomem pożądanym. 2. Prowadzą do konstatacji, że analiza wskaźnika kompetencji marketingowych nie uprawnia do wyciągania jednoznacznych wniosków co do poziomu kompetencji w tym obszarze. Należy wziąć pod uwagę fakt, że: − podejmowanie szeregu działań marketingowych uwarunkowane jest sytuacyjnie, a więc istnieją uzasadnione przypadki, w których powstrzymanie się od działań, które składają się na umiejętności marketingowe, jest znacznie korzystniejsze dla przedsiębiorstwa (w sensie ponoszonych kosztów) niż ich realizacja, − sytuacja rynkowa w danej branży może być tak korzystna, że nie istnieją przesłanki do podejmowania działań z zakresu marketingu, − przedsiębiorstwo w danym momencie czasowym (tj. okres prowadzenia badań) nie podejmowało działań marketingowych w związku ze zwiększeniem aktywności zorientowanej na rozwój potencjału/uzupełnienie niedoboru kompetencji w innych obszarach kompetencyjnych. 3 4 M. Johann, Strategie marketingowe stosowane w praktyce polskich przedsiębiorstw, Przegląd Organizacji, 4/2010, s. 34. B. Gulski, Luka kompetencyjna przedsiębiorstwa w zarządzaniu konkurencyjnością, [w:] R. Borowiecki, A. Jaki (red.): Procesy restrukturyzacji a konkurencyjność w warunkach globalizacji, AE w Krakowie, Kraków 2006. Diagnoza rozwoju kompetencji marketingowych… 3. Czynią zasadnym przypuszczenie, że 77 luka kompetencyjna, która została zdiagnozowana w małych przedsiębiorstwach, może być luką tolerowaną, gdyż w badanym okresie nie wywoływała w tych firmach trudności umożliwiających realizację aspiracji, co nie oznacza, że w następnym okresie funkcjonowania będzie mogła być akceptowana. 4. Dają asumpt do sformułowania uwagi natury praktycznej: dostrzeżenie przez przedsiębiorstwo i likwidacja luki kompetencyjnej pozwalałyby oczekiwać istotnej poprawy pozycji konkurencyjnej przedsiębiorstwa. Wymagałoby to jednak ścisłej operacjonalizacji takich pojęć, jak: aktualny poziom kompetencji i pożądany poziom kompetencji, którego wyznacznikiem mogą być cele i zadania przedsiębiorstwa, założone wyniki, wyniki osiągane przez lidera w branży. Bibliografia 1. De Wit B., Meyer R.: Synteza strategii. Tworzenie przewagi konkurencyjnej oraz tworzenie paradoksów. PWE, Warszawa 2007. 2. Gulski B.: Luka kompetencyjna przedsiębiorstwa w zarządzaniu konkurencyjnością, [w:] Borowiecki R., Jaki A. (red.): Procesy restrukturyzacji a konkurencyjność w warunkach globalizacji. AE w Krakowie, Kraków 2006. 3. Johann M.: Strategie marketingowe stosowane w praktyce polskich przedsiębiorstw. Przegląd Organizacji, 4/2010. Recenzenci: Prof. dr hab. inż. Józef Bendkowski Prof. dr hab. Mariusz Bratnicki Elena MIESZAJKINA Politechnika Lubelska Katedra Zarządzania NOWOCZESNE KONCEPCJE W ZARZĄDZANIU PRZEDSIĘBIORSTWEM Streszczenie. Przedstawiono znaczenie nowoczesnych koncepcji w zarządzaniu współczesnym przedsiębiorstwem. Stwierdzono, że budowa systemu zarządzania przedsiębiorczego, w którym systematycznie, skutecznie są wdrażane najnowsze rozwiązania w dziedzinie organizacji i zarządzania, zapewnia stabilny rozwój przedsiębiorstwa. Omówiono najczęściej stosowane w praktyce funkcjonowania dużych i małych przedsiębiorstw koncepcje zarządzania, przeanalizowano ich skuteczność i satysfakcję od wdrożenia. Słowa kluczowe: nowoczesne koncepcje zarządzania, organizacja przedsiębiorcza, zarządzanie, innowacja MODERN CONCEPTS IN ENTERPRISE MANAGEMENT Summary. The author has presented the importance of modern management concepts in the present business. It has been proven that building system of entrepreneurial management, where the newest solutions in the field of organization and management are systematicly and effectively implemented, does ensure stable development of the company. The author has discussed most camrnonly used in the practical functioning of large and small companies management concepts, was analyzed its efficiency and satisfaction of its implementation. Keywords: modern management entrepreneurial organization concepts, entrepreneurial organization, E. Mieszajkina 80 1. Wstęp Ostatnie dziesięciolecie to okres wzmożonego zainteresowania menedżerów poznaniem i wdrożeniem nowoczesnych koncepcji i metod w różnych sferach działalności przedsiębiorstw. Do dobrego tonu należą rozmowy przeprowadzane przez przedstawicieli kadry zarządzającej na temat benchmarkingu, strategicznej karty wyników, outsourcingu, spłaszczenia struktury organizacyjnej czy tez zarządzania wiedzą i kompetencjami. Wiedza menedżerów na temat nowoczesnych podejść odzwierciedlających najlepsze światowe osiągnięcia praktyczne jest ważna już sama w sobie. Jednak nie mniej ważne jest rozumienie, że tak jak każdy istotny instrument, technologie organizatorskie może opanować nie każdy i nie zawsze, a więc towarzyszą im tak poważne zagrożenia, jak i szerokie możliwości. Porównuje się je nawet do Excaliburu („miecza światła”), legendarnego miecza Króla Artura z legend arturiańskich1. Broń ta miała razić wrogów bezbłędnie, bezlitośnie, natomiast jej pochwa miała tę właściwość, że noszącemu nie zagrażały żadne rany. Podobnie, nowoczesne koncepcje zarządzania mogą doprowadzić przedsiębiorstwo do kryzysu i upadku, a mogą przed nimi uchronić. Ważne jest, w jakim celu, kiedy i jak je zastosować. 2. Nowoczesne koncepcje a zarządzanie przedsiębiorcze Niewiele przedsiębiorstw systematycznie, skutecznie wdraża najnowsze rozwiązania w dziedzinie organizacji i zarządzania. Częste natomiast są przykłady zarządzania opartego na tradycyjnych rozwiązaniach biurokratycznych lub na władzy „silnych osobowości”. Dotyczy to nie tylko małych i średnich firm, ale i dużych organizacji gospodarczych. Oczywiście, są także liczne przykłady efektywnego zastosowania konkretnych, nowoczesnych rozwiązań w poszczególnych sferach działalności przedsiębiorstw. Brak natomiast systemowego podejścia w działaniach na najwyższych szczeblach zarządzania, co wywołuje następujące problemy: − niedokładne zaplanowanie i organizacja działań, nieefektywne wykorzystanie zasobów, dublowanie niektórych funkcji, a jednocześnie brak innych niezbędnych funkcji, − brak dokładnie sformułowanych celów, a także mechanizmów doprowadzających poszczególne jednostki i pracowników do ich realizacji. Niejasność celów przedsiębiorstwa i grupy lub inne ich rozumienie wywołuje kolejne problemy: utrudnia proces delegowania władzy, prowadzi do apatii i utraty inicjatywy przez 1 Алексеев А., Матвеев А.: Экскалибур российского менеджера. www.bigspb.ru Nowoczesne koncepcje w zarządzaniu przedsiębiorstwem 81 menedżerów, wzmacnia negatywną wewnętrzną konkurencję międzygrupową i interpersonalną, − mocno przesadzona rola sławetnego „czynnika osobistego” – nieskuteczne próby rekompensowania problemów w zarządzaniu za pośrednictwem zatrudniania różnego rodzaju konsultantów, pomocników, częste szkolenia menedżerów i personelu gdzie się tylko da z prawie zerowym efektem dla przedsiębiorstwa. Prowadzi to do pojawienia się odczucia „biegu w zamkniętym kole” i wzrostu wzajemnego niezadowolenia. Menedżerowie coraz lepiej radzą sobie z rozwiązywaniem tych i innych problemów hamujących rozwój przedsiębiorstw. Można tu mówić o wzrastającym zrozumieniu konieczności podniesienia efektywności zarządzania, podwyższenia kwalifikacji kadry kierowniczej itp. Jednak nierzadkie są przykłady negatywnych skutków prób wprowadzenia nowych technologii zarządzania, wynikiem czego staje się rozczarowanie, rezygnacja z jakichkolwiek zmian, powrót do starych, sprawdzonych rozwiązań biurokratycznych. Jaka jest przyczyna porażek? Czy powszechnie znane wyjątkowo wysokie efekty wdrożenia nowoczesnych koncepcji zarządzania przez firmy międzynarodowe to tylko chwyt reklamowy? Może tam pracują jacyś wyjątkowi ludzie, geniusze zarządzania? Doświadczenia praktyczne specjalistów w dziedzinie zarządzania i rozwoju organizacyjnego wskazują, że odpowiedzi na te i podobne pytania należy szukać w innej sferze. Powodzenia i porażki przedsiębiorstwa często zależą nie tylko od jakości i konkretnych działań kierownictwa i personelu, ale i od tego, na ile działania te uwzględniają istniejące w nim realia i są wpisane w ogólną logikę jego rozwoju. Nie można liczyć na efektywne zastosowanie nowoczesnych rozwiązań, dopóki menedżerowie nie poznają od podstaw obiektu zarządzania, wewnętrznych i zewnętrznych uwarunkowań działalności przedsiębiorstwa. Nie chodzi tu o kompleksowe zdiagnozowanie poszczególnych elementów czy podsystemów, lecz o poznanie organizacji jako samodzielnej całości, jej tożsamości, charakterystyk i logiki rozwoju2. Wymaga to zastosowania w zarządzaniu współczesnym przedsiębiorstwem podejścia przedsiębiorczego, innowacyjnego, kreatywnego. Organizacja przedsiębiorcza jest zorientowana na wzrost i w większym stopniu liczy na pojawiające się możliwości niż na posiadane zasoby. Nowych możliwości szuka się wszędzie – w otoczeniu zewnętrznym, ale i wewnątrz, np. w delegowaniu uprawnień i włączeniu podwładnych w proces podejmowania decyzji, kształtowania przedsiębiorczych mentalności i zachowań. Tego typu organizacje są bardzo 2 Eliasson C., Wiklund J., Davidsson P.: Entrepreneurial Management And Schumpeterian Resource Recombinations. Babson College, Wellesley 2002; Chan K.W., Mauborgne R.: Blue ocean strategy: How to create uncontested market space and make the competition irrelevant. Harvard Business School Press, Boston 2005. E. Mieszajkina 82 elastyczne i ruchome: struktura organizacyjna, reguły, zasady, zasoby, systemy, strategie stale się zmieniają, podtrzymując cały proces przedsiębiorczy oraz dopasowując go i cele organizacji do wymogów otoczenia. Praca ludzi, grup i całej organizacji jest oceniana nie na podstawie wydajności, lecz efektywności, osiągnięcia celu. Ważna jest indywidualna inicjatywa, kompetentność, kwalifikacje. Możliwości pojawiają się, znikają, wywołują nowe, inne możliwości. Jest to proces permanentny. Organizacja przedsiębiorcza powinna więc nieustannie reagować na pojawianie się różnorodnych okazji, zmieniać się i adaptować, by je zrealizować. Jest to możliwe jedynie pod warunkiem, że myślenie przedsiębiorcze stanie się podstawą zarządzania organizacją, a przedsiębiorczość – filozofią zarządzania, którą można określić jako „mniej zarządzania, więcej przedsiębiorczości”. Mimo że przy takim podejściu dużo jest sytuacji, zdarzeń, zachowań nieprzewidzianych, niespodziewanych, niezwykłych, zarządzanie przedsiębiorcze oparte jest na systematycznej, celowej działalności, związanej z realizacją funkcji planowania, organizowania, przewodzenia i kontroli. Niezwykłość tego typu zarządzania polega na zmianie roli tych funkcji. Wzrasta rola przewidywania, wyobraźni strategicznej, mniejsze znaczenie ma planowanie systematyczne. Realizacja funkcji organizowania wymaga zwiększonego wysiłku menedżerów skierowanego na dopasowanie struktury organizacji do realizacji nowych pomysłów. Przewodzenie jest skierowane na motywowanie zachowań inicjatywnych, innowatorskich, przedsiębiorczych. Ogromne znaczenie ma wyprzedzająca kontrola otoczenia i procesów realizowanych wewnątrz organizacji oraz systematyczna analiza pojawiających się okazji3. Ważną rolę w zarządzaniu przedsiębiorczym odgrywa lider, kierownik-przedsiębiorca, który dzięki swej aktywnej pozycji życiowej prowadzi organizację w kierunku realizacji coraz ambitniejszych celów. Może efektywnie zarządzać, czasami skupiając władzę w swoich rękach, czasami wykorzystując wrodzoną umiejętność pociągać za sobą ludzi urokiem osobistym, charyzmą. Dąży on do rozwoju kreatywności podwładnych, umie spojrzeć na znane rzeczy z nietradycyjnego punktu widzenia. Potrafi rozpoznać perspektywę i możliwości tam, gdzie inni widzą tylko chaos i sprzeczności. Steve Jobs, współzałożyciel i prezes firmy Apple, dążąc do pobudzenia twórczości swoich pracowników, umieścił w centralnym holu firmy wspaniały fortepian i samochód BMW, obok których na plakacie napisał: „Uważam, że ludziom przychodzą na myśl wielkie idee, kiedy patrzą na wielkie dzieła”4. 3 Sitko W., Mieszajkina E.: Niepewność w zarządzaniu a rozwój organizacji. Zeszyty Naukowe Politechniki Śląskiej ,,Organizacja i Zaradzanie”, Nr 37, Gliwice 2006. 4 http://vasilievaa.narod.ru/ptpu/21_4_98.htm. Nowoczesne koncepcje w zarządzaniu przedsiębiorstwem 83 Organizację przedsiębiorczą rozpatruje się jako stowarzyszenie przedsiębiorców, co wymaga fundamentalnych zmian w myśleniu i zachowaniach wszystkich pracujących w niej ludzi. Każdy jest traktowany jako przedsiębiorca, który uświadamia i podziela wspólne cele, ma prawo samodzielnie podejmować decyzje oraz korzystać z niezbędnych zasobów i informacji. Przy podejmowaniu decyzji nie zawsze korzysta się z ustalonych reguł, procedur, zasad, procesowi temu towarzyszy aktywne poszukiwanie rozwiązań, przewidywanie problemów, uświadomienie ryzyka. Dzięki temu pojawiają się i realizują odważne decyzje, często oparte na intuicji, a nie na racjonalnych wyliczeniach. Duże znaczenie mają tu wiedza pracowników oraz ich kontakty osobiste. P. Drucker twierdzi, że organizacja przedsiębiorcza potrafi „zorganizować się do ciężkiej pracy” tak, by wchłaniać innowacje i postrzegać zmianę jako okazję będącą szansą, a nie zagrożeniem. Organizacja taka charakteryzuje się również odpowiednią atmosferę, umożliwiającą pracownikom działanie przedsiębiorcze. Zapewnia to organizacji przetrwanie na rynku5. 3. Wdrożenie nowoczesnych koncepcji zarządzania w dużych przedsiębiorstwach Duże przedsiębiorstwa funkcjonujące stabilnie przez dłuższy czas trudniej jest przebudować w organizacje przedsiębiorcze. Rozwija się w nich konserwatyzm, zadowolenie z siebie członków organizacji, ignorowanie inicjatyw. Dysponując wystarczającymi zasobami, są one ograniczone w swoim rozwoju skostniałą, zbiurokratyzowaną strukturą, wolnym obiegiem informacji, zasadami, tradycjami. Uniemożliwia to skuteczne działanie w ulegającym szybkim, radykalnym przemianom otoczeniu. Konieczne więc jest wprowadzenie ducha przedsiębiorczości i stworzenie warunków dla realizacji przez pracowników działań twórczych, inicjatywnych i kreatywnych. Realizowanie procesu przedsiębiorczości w dużych organizacjach jest określane terminem „intraprzedsiębiorczość”. Termin zaproponowany w 1985 r. przez G. Pichnota oznacza działalność przedsiębiorczą prowadzoną wewnątrz istniejącej organizacji. Charakterystyczną cechą działań przedsiębiorczych jest wdrażanie nowych pomysłów, zmieniających istniejące struktury, technologie, stosunki międzyludzkie, procesy komunikowania się, kulturę, metody zarządzania, działania marketingowe itp. Duże przedsiębiorstwa zatrudniają wielu specjalistów o różnych kwalifikacjach, umiejętnościach, wykształceniu. Potencjał ich wiedzy jest ogromny i powinien zapewnić utrzymanie równowagi dynamicznej z otoczeniem. Firma konsultingowa Bain&Co zaczynając od roku 1993 co dwa lata przeprowadza badania wśród menedżerów wielkich 5 Drucker P.F.: Innowacja i przedsiębiorczość. Praktyka i zasady. PWE, Warszawa 1992. E. Mieszajkina 84 korporacji międzynarodowych na temat wykorzystania nowoczesnych instrumentów zarządzania i satysfakcji z ich wdrożenia. W 2008 roku na pierwszych dziesięciu miejscach w rankingu znalazły się6: 1) Benchmarking; 2) Strategic Planning; 3) Mission and Vision Statements; 4) Customer Relationship Management; 5) Outsourcing; 6) Balanced Scorecard; 7) Customer Segmentation; 8) Business Process Reengineering; 9) Core Competencies; 10) Mergers and Acquisitions. Najczęściej stosowaną koncepcją zarządzania jest benchmarking, czyli porównywanie wewnętrznych rozwiązań danej organizacji z rozwiązaniami innych, którzy mają najlepsze wyniki lub też wyznaczają kierunki rozwoju, i adaptowaniu ich dobrych pomysłów w celu doskonalenia się. Wykorzystało ją 76% badanych firm, a satysfakcję z wdrożenia respondenci ocienili na 3,82 w skali od 1 (min) do 5 (max).7 Przyczyna tak dużej popularności metody jest prosta – pomaga ona stosunkowo szybko i z mniejszymi kosztami doskonalić procesy biznesowe. Są to działania innowacyjne, wymagające od pracowników kreatywności, umiejętności pozyskania, analizy informacji i wyciągania wniosków, zdolności nawiązywania kontaktów i porozumiewania się z innymi ludźmi. Na następnych dwóch miejscach znajdują się metody zarządzania strategicznego, a mianowicie planowanie strategiczne oraz opracowanie misji i wizji organizacji. Korzysta z nich odpowiednio 67% i 65% organizacji, satysfakcja z wdrożenia została oceniona bardzo wysoko, na 4,01 i 3,91. Są to kompleksowe procesy określania tego, co organizacja powinna robić i jak może najlepiej pokonać drogę do pożądanej pozycji w przyszłości. Sprzyjają budowie kultury przedsiębiorczości dzięki sprecyzowaniu wizji oraz stałemu poszukiwaniu szans i możliwości rozwoju. Odpowiedzią na nowe warunki i wzorce zachowania klientów stała się koncepcja Customer Relationship Management (CRM), która umieszcza potrzeby klienta w centrum zainteresowania organizacji. 63% firm zastosowało tę metodę, satysfakcję oceniono na 3,83. Podejście to zakłada konieczność budowania indywidualnych, trwałych kontaktów z klientem, które traktuje się nie jako zbiór odrębnych epizodów, lecz jako proces, na który można oddziaływać8. Powoduje to wiele wymiernych korzyści, które przynoszą organizacji stali klienci, oraz zdecydowanie podnosi kreatywność pracowników. Są oni zmuszeni do wyszukania twórczych rozwiązań problemów pojawiających się w całym cyklu relacji z klientem – od pierwszego kontaktu do stałej współpracy. Muszą zrozumieć jego potrzeby i zachowania, a następnie dostosować ofertę organizacji do docelowych segmentów. 6 Rigby D., Bilodeau B.: Management Tools 2009: An Executive's Guide, Bain & Company, Inc., Boston 2009. Tu i dalej – dane o liczbie firm, które wdrożyły daną koncepcję, i poziomie ich satysfakcji pochodzą z badań firmy Bain & Company Management Tools 2009: An Executive's Guide. 8 Dyche J.: CRM. Relacje z klientami, Helion, Gliwice 2002. 7 Nowoczesne koncepcje w zarządzaniu przedsiębiorstwem 85 Wymuszona przedsiębiorczość w sferze obsługi klienta rozpowszechnia się po całej organizacji, przekształcając ją w organizacją przedsiębiorczą. Outsourcing, tak jak benchmarking, w rankingach ostatnich lat zdecydowanie przesunął się do przodu. Jest to związane przede wszystkim z tym, ze koncepcje te pozwalają znacząco obniżać koszty. Rozwiązania outsourcingowe wdrożyło 63% organizacji, oceniając satysfakcję na 3,79. Metoda polega na przekazywaniu realizacji zadań, funkcji i procesów firmie zewnętrznej, specjalizującej się w danej dziedzinie. Dzięki outsourcingowi organizacja może skupić swoje zasoby, w tym środki finansowe na tych obszarach, które stanowią podstawę jej działań, a przede wszystkim, w których osiąga przewagę konkurencyjną. Wiele organizacji na całym świecie przekazało zewnętrznym firmom poszczególne usługi (informatyczne, księgowe, finansowo-analityczne, internetowe, prawnicze, marketingowe, transportowe, administracyjne, utrzymywania czystości, ochrony mienia) oraz całe procesy (łańcuchy dostaw, szkolenia, obsługę kwestii kadrowych, finanse i księgowość, zarządzanie relacjami z klientami). Niewątpliwie outsourcing to przedsiębiorcze narządzie budowy przewagi konkurencyjnej organizacji na rynku. Balanced Scorecard to narządzie wspomagające zarządzanie organizacją od strony planowania, wdrażania, monitorowania i kontroli realizacji strategii. W koncepcji tej wykorzystuje się spójny system finansowych i niefinansowych mierników oceny efektywności funkcjonowania organizacji, które umożliwiają kontrolowanie zdarzeń przeszłych, a także antycypowanie wyników w przyszłości. Szóste miejsce w rankingu dla jednej z najnowszych koncepcji to sukces, 53% firm zastosowało ją, oceniając satysfakcję na 3,83. Karta wyników pozwala skonsolidować wysiłki związane z zarządzaniem wartością organizacji i wynikami finansowymi, inwestowaniem w pracowników i przyszły rozwój, podniesieniem efektywności działań rynkowych, procesów wewnętrznych i ich jakością9. Pomaga więc powiązać działania przedsiębiorcze prowadzone w różnych obszarach funkcjonalnych organizacji i ukierunkować je na realizację wspólnych celów. Siódme miejsce w rankingu zajmuje koncepcja Customer Segmentation (segmentacji klientów) – rozwiązanie to zastosowało 53% badanych organizacji, poziom satysfakcji jest wysoki – 3,95. Metoda polega na podziale rynku na oddzielne grupy klientów o podobnych cechach, identyfikacji ich niezaspokojonych potrzeb i stworzeniu dla nich wyjątkowo atrakcyjnych produktów i usług. Podobnie jak w koncepcji CRM, budowa organizacji przedsiębiorczej rozpoczyna się od poszukiwania innowacyjnych rozwiązań marketingowych. Koncepcja Business Process Reengineering (BPR) to fundamentalne przemyślenie od nowa i radykalne przeprojektowanie procesów w przedsiębiorstwie, prowadzące do 9 Kaplan R.S., Norton D.P.: Strategiczna karta wyników. Jak przełożyć strategię nu działanie. PWN, Warszawa 2001. E. Mieszajkina 86 dramatycznej (przełomowej) poprawy osiąganych wyników (takich jak koszty, jakość, serwis i szybkość)10. BPR opiera się na czterech ogólnych zasadach: wychodzić od potrzeb klienta, analizować procesy, uwzględniać istniejące ograniczenia oraz myśleć inaczej. Stosowanie się do każdej z tych zasad wymaga innowacyjności, odwagi, współpracy ludzi. Pracownicy powinni nie tylko wykonywać polecenia kierownictwa, ale wykazywać się dużą samodzielnością i kreatywnoicią, aby wnieść ze swej strony jak największą wartość do procesu, w którym uczestniczą. Wdrożenie koncepcji wymaga ogromnych nakładów czasu i wysiłku, daje natomiast kierownictwu organizacji możliwości na polepszenie wyników, pracownikom lepszą organizację pracy nastawioną na realne efekty, a klientowi – większą jakość dóbr i usług oraz lepsze standardy obsługi. Satysfakcja z zastosowania koncepcji BPR wynosi 3,85, skorzystało z niej 50% badanych organizacji. Koncepcja Core Competencies polega na identyfikacji i pomiarze kompetencji kadry menedżerskiej i pracowników organizacji. Jej wdrożenie pozwala na efektywne uplasowanie pracowników wewnątrz organizacji, umożliwia ich przygotowanie do realizacji zarówno bieżących, jak i przyszłych zadań, daje możliwość zwiększenia wartości organizacji poprzez wzrost wartości kapitału ludzkiego oraz pomaga w zaplanowaniu i realizacji procesu rozwoju wiedzy i umiejętności. 48% organizacji wykorzystało Core Competencies, satysfakcję oceniono na 3,82. Zastosowanie tej koncepcji przy budowie organizacji przedsiębiorczych jest jak najbardziej uzasadnione, ponieważ ich cechy są analogiczne do cech organizacji uczących się, w których wiedza kadry kierowniczej i pozostałych pracowników w podejmowaniu działań ma podstawowe znaczenie. Według P. Senge organizacja ucząca się potrafi stale wzmacniać swoje możliwości kształtowania własnej przyszłości. Jest to organizacja adaptująca się do zmiennych warunków oraz zapewniająca stałe doskonalenie się uczestników, czyli nabywanie przez nich nowych umiejętności, możliwości, wzorców działania; istotnym elementem uczenia się jest uzyskiwanie informacji na temat popełnianych przez siebie błędów i wskazówek, w jaki sposób należy te błędy skorygować.11 Dziesiątkę najczęściej wykorzystywanych nowoczesnych metod zarządzania zamyka koncepcja Mergers and Acquisitions (fuzje i przejęcia) – 46% organizacji z niej skorzystało, satysfakcja na poziomie 3,83. W ostatniej dekadzie ilość fuzji i przejęć osiągnęła niespotykany dotąd poziom. Fuzje i przejęcia są transakcjami stosowanymi przez przedsiębiorstwa celem osiągnięcia określonych zamierzeń strategicznych i finansowych. Ich konsekwencją może być połączenie dwóch podmiotów gospodarczych w jedną organizację w taki sposób, aby osiągnąć nowe cele, wspólnie uczestniczyć w rynku. W rezultacie wdrożenia tej koncepcji powstają organizacje przedsiębiorcze, których cele mogą być dość 10 11 Hammer M., Champy J.: Reengineering w przedsiębiorstwie. Human Management Institute, Warszawa 1996. Senge P.M.: Piąta dyscyplina. Teoria i praktyka organizacji uczących się. Dom Wydawniczy ABC, Warszawa 1998. Nowoczesne koncepcje w zarządzaniu przedsiębiorstwem 87 zróżnicowane i obejmować: wzrost firmy, uzyskanie przewagi konkurencyjnej na istniejących rynkach, poszerzenie rynku lub asortymentu produktów, obniżenie ryzyka działalności itd. Na dalszych miejscach w rankingu znajdują się inne nowoczesne koncepcje zarządzania, takie jak Total Quality Management, Lean Management, Just-in-time, organizacja wirtualna i inne. Nie oznacza to jednak, że tracą one na znaczeniu. Dalej wiele organizacji za pomocą instrumentów opracowanych w tych koncepcjach buduje organizacje przedsiębiorcze – szczupłe, elastyczne, inteligentne, posiadające szanse szybkiej, wyprzedzającej otoczenie zmiany modelu funkcjonowania. 4. Nowoczesne koncepcje zarządzania w działalności małych firm W ostatnich latach nowoczesne koncepcje zarządzania są coraz częściej wykorzystywane również w małych firmach, mimo że ich właściciele nie zawsze posiadają nawet podstawową wiedzę z zarządzania, kierują firmą opierając się na zdrowym rozsądku, intuicji. Korzystają z nowoczesnych rozwiązań, o których dowiadują się z Internetu, od innych przedsiębiorców, niekiedy sami opracowują sposoby racjonalizacji pracy. Dlatego rzadko są wdrażane koncepcje Strategic Planning, Mission and Vision Statements, Balanced Scorecard, Business Process Reengineering, Core Competencies, Lean Management, TQM. Natomiast benchmarking, outcoursing, CRM, Mergers and Acquisitions są wykorzystywane przez coraz większą liczbę małych firm. Mała firma, by przeżyć, walczyć z dużymi, powinna być przedsiębiorcza, posiadać takie cechy, jak ekspansywność, czyli wyznaczanie sobie ambitnych celów i dążenie do dorównania najlepszym, oraz innowacyjność, ciągłe poszukiwanie i wprowadzanie twórczych ulepszeń. Aktywność innowacyjna małych firm, chęć wdrażania innowacji technicznych, technologicznych, organizacyjnych, zarządczych to sposób na przetrwanie w ostrej walce konkurencyjnej. W praktyce funkcjonowania małych firm wśród wszystkich realizowanych innowacji ta ich część, która dotyczy sfery zarządzania, występuje raczej jako egzotyka. Jednocześnie znaczenie jakościowego i efektywnego zarządzania, siła jego wpływu na wyniki działalności przedsiębiorstwa są niepodważalne. Konieczność wprowadzenia innowacji do systemu zarządzania małą firmą wywołuje najczęściej zmiany jej celów, które z kolei wymuszają zmiany otoczenia. Rzadko przyczyną radykalnej przebudowy jest skostniałość systemów i procedur, zbiurokratyzowanie działalności tak charakterystyczne dla dużych przedsiębiorstw. Zmiany otoczenia, zmuszające właścicieli małych firm do korygowania, a niekiedy rezygnacji z realizacji ustalonych wcześniej celów, zachodzą coraz częściej, są głębsze, E. Mieszajkina 88 zasadniczo inne. Nie można więc rozwiązywać problemów zarządzania na podstawie wcześniejszych doświadczeń. Do tego tempo zmian warunków zewnętrznych znacząco wyprzedza tempo przebudowy świadomości oraz kompetencji kierowniczych większości przedsiębiorców. Wyniki badań przeprowadzonych wśród małych firm12 świadczą, że około 76% z nich ma trudności w rozwiązywaniu problemów zarządzania (ankietowani mogli wybierać kilka odpowiedzi). Największą trudność sprawia planowanie strategiczne (z tym problemem boryka się około 40% badanych firm), wychwytywanie i analiza ukrytych problemów w funkcjonowaniu firmy (27%), analiza i ocena otoczenia zewnętrznego (23%), planowanie bieżące (21%), stworzenie efektywnego systemu kontroli wykonywania zadań (16%), budowa systemu tworzenia i wdrażania innowacji (14%), stymulowanie efektywnej pracy personelu (14%), organizacja efektywnego systemu księgowości (12%), kształtowanie racjonalnej struktury organizacyjnej (7%), analiza wyników działalności przedsiębiorstwa (6%). To, że na pierwszej pozycji znalazło się planowanie strategiczne, nie jest zaskakujące. Zadanie opracowania strategii i sformułowania na jej podstawie planów jest trudne nawet dla dużych organizacji zatrudniających specjalistów w tym zakresie. Z odpowiedzi respondentów wynika, że odczuwają oni brak wiedzy i umiejętności potrzebnych do rozwiązania tego tak zwanego problemu zarządzania. Pomocne tu mogą się okazać koncepcje Strategic Planning oraz Mission and Vision Statements. Na drugim miejscu znajdują się od razu trzy działania kierownicze, a mianowicie wychwytywanie i analiza ukrytych problemów w funkcjonowaniu przedsiębiorstwa, analiza i ocena otoczenia oraz planowanie bieżące. W dzisiejszych warunkach bardzo niestabilnego rynku, ogólnoświatowego kryzysu gospodarczego, zmniejszenia się popytu praktycznie na wszystkie grupy towarów i usług planowanie wielkości produkcji, asortymentu, innych wskaźników może być trudne dla właścicieli małych firm. Wyjściem z tej sytuacji może być wykorzystanie koncepcji Balanced Scorecard. Zwykle uważa się, że z metody tej powinny raczej korzystać duże, a nie małe firmy. Jednak analiza przykładów wdrożenia metody w dużych organizacjach wykazała, że te jej cechy, które były postrzegane jako wady, mogą stać się zaletami w małych firmach. Tu wdrożenie Balanced Scorecard może kosztować mniej, trwać krócej, być łatwiej komunikowalne wśród pracowników, budzić mniejszy opór załogi13. Małe firmy przeważnie koncentrują się na diagnozie sytuacji wewnętrznej, nie doceniają znaczenia dokładnej analizy otoczenia zewnętrznego. Do przeprowadzenia analizy 12 13 http://docs.rcsme.ru/rus/RC/Innovations. Mieszajkina E.: Innowacje w zarządzaniu małym przedsiębiorstwem. Zarządzanie przedsiębiorstwem w otoczeniu biznesowym. Red. W. Sitko, System-Graf Drukarnia, Lublin 2009. Nowoczesne koncepcje w zarządzaniu przedsiębiorstwem 89 wewnętrznej i zewnętrznej małe przedsiębiorstwa wykorzystują najprostsze metody, takie jak analiza SWOT, analiza finansowa oraz benchmarking (najczęściej intuicyjny), inne, bardziej złożone metody są stosowane w jednostkowych przypadkach. Eksperci z Uniwersytetu Sheffield w 2001 r. przeprowadzili badania na temat wykorzystania benchmarkingu przez małe firmy. Okazało się, że najczęściej stosowano następujące benchmarki14: wskaźniki finansowe (42% firm wykorzystało, 74% uznało za efektywny), lojalność klientów (40% i 95%), jakość towarów/usług (39% i 92%), informacja marketingowa (31% i 8l%), szkolenie pracowników (31% i 87%), innowacje w zakresie produktów/usług (26% i 85%), komunikowanie się (24% i 6%), zadowolenie pracowników z pracy (22% i 86%), organizacja pracy zespołowej (19% i 89%). Jako benchmarki wykorzystuje się przeważnie te wskaźniki, które odzwierciedlają problemy, dające się zmierzyć (wskaźniki finansowe, poziom jakości). Bardziej elastyczne i trudno mierzalne dane, takie jak zadowolenie pracowników czy organizacja pracy w zespołach są rzadsze. Porównuje się najczęściej te wskaźniki, które korelują z kluczowymi czynnikami sukcesu w małym biznesie, a są nimi cena, jakość, dbanie o klientów i serwis, lojalność klientów, dostawa towarów/usług, różnorodność asortymentu, innowacje produktowe/usługowe. Najczęściej małe firmy korzystają z benchmarkingu wyników i procesów, ale przecież również strategię można budować korzystając z doświadczenia innych firm. To naturalne, by naśladować tych, którzy startowali z podobnej pozycji i osiągnęli dobre wyniki. Nawet, jeśli się nie wykorzysta cudzych pomysłów w całości, to poczynione obserwacje mogą być inspirujące, biorą się z nich pomysły na nowe produkty. W rozwiązywaniu wielu problemów zarządzania właścicielom małych firm pomagają rozmaite programy komputerowe. Jednak największą popularnością cieszą się proste rozwiązania informatyczne – programy księgowe, placowe, aplikacje zarządzania sprzedażą, kontroli gospodarki magazynowej itp. Marginalne znaczenie mają zaawansowane pakiety oprogramowania, wspomagające kontakty z klientami i budowanie ich lojalności, np. CRM. Jeszcze jedna nowoczesna metoda zarządzania przydatna w realizacji wielu funkcji i zadań w małej firmie to outsourcing. Najczęściej spotykany jest outsourcing księgowości, porad prawnych, marketingu i obsługi komputerów. Organizacja, nawet najmniejsza, ma wiele potrzeb, a trafne znalezienie najsprawniejszych rozwiązań wymaga doskonałej orientacji w każdej z dziedzin. Dla właścicieli małych firm jest to trudne zadanie i stąd wymierna korzyść z nawiązania współpracy z osobami i organizacjami, które domenę swego działania mają ściśle ukierunkowaną i wiedzą, jakie rozwiązania najlepiej jest zaoferować. Wzrost przedsiębiorczości małych firm jest niemożliwy bez zastosowania chociażby najprostszych zasad jeszcze jednej z nowoczesnych metod – zarządzania wiedzą. Jeśli będą 14 Cassel C., Nadin S., Gray M.O.: The use and effectiveness of benchmarking in SMEs. “Benchmarking: An International Journal”, Vol. 8, No. 3, 2001. E. Mieszajkina 90 stawiały na rozwój poprzez efektywne wprowadzanie innowacji, to posiadanie właściwej wiedzy jest niezbędne. Innowacje najczęściej wymagają specjalistycznej wiedzy, a jej uzyskanie jest trudne i kosztowne. Mają do wyboru – zatrudnić kompetentne osoby lub skorzystać z usług doradczych. Oba te rozwiązania wiążą się z dodatkowymi kosztami, dlatego dużego znaczenia nabierają umiejętności samodzielnego zgromadzenia potrzebnej informacji i wiedzy15. 5. Zakończenie Przedsiębiorstwa funkcjonujące w warunkach niestabilnego otoczenia nie mogą po prostu czekać na zmiany, a dopiero później na nie reagować. Kierownicy na każdym szczeblu zarządzania powinni myśleć i działać jako przedsiębiorcy. Przedsiębiorczy menedżer aktywnie szuka możliwości, Świadomie ryzykuje dążąc do zmian i doskonalenia istniejących rozwiązań. Zarządzanie przedsiębiorcze jest nierozerwalnie związane z wdrażaniem nowoczesnych koncepcji zarządzania. Zakres i tempo, w którym poszczególne przedsiębiorstwa będą realizowały ten proces, zależą od charakteru ich działalności, kompetencji i ambicji kadry kierowniczej oraz uwarunkowań zewnętrznych. Czynniki te decydują o wyborze priorytetów i konkretnych rozwiązań. Wiele organizacji, szczególnie firm działających na niewielką skalę, zaczyna zastanawiać się nad wdrożeniem tej lub innej metody, kiedy jest ona już dobrze znana, rozpracowana i rozreklamowana przez innych. Jest to logiczne, bo zastosowanie sprawdzonej metody daje gwarancję efektywności, pewności. Ale przy takim podejściu metoda jest stosowana już przez wiele wcześniej ryzykujących firm, w tym konkurencyjnych. Zatem, tak późne wdrożenie metody nie da przewagi konkurencyjnej. Każdą innowację w zarządzaniu warto zastosować, gdy nie jest to jeszcze proces masowy, wtedy działania będą miały maksymalny efekt, pomogą wyprzedzić konkurentów. Kształtowanie się współczesnego światowego systemu gospodarczego, opartego na współpracy i zacieśnianiu się więzi międzynarodowych, wzrastającej roli kapitału intelektualnego, daje przedsiębiorstwom wiele nowych szans. Stwarza jednak i wiele problemów. Jednym z nich jest problem zarządzania przedsiębiorstwem w szybko zmieniającym się otoczeniu. Rozwiązaniem jest wdrożenie nowoczesnych koncepcji zarządzania produkcją, zbytem, marketingiem, klientami, kadrami, finansami itp. Jest to warunek konieczny rozwoju współczesnego przedsiębiorstwa. 15 Sitko W.: Zarządzanie przedsiębiorstwem w otoczeniu biznesowym. System-Graf Drukarnia, Lublin 2009. Nowoczesne koncepcje w zarządzaniu przedsiębiorstwem 91 Bibliografia 1. Алексеев А., Матвеев А.: Экскалибур российского менеджера. www.bigspb.ru. 2. Eliasson C., Wiklund J., Davidsson P.: Entrepreneurial Management And Schumpeterian Resource Recombinations. Babson College, Wellesley 2002. 3. Chan K.W., Mauborgne R.: Blue ocean strategy: How to create uncontested market space and make the competition irrelevant. Harvard Business School Press, Boston 2005. 4. Sitko W., Mieszajkina E.: Niepewność w zarządzaniu a rozwój organizacji. Zeszyty Naukowe Politechniki Śląskiej, seria: Organizacja i Zarządzanie, Nr 37, Gliwice 2006. 5. http://vasilievaa.narod.ru/ptpu/2 1-4-98.htm. 6. Drucker P.F.: Innowacja i przedsiębiorczość. Praktyka i zasady. PWE, Warszawa 1992. 7. Rigby D., Bilodeau B.: Management Tools 2009: An Executive's Guide, Bain & Company, Inc., Boston 2009. 8. Dyche J.: CRM. Relacje z klientami. Helion, Gliwice 2002. 9. Kaplan R.S., Norton D.P.: Strategiczna karta wyników. Jak przełożyć strategię na działanie. PWN, Warszawa 2001. 10. Hammer M., Champy J.: Reengineering w przedsiębiorstwie. Human Management Institute, Warszawa 1996. 11. Senge P.M.: Piąta dyscyplina. Teoria i praktyka organizacji uczących się. Dom Wydawniczy ABC, Warszawa 1998. 12. http://docs.rcsme.ru/rus/RC/Innovations. 13. Mieszajkina E.: Innowacje w zarządzaniu małym przedsiębiorstwem. Zarządzanie przedsiębiorstwem w otoczeniu biznesowym. Red. W. Sitko, System-Graf Drukarnia, Lublin 2009. 14. Cassel C., Nadin S., Gray M.O.: The use and effectiveness of benchmarking in SMEs, “Benchmarking: An International Journal”, Vol. 8, Nr 3, 2001. 15. Sitko W. (red.): Zarządzanie przedsiębiorstwem w otoczeniu biznesowym, System-Graf Drukarnia, Lublin 2009. Recenzenci: Prof. dr hab. Maria Nowicka-Skowron Prof. dr hab. inż. Jan Stachowicz Anna MUSIOŁ-URBAŃCZYK Politechnika Śląska Wydział Organizacji i Zarządzania Instytut Zarządzania i Administracji KLUCZOWE KOMPETENCJE KIEROWNIKA PROJEKTU Streszczenie. Kierownik projektu jest kluczową postacią w procesie zarządzania projektami. To on odpowiedzialny jest zarówno za sukces, jak i za niepowodzenie projektu. Dlatego ważne jest określenie kluczowych kompetencji kierownika projektu i wyznaczenie ich wzorcowego poziomu. W artykule przedstawiono procedurę, na podstawie której dokonano identyfikacji kompetencji kierownika projektu i określono profil kompetencji kierownika projektu. Słowa kluczowe: kompetencje menedżerskie, kluczowe kompetencje kierownika projektu, zarządzanie projektami THE PROJECT MANAGER’S KEY COMPETENCES Summary. The project manager is the crucial person in he process of project managing. He carries responsibility both for the success and for the failure of the project. Therefore it is important to define the project manager’s key competences and to determine the standard level of them. The article presents a procedure on the basis of which an identification of the project manager's competences has been made and the profile of the project manager's competences has been determined. Keywords: manager’s competences, the project manager’s key competences, projects managing 1. Wprowadzenie Wybór kierownika projektu o odpowiednich kompetencjach jest jednym z krytycznych czynników sukcesu w zarządzaniu projektami. To od kierownika projektu w największym A. Musioł-Urbańczyk 94 stopniu zależy rezultat końcowy projektu, ponieważ to on kieruje zespołem projektowym, a skoro „to ludzie robią projekty”1, kierownik projektu, aby osiągnąć sukces, musi dobrać odpowiednich członków do zespołu i skutecznie nimi kierować. W literaturze przedmiotu można znaleźć wiele wymagań, które określają idealnego czy skutecznego kierownika projektu. Wymagania te dotyczą jego umiejętności, cech osobowości, posiadanej wiedzy, doświadczenia, postaw itd., czyli kompetencji kierownika projektu. Obszerne zestawy kompetencji, prezentowane przez poszczególnych autorów, które powinien posiadać kierownik projektu, nie mają określonego wzorcowego poziomu, a także trudno doszukać się hierarchii ważności wymienianych kompetencji. Ponadto, te zestawy wymagań opracowane zostały w innych krajach i chociaż są bardzo ciekawe poznawczo, nie powinny zostać bezpośrednio przeniesione do polskiej rzeczywistości z uwagi chociażby na odmienne uwarunkowania społeczno-kulturowe występujące w poszczególnych krajach. Problematyka kompetencji jest tematem często podejmowanym przez wielu badaczy, jednak najczęściej zajmują się oni kompetencjami kadry zarządzającej organizacjami (D.M. Stewart, A. Rakowska, A. Sitko-Lutek, J. Penc, R. Stogdill, R. Wood, T. Payne). Przeprowadzono natomiast niewielką liczbę badań – szczególnie w Polsce – dotyczących kluczowych kompetencji kierownika projektu i ich wzorcowego poziomu. 2. Kompetencje poddane badaniom ankietowym Stworzenie listy kompetencji kierownika projektu i poddanie jej dalszym badaniom wymagało przeprowadzenia studiów literaturowych, analiz i wywiadów. Po przeanalizowaniu i zdefiniowaniu pojęcia kompetencje menedżerskie przeprowadzono analizę modeli kompetencji menedżerskich oraz modeli kompetencji kierownika projektu. W tym etapie badań szczególne znaczenie miały publikacje następujących autorów: D.M. Stewart, A. Rakowska, A. Sitko-Lutek, J. Penc, R. Stogdill, R. Wood, T. Payne, P. Wachowiak, G. Ogger, J. Bieda, A. Pocztowski, A. Miś, D. Bolles, S. Fahrenkrog, R.B. Adler, L.B. Rosenfeld, R.F. Proctor, Garry R. Heerkens, R. Keeling, J.R. Meredit., S.J. Mantel, B. Kożusznik, M. Adamiec. W literaturze przedmiotu nie ma zgody co do zakresu pojęcia kompetencji menedżerskich. Jednak analiza modeli kompetencyjnych skutecznych menedżerów i modeli kompetencji kierowników projektów pozwala zauważyć wiele podobieństw między nimi. W prezentowanych przez autorów modelach często pojawiają się te same kompetencje, mimo iż prowadzone przez nich badania dotyczyły menedżerów różnych krajów i prowadzone były w różnym czasie. Zazwyczaj wspomniane modele przedstawiają kompetencje bez 1 To ludzie robią projekty, IV Konferencja Project Management, Gdańsk, październik 2002. Kluczowe kompetencje kierownika projektu 95 zaznaczenia kolejności ich znaczenia. Wybór najważniejszych kompetencji z każdego zestawienia jest więc utrudniony, tym bardziej że różne nazewnictwo i pojemność informacyjna poszczególnych kompetencji stanowi dodatkową barierę. W prowadzonych badaniach dokonano również analizy ofert pracy kierowanych do potencjalnych kandydatów na stanowisko kierownika projektu, które miały na celu zidentyfikowanie poszukiwanych na rynku pracy kompetencji kierownika projektu. Przeprowadzona analiza wykazała, że poszczególne oferty zawierają różnorodne wymagania. Porównując je, można zauważyć, że pomiędzy nimi występuje wiele podobieństw, chociaż można znaleźć również istotne różnice2, które wynikają nie tylko z branży, ale również ze specyfiki danego przedsiębiorstwa. Jednak analiza zakresu obowiązków z wymaganiami wobec kandydata na stanowisko kierownika projektu pokazała, że niejednokrotnie wymagania mają niewiele wspólnego ze stanowiskiem pracy, na które firma szuka pracownika, co jest wynikiem braku właściwie opracowanych profili kompetencyjnych na dane stanowisko pracy. Przeprowadzona analiza modeli kompetencji skutecznych menedżerów i kierowników projektów, a także analiza ofert pracy na stanowisko kierownika projektu pozwoliła wyróżnić kompetencje najczęściej powtarzające się w omawianych zestawieniach. Mając na uwadze to, że różne zakresy informacyjne i pojemność informacyjna poszczególnych kompetencji, które występują w modelach kompetencyjnych i w ofertach pracy na stanowisko kierownika projektu, utrudniają porównanie tych kompetencji, ta analiza została wsparta analizą pracy kierownika projektu przeprowadzoną przez kierowników projektów i innych doświadczonych członków zespołu projektowego. Wyniki tej analizy zostały przekazane podczas wywiadów z kierownikami projektów i z członkami zespołów projektowych. Takie postępowanie pozwoliło na zidentyfikowanie wszystkich kompetencji kierownika projektu i opracowanie listy kompetencji, które wpływają na skuteczność jego działań. Następnie, opracowaną listę kompetencji poddano weryfikacji, w ramach której podczas rozmów z doświadczonymi kierownikami projektów i z członkami zespołów projektowych wybranych przedsiębiorstw z jednej strony nastąpiło ograniczenie liczby kompetencji, a z drugiej weryfikowanie ich definicji i trafności ich doboru. Opracowana lista kompetencji kierownika projektu składała się z 46 kompetencji, które następnie zostały podzielone na cztery grupy kompetencji (tabela 1): − kompetencje profesjonalne, − kompetencje społeczne, − kompetencje osobiste, 2 www.4pm.pl/praca, z dnia 17 luty 2008 r. A. Musioł-Urbańczyk 96 − kompetencje biznesowe. Podział kompetencji na grupy jest umowny i został wprowadzony w celu osiągnięcia większej przejrzystości utworzonej listy kompetencji, a także w celu zbadania wpływu poszczególnych grup na skuteczność działań kierownika projektu. Tabela 1 Kompetencje społeczne Kompetencje profesjonalne Grupa kompetencji Grupy kompetencji Oznaczenie P01 P02 P03 P04 P05 P06 P07 P08 P09 P10 P11 P12 P13 P14 P15 P16 P17 P18 P19 S20 S21 S22 S23 S24 S25 S26 S27 S28 Kompetencje Doświadczenie w zarządzaniu projektami Umiejętność zarządzania zakresem projektu Umiejętność zarządzania czasem w projekcie Umiejętność zarządzania kosztami w projekcie Umiejętność zarządzania jakością w projekcie Umiejętność zarządzania komunikacją w projekcie Umiejętność zarządzania ryzykiem w projekcie Umiejętność zarządzania zamówieniami w projekcie Umiejętność zdefiniowania celów projektu Nastawienie na klienta Nastawienie na rozwój własny i współpracowników Umiejętność budowania zespołu Umiejętność zastosowania odpowiedniego stylu zarządzania projektem Umiejętność stosowania oprogramowania do zarządzania projektami Wiedza techniczna dotycząca realizowanego projektu Wiedza z zakresu prawa Języki obce Znajomość metodyki stosowanej w firmie realizującej projekt Umiejętność podejmowania decyzji Umiejętność motywowania członków zespołu Przywództwo Umiejętność komunikowania się Empatia Łatwość nawiązywania kontaktów Praca zespołowa Umiejętność rozwiązywania konfliktów w zespole Umiejętność negocjowania Umiejętność „wtopienia się” w kulturę organizacyjną Kluczowe kompetencje kierownika projektu 97 Kompetencje biznesowe Kompetencje osobiste cd. tab. 1 O29 O30 O31 O32 O33 O34 O35 O36 O37 O38 O39 O40 O41 O42 B43 B44 B45 B46 Pewność siebie Samoświadomość Samoregulacja (samokontrola) Prawość, uczciwość Lojalność Okazywanie zaufania Inteligencja Ambicja Radzenie sobie ze stresem Wytrwałość Asertywność Odwaga Optymizm Dokładność Przedsiębiorczość Elastyczność Kreatywność Umiejętność tworzenia wizji Źródło: opracowanie własne. 3. Procedura przeprowadzenia badań W celu określenia wpływu kompetencji kierownika projektu na skuteczność jego działań przeprowadzono badania, służące zidentyfikowaniu jego kluczowych kompetencji i określeniu ich wzorcowego poziomu. Badania przeprowadzono w trzech etapach.3,4 ETAP 1. Identyfikacja kompetencji kierownika projektu i opracowanie ankiety Identyfikacja kompetencji kierownika projektu została omówiona w punkcie 2. Na podstawie zidentyfikowanych kompetencji opracowano ankietę, która została podzielona na cztery części. Pierwsza część składa się z czterech pytań i służy pozyskaniu informacji z zakresu znajomości problematyki kompetencji kierownika projektu. Badani, na bazie samooceny, oceniali swój stopień znajomości problematyki, dotyczącej kompetencji kierownika projektu oraz określali sposób jej pozyskania. Druga część zawiera najistotniejsze części badania. Eksperci wyrażali w niej opinię na temat wagi wpływu kompetencji na skuteczność działań kierownika projektu w przyjętej skali ocen od 1 do 10, gdzie 1 oznacza najmniejszy wpływ na skuteczność działań kierownika projektu, a 10 największy wpływ. 3 4 Musioł-Urbańczyk A.: Kompetencje kierownika projektu i możliwości ich kształtowania. Monografia, Wydawnictwo Politechniki Śląskiej, Gliwice 2010. Musioł-Urbańczyk A.: Procedura badania kompetencji kierownika projektu, [w:] Karbownik A. (red.): Wybrane zagadnienia zarządzania współczesnym przedsiębiorstwem. Wydawnictwo Politechniki Śląskiej, Gliwice 2009. A. Musioł-Urbańczyk 98 W tej części badani zostali poproszeni również o wskazanie pożądanego poziomu przyswojenia kompetencji w pięciostopniowej skali od A do E, gdzie: A – poważne braki w przyswojeniu kompetencji; B – kompetencja przyswojona w stopniu podstawowym; C – kompetencja przyswojona w stopniu dobrym; D – kompetencja przyswojona w stopniu bardzo dobrym; E – kompetencja przyswojona w stopniu doskonałym. Trzecia część ankiety składa się z 6 pytań i dotyczy informacji z zakresu stosowania metody zarządzania projektami przez kierowników projektów. Czwarta część ankiety, składająca się z trzech pytań, dotyczy firmy, w której kierownik projektu pracuje. Ankiety zostały dostarczone osobiście do wybranych przedsiębiorstw województwa śląskiego oraz rozesłane za pomocą poczty elektronicznej do członków Stowarzyszenia Project Management Polska. ETAP 2. Ocena kompetencji przez ekspertów Do badania zaproszono kierowników projektów, posiadających doświadczenie w zarządzaniu projektami, których poproszono (na podstawie ich doświadczenia i obserwacji ze wszystkich zrealizowanych dotychczas projektów) o zaznaczenie odpowiedniej wagi wpływu kompetencji na skuteczność działań kierownika projektu w dziesięciostopniowej skali oraz zaznaczenie wzorcowego poziomu przyswojenia kompetencji w skali pięciostopniowej dla każdej kompetencji. Do wzięcia udziału w badaniu poproszono 95 kierowników projektów, pracujących w przedsiębiorstwach działających na terenie południowej Polski oraz członków Stowarzyszenia Project Management Polska. Spośród 95 ankiet zwrotnie otrzymano 63 poprawnie wypełnione ankiety, co stanowi 66,3%. Znacznie gorszy wynik osiągnięto wśród członków SPMP. Na zaproszenie rozesłane pocztą elektroniczną odpowiedziało 80 osób, jednak, ze względu na poprawność wypełnienia i posiadane doświadczenie, tylko 34 ankiety dopuszczono do dalszej analizy. ETAP 3. Identyfikacja kluczowych kompetencji kierownika projektu W trzecim etapie badań zidentyfikowano kompetencje, które mają największy wpływ na skuteczność działań kierownika projektu. Za kluczowe kompetencje uznano te, które charakteryzują się: − jak najmniejszą sumą rang (im mniejsza suma rang, tym większe znaczenie kompetencji), − wysoką średnią ocen (im wyższa wartość średnia, tym większe znaczenie kompetencji), Kluczowe kompetencje kierownika projektu 99 − współczynnikiem zmienności nie większym niż 0,2 (im mniejszy współczynnik, tym większy stopień homogeniczności opinii ekspertów). Dodatkowo, dla każdej kompetencji obliczono wskaźnik uogólnionej opinii ekspertów Kmax, który wskazuje na częstość przyznawania największej możliwej oceny uzyskanej przez j-tą kompetencję. Kmax oblicza się według wzoru: K max = m max m j (1) j gdzie: mmaxj – liczba ekspertów, którzy dali maksymalną liczbę punktów przy ocenie j-tej kompetencji, mj – liczba ekspertów oceniających j-tą kompetencję. Duże znaczenie dla ważności opinii o wpływie kompetencji na skuteczność działań kierownika projektu ma suma rang ocen otrzymanych przez tę kompetencję. Kompetencje porządkuje się według rosnących sum rang. Takie uporządkowanie wyznacza kolejność kompetencji według ich wpływu na skuteczność działań kierownika projektu, zatem im mniejsza suma rang danej kompetencji, tym większy jej wpływ na skuteczność działań kierownika projektu. Współczynnik zmienności Vj odzwierciedla zarówno wyrażoną przez ekspertów opinię, jak i stopień homogeniczności tych opinii, ponieważ uwzględnia wartość średnią i odchylenie standardowe. Im mniejsza wartość współczynnika zmienności, tym większy stopień homogeniczności opinii ekspertów. Kompetencje, dla których wartość współczynnika zmienności jest mniejsza od 0,2, charakteryzują się bardzo dobrym stopniem zgodności opinii ekspertów. Kompetencje, dla których wartość współczynnika zmienności jest z przedziału 0,2 do 0,5, charakteryzują się dobrym stopniem zgodności opinii ekspertów, natomiast kompetencje, dla których wartość współczynnika zmienności jest większa od 0,5, postanowiono uznać za nieistotne. Aby sprawdzić, czy uzyskane wyniki są wiarygodne, należy zbadać stopień zgodności opinii ekspertów. W celu określenia stopnia zgodności opinii ekspertów posłużono się współczynnikiem konkordancji M.G. Kendalla i B. Babingtona-Smitha, który jest najczęściej stosowanym współczynnikiem zgodności opinii ekspertów5,6. 5 Grabiński T., Wydymus S., Zeliaś A.: Metody prognozowania rozwoju społeczno-gospodarczego. Wydawnictwo Akademii Ekonomicznej w Krakowie, Kraków 1982. 6 Stabryła A.: Zarządzanie strategiczne w teorii i praktyce firmy. PWN, Warszawa-Kraków 2000. A. Musioł-Urbańczyk 100 Współczynnik konkordancji M.G. Kendalla i B. Babingtona-Smitha może przyjmować wartości w granicach od 0 do 1. Im większa wartość współczynnika, tym większa zgodność opinii ekspertów. Istotność współczynnika konkordancji M.G. Kendalla i B. Babingtona-Smitha można ocenić testem (χ2)7. W teście tym zakłada się hipotezę zerową Ho: Wzw = 0, co oznacza, że współczynnik konkordancji M.G. Kendalla i B. Babingtona-Smitha jest nieistotnie różny od zera wobec H1: Wzw ≠ 0 – współczynnik konkordancji M.G. Kendalla i B. BabingtonaSmitha jest istotnie różny od zera. 4. Otrzymane wyniki badań 4.1. Informacje o grupie ekspertów biorących udział w badaniu Wszyscy kierownicy projektów biorący udział w badaniu znają metodę i posiadają doświadczenie w zarządzaniu projektami. Większość z nich (59%) bardzo dobrze zna tę metodę, a 41% zna tylko niektóre jej zagadnienia. Doświadczenie w zarządzaniu projektami w badanej grupie wynosiło średnio 6,9 lat. Wszyscy eksperci stosują metodę zarządzania projektami do realizacji przedsięwzięć, ale w różnym zakresie. Zawsze tę metodę stosuje 29% ekspertów, 45% prawie zawsze (do realizacji ok. 75% przedsięwzięć), 21% czasami (do realizacji ok. 50% przedsięwzięć), tylko 5% ekspertów stosuje tę metodę rzadko (do realizacji ok. 25% przedsięwzięć). Badani kierownicy projektów brali udział średnio w 25 projektach, których liczebność zespołu projektowego nie przekraczała 6 osób, średnio w 12 projektach o liczebności zespołu z przedziału od 6 do 50 osób i średnio w 13 projektach o dużej liczebności zespołu projektowego (powyżej 50 osób). Najwięcej zrealizowano projektów o koszcie poniżej 200 tys. zł (w sumie 958 projektów). Kierownicy projektów brali udział średnio w 14 projektach o koszcie powyżej 200 tys. zł, ale nie większym niż 20 mln, oraz średnio w 12,5 projektach, których koszt przekraczał 20 mln zł. Średni czas trwania realizowanych przez ekspertów projektów wynosił 11 miesięcy. Najwięcej ankietowanych ekspertów potrafi zarządzać zakresem projektu (93% ankietowanych), a najmniej ryzykiem w projekcie (59% ankietowanych). Czasem w projekcie potrafi zarządzać 91% ankietowanych, natomiast kosztami i komunikacją 83%. Integracją w projekcie potrafi zarządzać 74% ankietowanych kierowników projektów, jakością 70%, a zamówieniami 69%. 7 Steczkowski J., Zeliaś A.: Statystyczne metody analizy cech jakościowych. PWE, Warszawa 1981. Kluczowe kompetencje kierownika projektu 101 Niemal wszyscy ankietowani kierownicy projektów byli członkami zespołu projektowego (92,8%). Na tej podstawie można wysunąć wniosek, że zwykle kierownikiem projektu zostaje osoba, która ma już doświadczenie w zarządzaniu projektami, np. jako członek zespołu projektowego. W przeprowadzonym badaniu ankietowym najliczniej reprezentowane były: branża informatyczna, budowlana i przemysłu ciężkiego. Kierownicy projektów działający w tych branżach stanowili odpowiednio 27,7%, 28,9% i 24,1%. Pozostałe branże były reprezentowane następująco: − przemysł lekki – 3,6%, − przemysł samochodowy – 4,8%, − bankowość – 3,6%, − energetyka – 2,4%, − doradcza – 4,8%, Problematyka dotycząca kompetencji jest znana wszystkim badanym kierownikom projektów, przede wszystkim z własnego doświadczenia. 82% kierowników projektów zna tę problematykę z kursów i szkoleń, 63% z doświadczenia innych osób, 36% z prac zagranicznych autorów, a 33% z prac rodzimych autorów. Zdecydowana większość kierowników projektów dobrze zna problem kompetencji kierownika projektu i uczestniczy w praktycznym jego rozwiązaniu (58%). Dla 15% ankietowanych ta problematyka jest doskonale znana (należy ona do ich wąskiej specjalizacji), natomiast 22% w stopniu zadowalającym zna tę problematykę. 4.2. Kompetencje mające wpływ na skuteczność działań kierownika projektu8 W ramach prowadzonych badań w zakresie kompetencji kierownika projektu eksperci oceniali każdą kompetencję, określając jej wpływ na skuteczność działań kierownika projektu w skali liczb rzeczywistych całkowitych od 1 do 10, przy czym 1 oznacza najmniejszy wpływ, a 10 największy wpływ na skuteczność działań kierownika projektu. Współczynnik konkordancji dla zespołu ekspertów oceniających wpływ kompetencji na skuteczność działań kierownika projektu wyniósł 0,54 i jako znajdujący się w przedziale od 0,41 do 0,60 według A. Stabryły9 można określić go jako dobry stopień zgodności opinii ekspertów. Istotność współczynnika konkordancji M.G. Kendalla i B. Babingtona-Smitha oceniono testem (χ2)10. Obszar krytyczny w tym teście określa nierówność χ2 ≥ χ2 (α;N-1), gdzie 8 Musioł-Urbańczyk A.: Kompetencje…op. cit. Stabryła A.: Zarządzanie… op. cit. 10 Steczkowski J., Zeliaś A.: Statystyczne… op. cit. 9 A. Musioł-Urbańczyk 102 χ2(α;N-1) jest wartością krytyczną odczytaną z tablicy rozkładu χ2. Obliczona wartość testu χ2 wynosi 1993. Wartość ta została porównana z wartością krytyczną χ2(α;N-1) = 61,656, odczytaną z tablicy dla rozkładu χ2, dla ustalonego poziomu istotności α = 0,05 i dla 45 stopni swobody. Ponieważ zachodzi nierówność χ2 ≥ χ2 (α;N-1), więc hipotezę Ho o niezależności uporządkowań należy odrzucić. Odrzucenie tej hipotezy oznacza istotność zgodności opinii ekspertów przy poziomie istotności 0,05, zatem zbieżność opinii ekspertów jest istotna, a zespół ekspertów można uznać za kompetentny. W celu zidentyfikowania kluczowych kompetencji kierownika projektu wyznaczono sumy rang ocen dla każdej ocenianej kompetencji i uporządkowano je rosnąco (tabela 2). Tabela 2 Kolejność kompetencji wpływających na skuteczność działań kierownika projektu według sumy rang Lp. Oznaczenie 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 S22 P19 S21 P12 S20 O33 S27 P06 S25 P02 B44 O35 O32 O37 O38 B45 P07 O29 S26 P10 S24 B43 P04 O34 O30 P05 O31 O42 P03 B46 O39 S23 Kompetencje Umiejętność komunikowania się Umiejętność podejmowania decyzji Przywództwo Umiejętność budowania zespołu Umiejętność motywowania członków zespołu Lojalność Umiejętność negocjowania Umiejętność zarządzania komunikacją w projekcie Praca zespołowa Umiejętność zarządzania zakresem projektu Elastyczność Inteligencja Prawość, uczciwość Radzenie sobie ze stresem Wytrwałość Kreatywność Umiejętność zarządzania ryzykiem w projekcie Pewność siebie Umiejętność rozwiązywania konfliktów w zespole Nastawienie na klienta Łatwość nawiązywania kontaktów Przedsiębiorczość Umiejętność zarządzania kosztami w projekcie Okazywanie zaufania Samoświadomość Umiejętność zarządzania jakością w projekcie Samoregulacja Dokładność Umiejętność zarządzania czasem w projekcie Umiejętność tworzenia wizji Asertywność Empatia Suma rang 757,5 807 873,5 1180 1208 1270,5 1289,5 1296 1300,5 1350,5 1460,5 1557,5 1672,5 1708 1729,5 1758,5 1865,5 1869 1912 1939,5 1967 2030 2119 2302,5 2324,5 2337 2374 2434 2455,5 2455,5 2522,5 2562,5 Kluczowe kompetencje kierownika projektu 103 33 P01 Doświadczenie w zarządzaniu projektami 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 P18 P13 S28 P15 P08 O40 P11 O36 O41 P17 P14 P16 P09 Znajomość metodyki stosowanej w firmie realizującej projekt Umiejętność zastosowania odpowiedniego stylu zarządzania projektem Umiejętność wtopienia się w kulturę organizacyjną Wiedza techniczna dotycząca realizowanego projektu Umiejętność zarządzania zamówieniami w projekcie Odwaga Nastawienie na rozwój własny i współpracowników Ambicja Optymizm Języki obce Umiejętność stosowania oprogramowania do zarządzania projektami Wiedza z zakresu prawa Umiejętność zdefiniowania celów projektu 2614,5 cd. tab. 2 2862,5 2920,5 2971 3102,5 3163 3586 3621,5 3789 3795,5 3797 3859,5 3922 4163 Źródło: opracowanie własne. Dane zawarte w tabeli 2 pokazują hierarchię kompetencji w opinii wszystkich respondentów biorących udział w badaniu. Suma rang 11 kompetencji wynosi poniżej 1500, ponadto, charakteryzują się one wysoką średnią ocen – powyżej 8 w 10-stopniowej skali (tabela 3) i niskim współczynnikiem zmienności (tabela 4). Tabela 3 Kompetencje o najwyższej średniej wartości ocen według opinii wszystkich respondentów Lp. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Oznaczenie S22 P19 S21 P12 S20 S25 P06 S27 O33 P02 B44 Kompetencje Umiejętność komunikowania się Umiejętność podejmowania decyzji Przywództwo Umiejętność budowania zespołu Umiejętność motywowania członków zespołu Praca zespołowa Umiejętność zarządzania komunikacją w projekcie Umiejętność negocjowania Lojalność Umiejętność zarządzania zakresem projektu Elastyczność Średnia 9,144 9,093 8,969 8,536 8,536 8,402 8,402 8,361 8,340 8,330 8,072 Kmax 0,402 0,392 0,351 0,216 0,216 0,144 0,227 0,175 0,268 0,165 0,124 Źródło: opracowanie własne. Zgodnie z kryterium najwyższej średniej wartości ocen i kryterium najniższej sumy rang, w tabelach 2 i 3 znalazły się te same kompetencje. Różna jest jednak ich kolejność. Aby jednak mogły zostać one uznane za kompetencje kluczowe, muszą charakteryzować się niskim współczynnikiem zmienności (nie większym niż 0,2). A. Musioł-Urbańczyk 104 Tabela 4 Współczynnik zmienności kompetencji o najwyższej średniej wartości ocen Lp. Oznaczenie 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 S22 P19 S21 P12 S20 S25 P06 S27 O33 P02 B44 Kompetencje Umiejętność komunikowania się Umiejętność podejmowania decyzji Przywództwo Umiejętność budowania zespołu Umiejętność motywowania członków zespołu Praca zespołowa Umiejętność zarządzania komunikacją w projekcie Umiejętność negocjowania Lojalność Umiejętność zarządzania zakresem projektu Elastyczność Współczynnik zmienności 0,10 0,09 0,11 0,12 0,14 0,13 0,15 0,15 0,18 0,13 0,15 Źródło: opracowanie własne. Zgodnie z tabelą 4, wszystkie kompetencje zaliczone do grupy kluczowych kompetencji charakteryzują się niskim współczynnikiem zmienności. Otrzymany rezultat pokazuje, że kierownicy projektów skuteczność działań uzależniają przede wszystkim od kompetencji społecznych. To te kompetencje mają największy procentowy udział (45,5%) w zbiorze kluczowych kompetencji. Dopiero drugie miejsce zajmują kompetencje profesjonalne (36,4%), a następnie kompetencje osobiste i biznesowe (każde po 10%). Zastanawiający jest fakt, że taka kompetencja, jak wiedza techniczna dotycząca realizowanego projektu, znajduje się na odległej pozycji (37 pozycja w tabeli 2), podczas gdy niemal w każdej ofercie pracy kierowanej do kierowników projektów zajmowała pierwszą bądź drugą pozycję. Niewątpliwie ta kompetencja wpływa na jakość podjętych decyzji, ponieważ dostarcza wiele informacji. Informacje te można jednak uzyskać między innymi od poszczególnych członków zespołu projektowego dzięki skutecznej komunikacji i umiejętności współpracy, co kierownicy projektów podkreślali podczas przeprowadzonych wywiadów. Niejednokrotnie podkreślano również, że brak umiejętności społecznych kierownika projektu nawet przy szerokiej i głębokiej wiedzy technicznej było przyczyną niepowodzenia projektu. W grupie kluczowych kompetencji kierownika projektu znalazło się pięć kompetencji społecznych (S20; S21; S22; S27; S25), cztery kompetencje profesjonalne (P02; P12; P06; P19) i po jednej biznesowej i osobistej. Ograniczenie grupy kluczowych kompetencji do jedenastu wynika dodatkowo z dwóch powodów: − zgodnie z zasadą Pareto, 20% przyczyn decyduje o 80% efektów (11 kluczowych kompetencji stanowi 23,9% wszystkich zidentyfikowanych kompetencji), − teoria i praktyka nakazują, aby podczas selekcji badać od 8 do 12 kompetencji. Badanie większej liczby kompetencji jest bardzo trudne oraz zbyt czasochłonne i kosztowne. Kluczowe kompetencje kierownika projektu 105 Aby zbadać poziom kompetencji kierownika projektu i odpowiedzieć sobie na pytanie, czy kierownik projektu posiada kluczowe kompetencje na odpowiednim poziomie, należy wyznaczyć wzorcowy poziom tych kompetencji. Wzorcowy poziom wymienionych kompetencji według kierowników projektów przyjmuje wartości od 3,49 do 4,38 (tabela 5). Tabela 5 Wzorcowy poziom kluczowych kompetencji kierownika projektu Lp. Oznaczenie 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 S20 S22 P19 S21 O33 P12 S27 B44 S25 P06 P02 Kompetencje Umiejętność motywowania członków zespołu Umiejętność komunikowania się Umiejętność podejmowania decyzji Przywództwo Lojalność Umiejętność budowania zespołu Umiejętność negocjowania Elastyczność Praca zespołowa Umiejętność zarządzania komunikacją w projekcie Umiejętność zarządzania zakresem projektu Poziom wzorcowy 4,38 4,38 4,34 4,28 4,08 3,97 3,96 3,95 3,93 3,89 3,49 Źródło: opracowanie własne. Zidentyfikowanie kluczowych kompetencji kierownika projektu i określenie ich poziomu wzorcowego pozwalają na sporządzenie profilu kompetencji kierownika projektu. Umiejętność motywowania członków zespołu Umiejętność zarządzania zakresem projektu Umiejętność zarządzania komunikacją w projekcie 5 Umiejętność komunikowania się 4 3 Umiejętność podejmowania decyzji 2 1 0 Przywództwo Praca zespołowa Elastyczność Umiejętność negocjowania Lojalność Umiejętność budowania zespołu wzorcowy poziom Rys. 1. Profil kompetencji kierownika projektu Fig. 1. The profile of project manager’s competences Źródło: opracowanie własne. A. Musioł-Urbańczyk 106 5. Wnioski 1. Aby osiągać cele projektu, kierownik projektu musi posiadać wiele kompetencji. Na podstawie przeprowadzonych analiz kompetencji menedżerskich oraz kompetencji kierownika projektu, przeprowadzonych wywiadów z kierownikami projektów i z członkami zespołu projektowego oraz na podstawie wyników badań wstępnych przeprowadzonych na grupie kierowników projektów, zidentyfikowano kompetencje kierownika projektu, które zostały następnie poddane dalszej analizie. 2. Zidentyfikowane kompetencje kierownika projektu podzielono na cztery grupy: a) kompetencje profesjonalne, b) kompetencje społeczne, c) kompetencje osobiste, d) kompetencje biznesowe. Podział kompetencji na grupy wprowadzono w celu osiągnięcia większej przejrzystości utworzonej listy kompetencji, a także w celu zbadania wpływu poszczególnych grup na skuteczność działań kierownika projektu. 3. W celu stworzenia profilu kompetencji kierownika projektu opracowano procedurę przeprowadzenia badań, która pozwala wyodrębnić kluczowe kompetencje kierownika projektu i wyznaczyć ich wzorcowy poziom. 4. Badania dotyczące wpływu kompetencji na skuteczność działań kierownika projektu pozwoliły zidentyfikować kluczowe kompetencje kierownika projektu, czyli te, które mają bardzo duży wpływ na skuteczność działań kierownika projektu. Uzyskały one średnią ocen powyżej 8 punktów w 10-punktowej skali. Do tych kompetencji zaliczono: a) umiejętność komunikowania się (średnia ocen 9,14), b) umiejętność podejmowania decyzji (średnia ocen 9,09), c) przywództwo (średnia ocen 8,97), d) umiejętność motywowania członków zespołu (średnia ocen 8,54), e) umiejętność budowania zespołu (średnia ocen 8,54), f) umiejętność zarządzania komunikacją w projekcie (średnia ocen 8,40), g) praca zespołowa (średnia ocen 8,40), h) umiejętność negocjowania (średnia ocen 8,36), i) lojalność (średnia ocen 8,34), j) umiejętność zarządzania zakresem projektu (średnia ocen 8,33), k) elastyczność (średnia ocen 8,07). 5. Do grupy kluczowych kompetencji kierownika projektu zaliczono pięć kompetencji społecznych, cztery kompetencje profesjonalne i po jednej biznesowej i osobistej. Kluczowe kompetencje kierownika projektu 107 Zatem, największy procentowy udział w grupie kluczowych kompetencji kierownika projektu mają kompetencje społeczne (45,5%), dopiero drugie miejsce zajmują kompetencje profesjonalne (36,4%), a następnie kompetencje osobiste (9,1%) i biznesowe (9,1%). 6. Badania dotyczące poziomu przyswojenia kompetencji przez kierownika projektu pozwoliły na wyznaczenie wzorcowego poziomu kluczowych kompetencji kierownika projektu, który w pięciostopniowej skali wynosi: 4,38 dla umiejętności motywowania członków zespołu projektowego i umiejętności komunikowania się; 4,34 dla umiejętności podejmowania decyzji; 4,28 dla przywództwa; 4,08 dla lojalności; 3,97 dla umiejętności budowania zespołu; 3,96 dla umiejętności negocjowania; 3,95 dla elastyczności; 3,93 dla pracy zespołowej i 3,49 dla umiejętności zarządzania zakresem projektu. Bibliografia 1. Adler R.B., Rosenfeld L.B., Proctor R.F.: Relacje interpersonalne. Wydawnictwo Rebi, Poznań 2006. 2. Aryle M.: Psychologia stosunków międzyludzkich. PWN, Warszawa 1999. 3. Bieda J.: Menedżer, metody i techniki pracy. Wydawnictwo Śląskiej Wyższej Szkoły Zarządzania w Katowicach, Katowice 1998. 4. Bolles D., Fahrenkrog S.: Kompendium wiedzy o zarządzaniu projektami. PMBOK. Wydawnictwo MT&DC, Warszawa 2006. 5. Grabiński T., Wydymus S., Zeliaś A.: Metody prognozowania rozwoju społecznogospodarczego. Wydawnictwo Akademii Ekonomicznej w Krakowie, Kraków 1982. 6. Heerkens G.R.: Jak zarządzać projektami. Wydawnictwo RM, Warszawa 2003. 7. Keeling R.: Project Management. An International Perspective. St. Martin Press, New York 2000. 8. Kożusznik B., Adamiec M.: Zarządzanie zasobami ludzkimi. Aktor – Kreator – Inspirator. Wydawnictwo Akade, Katowice 2000. 9. Meredith J.R., Mantel S.J.: Project Management – a Managerial Aproach. John Wiley & Sons, New York 2000. 10. Musioł-Urbańczyk A.: Kompetencje kierownika projektu i możliwości ich kształtowania. Monografia. Wydawnictwo Politechniki Śląskiej. Gliwice 2010. 11. Musioł-Urbańczyk A.: Procedura badania kompetencji kierownika projektu, [w:] Karbownik A. (red.): Wybrane zagadnienia zarządzania współczesnym przedsiębiorstwem. Wydawnictwo Politechniki Śląskiej, Gliwice 2009. A. Musioł-Urbańczyk 108 12. Ogger G.: Zera w garniturach. Wydawnictwo Profesjonalnej Szkoły Biznesu, Kraków 1994. 13. Penc J.: Menedżer w działaniu. Wydawnictwo C.H. Beck, Warszawa 2003. 14. Piotrkowski K.: Kierowanie zespołem ludzi. Dom Wydawniczy Bellona, Warszawa 2000. 15. Rakowska A., Sitko-Lutek A.: Doskonalenie kompetencji menedżerskich. PWN, Warszawa 2000. 16. Stabryła A.: Zarządzanie strategiczne w teorii i praktyce firmy. PWN, WarszawaKraków 2000. 17. Steczkowski J., Zeliaś A.: Statystyczne metody analizy cech jakościowych. PWE, Warszawa 1981. 18. To ludzie robią projekty, IV Konferencja Project Management, Gdańsk, październik 2002. 19. Wachowiak P.: Profesjonalny menedżer. Umiejętność pełnienia ról kierowniczych. Wydawnictwo Difin, Warszawa 2002. 20. Walkowiak R.: Model kompetencji menedżerów organizacji samorządowych. Wydawnictwo Uniwersytetu Warmińsko-Mazurskiego w Olsztynie, Olsztyn 2004. 21. Wood R., Payne T.: Metody rekrutacji i selekcji pracowników oparte na kompetencjach. Oficyna Ekonomiczna, Kraków 2006. 22. www.4pm.pl/praca, z dnia 17 luty 2008 r. Recenzenci: Dr hab. Agnieszka Sitko-Lutek, prof. UMCS Prof. dr hab. Barbara Kożusznik Grażyna RADZIEJOWSKA Politechnika Śląska Wydział Organizacji i Zarządzania Instytut Zarządzania Przedsiębiorstwem i Administracji STRATEGIE LOGISTYCZNE W INNOWACYJNYM ZARZĄDZANIU PRZEDSIĘBIORSTWEM Streszczenie. W artykule omówiono zagadnienie, dotyczące możliwości wykorzystania rozwiązań logistycznych w innowacyjnym zarządzaniu przedsiębiorstwem. Główną uwagę skupiono na pokazaniu możliwości logistyki w budowaniu przewagi konkurencyjnej. Podjęto również próbę określenia relacji między strategią konkurencyjną, strategią logistyczną i innowacyjnymi rozwiązaniami logistycznymi. Rozważania teoretyczne poparto studium przypadku. Słowa kluczowe: innowacje, innowacyjne zarządzanie przedsiębiorstwem, przewaga konkurencyjna, rozwiązania logistyczne, strategia logistyczna LOGISTIC STRATEGIES IN THE INNOVATIVE MANAGEMENT THE ENTERPRISE Summary. The article presents the issues concerning possible use logistic solutions in the innovative management the enterprise. The main attention was given to show the possibility of logistics in building competitive advantage. Efforts have also been an attempt to determine the relationship between competitive strategy, logistic strategy and modern logistic solutions. Theoretical considerations supported the case study. Keywords: innovation, innovative management the enterprise, competitive advantage, logistic solutions, logistic strategy G. Radziejowska 110 1. Wprowadzenie Współczesne przedsiębiorstwa funkcjonują w konkurencyjnym otoczeniu, stąd ich działania koncentrują się na rozwijaniu tych zdolności, na których opiera się przewaga konkurencyjna. Jednym z istotnych źródeł uzyskania przewagi konkurencyjnej przez przedsiębiorstwo jest jego aktywność innowacyjna, która wiąże się z poszukiwaniem nowatorskich rozwiązań, zapewniających mu konkurencyjność i sukces na rynku. Sprostanie nowym wyzwaniom będzie możliwe poprzez kreowanie modeli biznesu doskonalących produkty i technologie lub tworzących nowe produkty albo procesy, a także nowe koncepcje prowadzenia biznesu. Dynamika zmian otoczenia, jak również postępująca internacjonalizacja i globalizacja działalności gospodarczej spowodowała, że obecnie wiele przedsiębiorstw dostrzega znaczenie orientacji logistycznej w innowacyjnym zarządzaniu przedsiębiorstwem. W sferze logistyki istnieje wiele możliwości budowania przewagi konkurencyjnej przedsiębiorstwa poprzez opracowanie i wdrożenie strategii opartej na wykorzystaniu innowacyjnych rozwiązań logistycznych. Omawiane zagadnienie rozpatrzono na poziomie strategii konkurencyjnej przedsiębiorstwa, gdzie logistyka często jest istotnym elementem wspierającym strategię podstawową lub też może być strategią podstawową. 2. Logistyka a innowacyjne zarządzanie przedsiębiorstwem Autorzy A. Koźmiński i W. Piotrowski1 definiując zarządzanie przedsiębiorstwem podkreślają, że zarządzanie to konstruowanie rzeczywistości z dostępnych zrządzającemu zasobów w celu kontynuacji jego istnienia i rozwoju oraz realizacji już sformułowanych celów. Takie podejście do zarządzania wymaga od kierownictwa nie tylko skutecznego i efektywnego realizowania bieżących zadań, ale także wdrażania innowacyjnych rozwiązań, które zapewnią im przewagę konkurencyjną. Należy wspomnieć, że zakres pojęcia innowacje jest bardzo szeroki i ujmowany różnorodnie w literaturze przedmiotu. Podstawowa typologia innowacji wyodrębnia innowację techniczną i kierowniczą2. Pierwsza z nich to głównie innowacje mające charakter doskonalący produkty lub usługi, parametry osiągnięć lub parametry procesów produkcyjnych. Natomiast innowacje kierownicze rozumiane są jako innowacje w procesach kierowania sposobem obmyślania, tworzenia i dostarczania klientom produktów i usług. Ich celem jest usprawnienie sposobów organizowania i kierowania działalnością badawczą, usługową, i produkcyjną w taki sposób, aby przypadkowość zastąpić 1 Koźmiński A., Piotrowski W.: Zarządzanie. Teoria i praktyka. PWN, Warszawa 2000. Strategie logistyczne w innowacyjnym zarządzaniu… 111 systematycznym poszukiwaniem i ciągłą realizacją szans innowacji, oraz przemodelować strukturę organizacyjną przedsiębiorstwa tak, aby skutecznie stymulowała rozwój innowacji3. Każda z innowacji w inny, odrębny sposób oddziałuje na przedsiębiorstwo, wykazując równocześnie bardzo silną współzależność. Ciekawe spojrzenie na wpływ innowacji na wzrost konkurencyjności przedstawił G. Hamel4 w sformułowanej przez niego innowacyjnej koncepcji biznesu. Istota koncepcji oparta jest na innowacyjnym podejściu do zarządzania przedsiębiorstwem. G. Hamel5 proponuje wyróżnienie następujących czterech poziomów innowacji w celu wprowadzenia zmian gwarantujących sukces: − innowacja operacyjna oparta na obniżeniu kosztów i zwiększaniu szybkości działania przy zachowaniu dotychczasowego charakteru zadań, − innowacja produktu (usługi) polegająca na kreowaniu nowatorskich rozwiązań, − innowacja strategii oparta na nowym podejściu do relacji z rynkiem, głównie sprzedaży, dystrybucji, promocji, ale także zaopatrzenia itd., − innowacja zarządzania, polegająca na całkowicie odmiennym podejściu do organizacji pracy w przedsiębiorstwie: kontroli, motywacji, podejmowania decyzji itd. Odnosząc te rozważania do innowacyjnego zarządzania przedsiębiorstwem, można stwierdzić, ze innowacyjność jest istotnym czynnikiem rozwoju i osiągnięcia dobrej pozycji na rynku każdego przedsiębiorstwa. Z tego punktu widzenia niezwykle ważne są znane w ostatnich latach dążenia OECD6 do oceny wszystkich aspektów międzynarodowej konkurencyjności, które połączone w całość noszą nazwę konkurencji strukturalnej lub konkurencji systemowej. Warto dodać, że za warunek konieczny wzrostu konkurencyjności uznano innowacyjność, a szczególnie: − gwarantowanie ramowych, instytucjonalnych warunków dla wprowadzenia innowacji, − uwzględnienie aktywności w zakresie uczenia się innowacji w każdej sferze organizacji przedsiębiorstwa, − tworzenie sieci między przedsiębiorstwami z uwzględnieniem technologii informatycznych. Takie podejście do innowacyjności nasuwa pytanie „jaki udział może mieć logistyka w innowacyjnym zarządzaniu przedsiębiorstwem”. 2 Griffin R.W.: Podstawy zarządzania organizacjami. PWN, Warszawa 1998. Pomykalski A.: Zarzadzanie innowacjami. PWN, Warszawa 2001. 4 Hamel G.: Leading the Revolution. Harvard Business School Press 2002. 5 Hamel G., Breen G.: Competing for the Future. Harvard Business School Press 2006. 6 Essen K., Hildebrand W., Messner D., Mayer J.: Stator, Systemic Competitiveness, New challengers to business and Politics, 1999, vol. 59. 3 G. Radziejowska 112 Odpowiadając na to pytanie, można się odwołać do wyników badań przeprowadzonych przez Council of Logistics Management7 w USA. Pozwoliły one na zidentyfikowanie czterech warunków niezbędnych do osiągnięcia światowej klasy ujętych kompleksowo procesów logistycznych, czyli systemu logistycznego. Do tych czterech warunków zaliczono: − integrację i rozwój partnerstwa w łańcuchach logistycznych, − zdolność do integracji z klientami, − kreowanie wewnętrznego i zewnętrznego monitoringu popytu w celu aktualnego pomiaru jego wielkości i struktury, − pozycjonowanie jako przewodnik w strategicznym i strukturalnym podejściu do organizacji logistycznych procesów. Wymienione warunki stanowią podstawę do poszukiwania rozwiązań logistycznych, umożliwiających sprostanie wymogom rynkowym funkcjonujących przedsiębiorstw. Jednym z podstawowych wyzwań w dziedzinie logistyki są wzrastające potrzeby i wymagania klientów. Sprostanie nowym wyzwaniom jest powodem powstawania nowych rozwiązań w zakresie: − nowego sposobu zarządzania łańcuchem logistycznym, opartym na sieciach logistycznych, − rozwijania zdolności do szybkiego reagowania, − optymalnego wykorzystania zasobów, − wysokiej elastyczności działań, − maksymalizacji użytku ze wszystkich dostępnych informacji. Biorąc pod uwagę wymienione rozwiązania, zagadnienie innowacyjności w obszarze logistyki można rozpatrywać z punktu widzenia: sposobu zarządzania łańcuchem logistycznym, techniki i wiedzy8. Sposób zarządzania łańcuchem logistyczny jest związany z koniecznością kompleksowego ujęcia zarządzania przepływami fizycznymi i informacyjnymi. Nowoczesna technika jest związana z innowacjami w zakresie przemieszczania dóbr w łańcuchach logistycznych oraz doskonalenia systemu informacji logistycznej wspomagających podejmowanie decyzji. Wiedza logistyczna jest związana z tworzeniem wartości dodanej dla klientów. Dotyczy ona, przykładowo, nowych metod logistycznej obsługi klientów, zarządzania relacjami z klientem, zarządzania systemem logistycznym, zarządzania zapasami, nowych sposobów organizacji łańcuchów transportowych. 7 8 Coyle J.J., Bardi E.J., Langley Jr.: Zarządzanie logistyczne. PWE, Warszawa 2001 Schary P.B., Skjott-Larsen T.: Zarządzanie globalnym łańcuchem podaży. PWN, Warszawa 2002. Strategie logistyczne w innowacyjnym zarządzaniu… 113 Patrząc na zagadnienia innowacyjności z punktu widzenia logistyki, można wyróżnić dwa podejścia: − realizacja tradycyjnych zadań logistycznych podporządkowanych wymaganiom i potrzebom klientów. Można i w tym przypadku dostrzec pierwiastek innowacyjności związany z zaproponowaniem nieszablonowego, oryginalnego rozwiązania dostosowanego do dynamicznych warunków otoczenia; − zaprojektowanie systemu logistycznego zorientowanego na klienta opartego na rozwiązaniach typu kreacyjnego, które charakteryzują się wysokim stopniem innowacyjności. 3. Strategia logistyczna jako element innowacyjnego zarządzania przedsiębiorstwem Aktywność innowacyjna przedsiębiorstw jest jednym z czynników warunkujących osiągnięcie przewagi konkurencyjnej na rynku krajowym, międzynarodowym, a także globalnym. Na znaczącą rolę innowacji w budowaniu konkurencyjności wskazuje K. Obłój,9 który wyróżnia dwa rodzaje innowacji: − innowacje cząstkowe, umożliwiające budowanie przewagi konkurencyjnej w obszarze jakości produktów, sieci dystrybucji, badań i rozwoju, kontaktów z klientami (CRM) czy też procesów produkcji, − innowacje przełomowe, wyrażające się nowatorskim ukształtowaniem łańcucha wartości, tak aby powstała innowacja początkująca na rynku falę twórczej destrukcji. Nasilająca się na rynku konkurencja powoduje poszukiwanie przez przedsiębiorstwo nowych przestrzeni rynku, w których możliwe jest wykreowanie nowego popytu. Strategia ta stanowi połączenie tworzenia wartości dla klienta i przedsiębiorstwa z innowacją. Warto wskazać także na koncepcję J. Kaya10, który określa przewagę konkurencyjną jako zastosowaną i wprowadzoną na rynek, wyróżniającą zdolność firmy. Wyróżniające zdolności obejmują według J. Kaya innowacje, reputację, strategiczne zasoby i tzw. architekturę, czyli relacje między ludźmi w firmie i powiązania firmy z odbiorcami i innymi przedsiębiorstwami z branży. To ujęcie przewagi konkurencyjnej zdaniem niektórych autorów jest także istotne dla badania relacji między koncepcjami logistycznymi a przewagą konkurencyjną firmy. 9 Obłój K.: Tworzywo skutecznych strategii. PWE, Warszawa 2002. Kay J.: Podstawy sukcesu firmy. PWE, Warszawa 1996. 10 G. Radziejowska 114 Konkurencyjność można zatem budować na różnych filarach, lecz daje się zauważyć wiele pierwiastków logistycznych w budowaniu przewagi konkurencyjnej przedsiębiorstwa. Szczególnie jest to widoczne w kształtowaniu relacji opartych na współpracy partnerskiej dostawców, producentów i odbiorców. Biorąc pod uwagę przedstawione podejście do innowacji, można dostrzec rolę logistyki w budowaniu konkurencyjności przedsiębiorstwa. M. Harrison11 ujął to następująco „sztuka logistyki polega na rozpoznawaniu dynamiki rynku i dostosowaniu do niej zdolności przedsiębiorstwa”. Postrzeganie logistyki, jako możliwości utrzymania lub osiągnięcia przewagi konkurencyjnej przez przedsiębiorstwa, wymaga podbudowy zarówno teoretycznej, jak i praktycznej. Wydaje się, że pierwszym krokiem jest pokazanie, w jaki sposób strategia logistyczna może przyczynić się do sukcesu w budowaniu konkurencyjności przedsiębiorstwa. Znaczenie logistyki dla strategii konkurencyjnej można określić biorąc pod uwagę trzy kluczowe elementy tej strategii. K. Obłój12 wskazuje, iż są trzy sposoby osiągnięcia sukcesu przez przedsiębiorstwo: sposób dostarczania produktu lub usługi, cena i jakość. Logistyka może zatem wspierać działalność przedsiębiorstwa zarówno w zakresie jakości poziomu obsługi klienta, jak i obniżki oraz racjonalizacji kosztów przedsiębiorstwa. M. Ciesielski13 uważa, że na poziomie strategii konkurencyjnej logistyka może stać się strategią podstawową lub istotnym elementem wspierającym strategię podstawową. Istotne w tym przypadku staje się ustalenie powiązań między strategiami konkurencyjnymi a strategią logistyczną. Strategie konkurencyjne stosowane przez firmy w celu uzyskania przewagi rynkowej zazwyczaj „wywodzą się” od jednego z następujących rodzajów strategii podstawowej14: − Wiodąca pozycja w sektorze pod względem kosztów całkowitych za pomocą zbioru funkcjonalnych zasad postępowania. − Zróżnicowanie wyrobu lub usługi firmy, polega na stworzeniu czegoś, co w całym sektorze uznawane jest za unikalne. − Koncentracja polega na nastawieniu się na obsługę określonej grupy nabywców, określonym wycinku asortymentu wyrobów lub wybranym rynku geograficznym. Strategie przywództwa kosztowego oraz różnicowania wyrobów i usług dążą do uzyskania przewagi konkurencyjnej w szerokich zakresach rynku (sektora), natomiast strategie koncentracji dążą do uzyskania przewagi kosztowej lub odróżniania się w wąskich segmentach rynku. 11 Harrison A., van Hoek R.: Zarządzanie logistyką. PWE, Warszawa 2010. Obłój K.: Tworzywo skutecznych strategii. PWE, Warszawa 2002. 13 Ciesielski M. Strategie logistyczne przedsiębiorstw. Wydawnictwo Akademii Ekonomicznej, Poznań 1998. 14 Porter M.E.: Strategia konkurencji, metody analizy sektorów i konkurentów. PWE, Warszawa 1992. 12 Strategie logistyczne w innowacyjnym zarządzaniu… 115 Jednakże, budowanie strategii logistycznych opartej na koncepcji Portera jest zadaniem złożonym „gdyż nie wszystkie elementy tej koncepcji odpowiadają w pełni istocie i zadaniom logistyki”15. Największe znaczenie przypisuje się logistyce w realizacji przywództwa kosztowego, gdyż logistyka traktowana jest jako ważny instrument obniżki i racjonalizacji kosztów. Przykładem realizacji strategii niskiego kosztu w logistyce może być zlecenie określonych procesów i czynności logistycznych na zewnątrz wyspecjalizowanemu operatorowi logistycznemu (outsourcing logistyczny). Z kolei, strategia różnicowania oparta jest na różnych sposobach zróżnicowania wyrobu lub usługi, jednym z nich jest poziom obsługi klienta. Głównym celem strategii logistycznej w tym przypadku jest zapewnienie wysokiego poziomu logistycznej obsługi klienta gwarantującego „perfekcję” w realizacji zamówienia (koncepcja perfekcyjnego zamówienia), biorąc pod uwagę skracanie czasu realizacji zamówień, terminowość i bezbłędność. Strategia koncentracji wymaga ograniczenia się do określonej grupy odbiorców, regionalnego rynku albo wąskiej grupy produktów. Logistyka może być wykorzystana do zapewnienia dużej elastyczności dostaw, podwyższenia poziomu obsługi w stosunku do konkurentów. Należy podkreślić, że zależność między poziomem obsługi klienta a kosztami systemu logistycznego ma zasadnicze znaczenie dla strategii rynkowej. Obecnie, istotnego znaczenia nabiera jeszcze inny priorytet, a mianowicie czas, szczególnie w przypadku produktów cechujących się dużą zmiennością, cykl życia produktu jest krótki, a przewidywany popyt trudny do oszacowania. Priorytety te wiążą się z zupełnie odmiennymi wyzwaniami logistycznymi, związanymi z aktywnością innowacyjną. Istotne staje się zatem określenie roli logistyki na poziomie innowacyjnego zarządzania przedsiębiorstwem obejmującego wyodrębnione przez G. Hamela cztery poziomy innowacji. W związku z tym podjęto próbę określenia relacji między strategią konkurencyjną, strategią logistyczną i innowacyjnymi koncepcjami logistycznymi. Relacje między strategiami konkurencyjnymi a strategiami logistycznymi oraz koncepcjami logistycznymi przedstawiono w tabeli 1. 15 Sołtysik M.: Zarządzanie logistyczne. Wydawnictwo Akademii Ekonomicznej, Katowice 2003. G. Radziejowska 116 Tabela 1 Relacje między strategiami konkurencyjnymi a strategiami logistycznymi i nowoczesnymi koncepcjami logistycznymi Przywództwo kosztowe Minimalizacja kosztów logistyki Koncepcja kosztów logistycznych, analiza tradeoff, kontroling logistyczny, VMI, cross-docking Dominująca strategia konkurencyjna Tworzenie Konkurowanie Rozwijanie Uzyskiwanie unikatowości zorientowane kluczowych przewagi dzięki dla klienta na czas kompetencji współdziałaniu Dominująca strategia logistyczna Wysoki Skracanie cykli Lean Logistics Zintegrowany i zróżnicowany realizacji łańcuch dostaw logistyczny zamówień poziom obsługi klienta Przykładowe nowoczesne rozwiązania logistyczne Perfekcja System JIT, Outsourcing System Q-R, w realizacji cross-docking, logistyczny, ECR, EDI, zamówień, system szybkiej reengineering, partnerstwo standardy reakcji Q-R, dostawy strategiczne, obsługi AI, ECR w systemie CPFR klientów „ssącym” typu (macierz supermarket rentowności klient-produkt), CRM, audyt logistyczny, doskonały serwis Konkurowanie o przyszłość Wirtualna i zwinna logistyka Elektroniczne platformy, e-fulfillment, e-procurement Źródło: Opracowanie własne na podstawie: Ciesielski M. (red.): Logistyka w tworzeniu przewagi konkurencyjnej firmy. Wydawnictwo Akademii Ekonomicznej, Poznań 2001. Na podstawie danych zamieszczonych w tabeli 1 można przypuszczać, że w sferze logistyki istnieje wiele możliwości budowania przewagi konkurencyjnej przedsiębiorstw. P. Blaik16 pisze o tzw. koncepcji trójwymiarowego efektu strategicznego, wyjaśniającej strukturę efektów strategicznych logistyki i ich podstawowych determinant (rys. 1). Wartości i korzyści osiągane przez odbiorców w procesie realizacji zamówień Efektywny i sprawny system tworzenia wartości Korzyści przedsiębiorstwa z tytułu przewagi konkurencyjnej na rynku Rys. 1. Struktura efektów strategicznych logistyki Fig.1. Structure of the strategic effects of the logistics Źródło: Blaik P.: Logistyka. PWE, Warszawa 2001. 16 Blaik P. Logistyka. PWE, Warszawa 2001 Strategie logistyczne w innowacyjnym zarządzaniu… 117 Długofalowe efekty strategiczne to: − efektywny i sprawny system tworzenia wartości, − wartości i korzyści osiągane przez odbiorców, − korzyści przedsiębiorstwa z tytułu przewagi konkurencyjnej na rynku. Wymienione efekty stanowią podstawę do poszukiwania koncepcji logistycznych umożliwiających sprostanie wymogom rynkowym funkcjonujących przedsiębiorstw, oraz że mogą być one wykorzystane w innowacyjnym zarządzaniu przedsiębiorstwem. Należy podkreślić, że powiązania strategii konkurencji i odpowiadających im strategii logistycznych powiązanych z innowacyjnymi koncepcjami powinny być przedmiotem dalszych szczegółowych badań i wymagają jeszcze pogłębienia. Jednakże, problem ten jest aktualny z punktu widzenia dzisiejszych zmian rynkowych. Ciekawe podejście do roli logistyki w budowaniu strategii przedsiębiorstwa przedstawiła E. Gołembska17. Ujmuje ona następująco znaczenie logistyki w strategiach przedsiębiorstwa w odniesieniu do innowacji: − Logistyka podtrzymująca innowacje – strategia logistyczna. − Logistyka źródłem, motorem innowacji – logistyka jako strategia. Warto zwrócić uwagę na najnowszy trend przechodzenia od strategii logistycznej do logistyki jako strategii dla przedsiębiorstwa. E. Gołembska podkreśla, że ma to duże znaczenie dla logistyki globalnej i przyczynia się nie tylko do wdrożenia innowacji, ale także zdobywania nowych rynków. Uwzględniając, że w obszarze logistyki mamy do czynienia z dynamicznym powstawaniem nowoczesnych rozwiązań logistycznych, można przypuszczać, że mogą być one wykorzystane w innowacyjnym zarządzaniu przedsiębiorstwem. 4. Studium przypadku Badane przedsiębiorstwo zajmuje się dystrybucją części zamiennych do samochodów osobowych i dostawczych. Przedsiębiorstwo X jest oficjalnym członkiem grupy Temot International (TI). Oferta handlowa zawiera około 300 tysięcy pozycji części samochodowych i akcesoriów samochodowych. Źródłem zaopatrzenia określonych pozycji asortymentowych są dostawcy zagraniczni i dostawcy krajowi. Zakup części odbywa się w przypadku dostawców zagranicznych na podstawie umów z grupą zakupową TI, natomiast w przypadku dostawców krajowych na podstawie umów z badanym przedsiębiorstwem. Dystrybucja części realizowana jest poprzez sieć partnerów handlowych (700 hurtowni), a nabywcami są warsztaty 17 Gołembska E., Tyc-Szmil K., Brauer J.: Logistyka w usługach. PWN, Warszawa 2008. G. Radziejowska 118 samochodowe (około 10 000). Sieć dystrybucji obejmuje rynek krajowy i rynek państw sąsiednich. Dostawa towarów do nabywców została zlecona firmom spedycyjno-kurierskim. Jest to przedsiębiorstwo średniej wielkości, posiadające w strukturze organizacyjnej Dział Logistyki, który zatrudnia około 60% ogółu pracowników. Dystrybucja jest oparta na efektywnym, niezawodnym systemie logistycznym wspartym najnowocześniejszymi technologiami internetowymi umożliwiającym zamówienia on-line w systemie MotoNet. Funkcjonujący system logistyczny jest ukierunkowany na zapewnienie wysokiej jakości produktów oraz szybkości i wygody ich dostawy. Realizację przepływów informacyjnych wspiera nowoczesny system Moto-Biznes.win. Jest to program obsługi sprzedaży przeznaczony dla sklepów i hurtowni motoryzacyjnych. Program ten spełnia specyficzne wymagania, jakie stawia tego typu programom branża motoryzacyjna. Przedsiębiorstwo X zakupiło także program MotoSerwis z danymi dostarczanymi przez firmę Vivid oraz zintegrowany z nim unikalny katalog Moto-Części, oraz przekazało w ramach współpracy partnerom handlowym w użytkowanie ponad 1000 licencji. Podejmowane działania są ukierunkowane na zapewnienie wysokiego poziomu obsługi poprzez: − duże zróżnicowanie asortymentowe towarów o sprawdzonej i powtarzalnej jakości, − szybką realizację zamówień, − elastyczność dostaw rozumianą jako dostosowanie oferty handlowej do potrzeb klientów, − pogłębianie relacji partnerskich z klientami, a także dostawcami (stworzenie platformy wymiany wiedzy i doświadczeń między dostawcami, dystrybutorami i odbiorcami w branży motoryzacyjnej), − ciągłe doskonalenie kwalifikacji pracowników (organizowanie szkoleń w zakresie fachowej wiedzy, nowoczesnych technik obsługi klienta i technik informatycznych). Wynikiem prowadzonej działalności biznesowej, opartej na selektywnej sprzedaży tylko do lokalnych firm handlowych oraz poszukiwaniu i poszerzaniu działalności o nowe obszary, jest ugruntowana pozycja przedsiębiorstwa na rynku. Przedsiębiorstwo zdobyło nagrodę w kategorii Innowacje w Biznesie, która została wręczona na gali Tenneco Customer of the Year 2008. Przyjęta strategia konkurencji to strategia koncentracji oparta na minimalizacji kosztów i zróżnicowania w odniesieniu do obsługi segmentu rynku. Charakterystykę strategii zamieszczono w tabeli 2. Na podstawie zebranych danych można stwierdzić, że badane przedsiębiorstwo dużą uwagę przywiązuje do zapewnienia efektywności systemu logistycznego. Funkcjonowanie systemu wsparte jest nowoczesnymi technologiami internetowymi. Szybką realizację zamówień partnerów handlowych wspiera system zamówień internetowych on-line „Moto- Strategie logistyczne w innowacyjnym zarządzaniu… 119 Net”. Wdrożona strategia zapewniła przedsiębiorstwu znaczącą pozycji na rynku dystrybucji części zamiennych do samochodów osobowych i dostawczych. Tabela 2 Charakterystyka strategii przedsiębiorstwa Strategia konkurencyjna przedsiębiorstwa: strategia koncentracji minimalizacja kosztów zróżnicowanie Strategia logistyczna minimalizacja kosztów wysoki i zróżnicowany poziom skracanie cykli realizacji logistycznych logistycznej obsługi klienta zamówień nowoczesne rozwiązania logistyczne współpraca partnerska z dostawcami i klientami, klasyfikacja dostawców i klientów, techniki telekomunikacyjne i informatyczne, dostawy na czas, outsourcing logistyczny, programy lojalnościowe dla klientów, tworzenie wartości dodanej dla klienta. Źródło: Opracowanie własne na podstawie materiałów przedsiębiorstwa Działania przedsiębiorstwa na poziomie strategicznym ukierunkowane są na ukształtowanie efektywnego systemu logistycznego. Znajduje to potwierdzenie w rozważaniach M. Gosso18 dotyczących formułowania strategii logistycznych dla kombinacji produkt/kanał. Pisze on, że najbardziej efektywną strategie dla dowolnej kombinacji produkt/kanał definiują dwa kluczowe parametry: złożoność produktu oraz przewidywalność popytu (rys. 2). STRATEGIE LOGISTYCZNE wysoka Złożoność produktu Elastyczny system logistyczny Spolaryzowana logistyka Logistyka reaktywna Efektywny system logistyczny niska niska wysoka Przewidywalność popytu Rys. 2. Przykłady strategii logistycznych dla kombinacji produkt/kanał Fig. 2. Examples of logistics strategies for combination of product/channel Źródło: Gosso M.: Zlecanie czynności logistycznych firmom zewnętrznym jako podstawa reorganizacji łańcucha zaopatrzeniowego: okazja do wykorzystania możliwości. Materiały konferencyjne Logistics’98. Polskie Towarzystwo Logistyczne, Poznań 1998. 18 Gosso M.: Zlecanie czynności logistycznych firmom zewnętrznym jako podstawa reorganizacji łańcucha zaopatrzeniowego: okazja do wykorzystania możliwości. Materiały konferencyjne Logistics’98. Polskie Towarzystwo Logistyczne, Poznań 1998. G. Radziejowska 120 Biorąc pod uwagę złożoność produktu oraz przewidywalność popytu, badane przedsiębiorstwo przyjęło odpowiednią strategie logistyczną. 5. Podsumowanie Procesy globalizacyjne i wzrastająca konkurencja powodują, że przedsiębiorstwa muszą szybko i elastycznie reagować na zmiany popytu na rynku. Coraz więcej przedsiębiorstw widzi potrzebę wkomponowania zagadnień logistycznych w procesy zarządzania strategicznego. Zapewnienie przewagi konkurencyjnej wiąże się z wprowadzaniem innowacji w formułowanie strategii przedsiębiorstwa. Znaczenie orientacji logistycznej w innowacyjnym zarządzaniu przedsiębiorstwem można rozpatrywać z punktu widzenia: − możliwości wykorzystania nowatorskich koncepcji logistycznych opartych na operatywności, zdolności do szybkiej reakcji, wirtualności, synergii i współpracy partnerskiej w kształtowaniu przyszłości przedsiębiorstwa, − poszukiwań innowacyjnych koncepcji logistycznych w zakresie kompleksowego zarządzania całą siecią partnerów oraz relacjami między nimi (łańcuch dostaw, sieci dostaw) dostosowanych do zmieniających się warunków konkurencyjności podmiotów gospodarczych w skali międzynarodowej i globalnej. Postrzeganie logistyki, jako możliwości utrzymania lub osiągnięcia przewagi konkurencyjnej przez przedsiębiorstwa, wymaga opracowania i wdrożenia strategii logistycznej. Na poziomie strategii konkurencyjnej logistyka może stać się strategią podstawową lub istotnym elementem wspierającym strategię podstawową przedsiębiorstwa. W opracowaniu strategii logistycznych można wykorzystać wiele nowoczesnych rozwiązań, które pokazują możliwości logistyki w budowaniu przewagi konkurencyjnej. Obejmują one: nowy sposób zarządzania łańcuchem logistycznym, optymalizację wykorzystania zasobów, wysoką elastyczność działań oraz maksymalizację użytku ze wszystkich dostępnych informacji. Uwzględniając, że w obszarze logistyki mamy do czynienia z dynamicznym przypuszczać, że powstawaniem mogą być nowoczesnych one „rozwiązań wykorzystane w logistycznych”, innowacyjnym można zarządzaniu przedsiębiorstwem. Zaproponowane podejście do znaczenia strategii logistycznej w innowacyjnym zarządzaniu przedsiębiorstwem poparto przykładem praktycznym. W odniesieniu do badanego przedsiębiorstwa przewaga konkurencyjna wynika z ukształtowania i wdrożenia efektywnego systemu logistycznego. Strategie logistyczne w innowacyjnym zarządzaniu… 121 Wymaga to jednak dalszych badań teoretycznych i praktycznych połączonych z analizą korzyści i możliwości stosowania nowoczesnych koncepcji logistycznych, a następnie ich wdrożenia w sposób rozsądny i konsekwentny. Bibliografia 1. Blaik P.: Logistyka. PWE, Warszawa 2001. 2. Ciesielski M.: Strategie logistyczne przedsiębiorstw. Wydawnictwo Akademii Ekonomicznej, Poznań 1998. 3. Ciesielski M. (red.): Logistyka w tworzeniu przewagi konkurencyjnej firmy. Wydawnictwo Akademii Ekonomicznej, Poznań 2001. 4. Gosso M.: Zlecanie czynności logistycznych firmom zewnętrznym jako podstawa reorganizacji łańcucha zaopatrzeniowego: okazja do wykorzystania możliwości. Materiały konferencyjne Logistics’98. Polskie Towarzystwo Logistyczne, Poznań 1998. 5. Coyle J.J., Bardi E.J., Langley Jr.: Zarządzanie logistyczne. PWE, Warszawa 2001. 6. Gołembska E., Tyc-Szmil K., Brauer J.: Logistyka w usługach. PWN, Warszawa 2008. 7. Griffin R.W.: Podstawy zarządzania organizacjami. PWN, Warszawa 1998. 8. Essen K., Hildebrand W., Messner D., Mayer J.: Stator, Systemic Competitiveness, New challengers to business and Politics, 1999, vol. 59. 9. Hamel G.: Leading the Revolution. Harvard Business School Press 2002. 10. Hamel G., Breen B.: Competing for Future. Harvard Business School Press 2006. 11. Harrison A., van Hoek R.: Zarządzanie logistyką. PWE, Warszawa 2010. 12. Kay J.: Podstawy sukcesu firmy. PWE, Warszawa 1996. 13. Koźmiński A., Piotrowski W.: Zarządzanie. Teoria i praktyka. PWN, Warszawa 2000. 14. Obłój K.: Tworzywo skutecznych strategii, PWE, Warszawa 2002. 15. Pomykalski A.: Zarzadzanie innowacjami. PWN, Warszawa 2001. 16. Porter M.E.: Strategia konkurencji, metody analizy sektorów i konkurentów. PWE, Warszawa 1992. 17. Schary P.B., Skjott-Larsen T.: Zarządzanie globalnym łańcuchem podaży. PWN, Warszawa 2002. 18. Sołtysik M.: Zarządzanie logistyczne. Wydawnictwo Akademii Ekonomicznej, Katowice 2003. Recenzenci: Prof. dr hab. inż. Lech Bukowski Prof. dr hab. inż. Józef Bendkowski Ewa STAWIARSKA Politechnika Śląska Wydział Organizacji i Zarządzania Katedra Podstaw Zarządzania i Marketingu DZIAŁALNOŚĆ MARKETINGOWA W PROCESIE KOMERCJALIZACJI TECHNOLOGII. STUDIUM DOBRYCH PRAKTYK PROMOWANIA INNOWACJI TECHNOLOGICZNEJ PRZEZ ORGANIZACJE AKADEMICKIE ORAZ WYNALAZCÓW Streszczenie. Celem artykułu jest studium dobrych praktyk promowania innowacji technologicznych generowanych w uczelniach wyższych. Opisane działania marketingowe dotyczą zarówno innowacji, które już powstały, jak i tych potencjalnych, które mogą powstać w wyniku współpracy różnych ludzi i organizacji. Przytoczone działania są realizowane przez najznamienitsze uniwersytety na świecie i innowatorów. W „Strategii rozwoju szkolnictwa wyższego: 2010 – 2020”, Programie Foresight, Regionalnych Strategiach Innowacji, strategiach działań uczelni/wydziałów pomija się problem marketingu w komercjalizacji technologii. W artykule podkreślono, że promowanie innowacji jest równie ważne jak stworzenie nowych strumieni finansowania dla badań naukowych ukierunkowanych na zastosowania gospodarcze, modelowanie umów obejmujących własność intelektualną, powoływanie nowych formalnych i nieformalnych sieci współpracy przedstawicieli biznesu i świata naukowego. Słowa kluczowe: marketing, promocja, innowacje, uczelnie techniczne MARKETING ACTIVITY IN THE PROCESS OF THE COMMERCIALIZATION. GOOD PRACTICE PROMOTING THE TECHNOLOGICAL INNOVATION BY ACADEMIC ORGANIZATIONS AND INVENTORS Summary. Purpose of the article is study of good traineeship in promoting generated technological innovations of colleges. Described marketing activities are applying both the innovations which already exist as well as the ones which potentially can come into existence as a result of the cooperation of people and all E. Stawiarska 124 sorts of organizations. Quoted practices are implemented by college organizations of the most eminent universities in world as well as alone innovators. In „Of development strategy of the higher education: 2010 – 2020”, Foresight Program, Regional Strategies of the Innovation, in strategies of the action of college/departments a problem of marketing is being omitted in the commercialization of the technology. In the article it emphasized that promoting the innovation is equally important as creating new streams of financing for the research directed for economic applications, including structuring agreements intellectual property, appointing new formal and unofficial networks of the cooperation of representatives of the business and the world of science. Keywords: marketing, promotion, innovations, technical universities 1. Wstęp Skrócony cykl życia produktu i technologii powoduje, że przemysł szuka innowacyjnych rozwiązań dla swoich problemów i nie zawsze je znajduje. W uczelniach wyższych wiedza i umiejętności dotyczące sposobów komercjalizacji technologii są rozproszone wśród różnych organizacji uczelnianych, osób i grup badawczych. Informacje na temat: regulacji prawnych, wypracowanych przez uczelnię ścieżek komercjalizacji są ogólnodostępne. Organizacjami wspierającymi transfer wiedzy i technologii (również promującymi opracowywaną i potencjalną technologię) są uczelniane jednostki do tego powołane, uczelniane klastry wiedzy, portale biznesowe, bazy wiedzy, parki technologicze, regionalne sieci współpracy: nauki, biznesu i władz publicznych, a także konkursy mobilizujące naukowców i przedsiębiorców do współpracy (np.: ogłaszane z 7. Programu Ramowego UE). Istnieje również wiedza ukryta, będącą w posiadaniu tych pracowników/naukowców, którym udało się rozpoznać potrzeby rynku, swoim pomysłem i projektem zainteresować współpracowników i przemysłowców, przekonać ich do zastosowania/wdrożenia, a może nawet utworzyć spin-off i upowszechnić innowację. Brak tej ukrytej wiedzy dotyczącej realizacji procesu innowacji, a także brak umiejętności promowania innowacji, staję się często barierą skutecznej współpracy naukowców z przedsiębiorstwami. Ministerstwo Nauki i Szkolnictwa Wyższego, Konferencja Rektorów Akademickich Szkół Polskich, Instytut Podstawowych Problemów Techniki Polskiej Akademii Nauk (koordynator Narodowego Programu Foresightr), otoczenie gospodarcze narzucają określone standardy transferowania technologii, ale nie promowania wiedzy i technologii powstających w uczelniach. Wypracowanie standardów promowania okazuje się niezwykle pomocne przy szybkim tempie życia, zmianach w strukturze gospodarczej i politycznej, zmianach na rynku pracy i sferze produkcji. Prowadzona przez uczelnię i naukowców działalność promocyjna Działalność marketingowa w procesie komercjalizacji… 125 powinna być zgodna z założeniami: „Strategii rozwoju szkolnictwa wyższego: 2010–2020”, „Regionalnej Strategii Innowacji”, strategii uczelni/wydziału. Przygotowując standardowe działania promocyjne, nie można zapominać jednak o różnych potrzebach grup docelowych (odbiorcach kierowanej oferty). Wypracowane standardy informowania (wykorzystywane kanały, sposoby i intensywność dystrybuowania informacji, przekazy werbalne, grafika, pokazy multimedialne, znaki uczelni na materiałach rzeczowych) ułatwiają przygotowanie kampanii promującej innowację technologiczną, ale i przyczyniają się do budowy pozytywnego wizerunku uczelni. 2. Studium dobrych praktyk promowania „opracowanych” innowacji technologicznych przez organizacje akademickie Sposób promowania innowacji technologicznej zależy od etapu procesu innowacyjnego. W tym rozdziale artykułu znajdują się praktyki promowania innowacji technologicznej, która przeszła początkowe etapy procesu i znajduje się w fazie demonstracyjnej. Uproszczony schemat podejmowania decyzji odnośnie do wyboru ścieżki transferu innowacji technologicznej będący na tym etapie przedstawia rysunek 1. Rys. 1. Uproszczony schemat podejmowania decyzji odnośnie do wyboru ścieżki transferu technologii Fig. 1. Simplified outline of the decision making in choice of the technology transfer Źródło: Przedsiębiorczość akademicka – transfer technologii i warunki sukcesu, Regionalne Studia Innowacyjności i Konkurencyjności Gospodarki, Zeszyt 5, Pomorski Przegląd Gospodarczy, Gdańsk 2008, s. 2. E. Stawiarska 126 Jak wynika ze schematu to Centrum Transferu Technologii zajmuje się oceną innowacji technologicznej i przy pozytywnej ocenie to CTT ją komercjalizuje (sprzedaje licencję, opiniuje powołanie spin-off). W przypadku ocen negatywnych dla innowacji CTT i twórca promują innowację wśród firm (np.: działających w parku technologicznym) celem sprzedaży praw własności, lub dochodzi do transferu wiedzy o innowacji w trakcie wykonywania przez naukowca zleceń i konsultacji (o które przedsiębiorca zwrócił się do uczelni). Czasem wiedza dotycząca innowacji transferowana jest nieformalnie w publikacjach, na seminariach i konferencjach. Regulacje dotyczące działań promocyjnych wymagają zatem w pierwszej kolejności wewnętrznych uregulowań prawnych i jasnych uczelnianych procedur z zakresu: identyfikacji i ujawnienia wynalazku, prawa własności i ich zabezpieczenie, podziału korzyści ze skomercjalizowanej własności intelektualnej, tworzenia spółek spin-off oraz zapobiegania konfliktom interesów. Uczelnia która ma te regulacje i procedury może przystąpić do opracowywania standardów w zakresie promocji innowacji. Istnieje tu kilka jednoznacznych postanowień: − zanim CTT/ naukowiec zacznie promować innowację, należy ją opatentować, − informacja o opatentowanej innowacji powinna zostać upubliczniona, − informacja o opatentowanej innowacji powinna dotrzeć do wyspecjalizowanych w danej dziedzinie instytucji i pracowników zajmujących się problematyką. Uniwersytety na świecie, które stworzyły najlepsze procedury komercjalizacji, a w ich obrębie procedury promowania wynalazków to1: − Uniwersytet Carnegie Mellon (USA); − Uniwersytet Heriot-Watt (Szkocja); − Uniwersytet Harvard (USA); − University College Cork, Narodowy Uniwersytet Irlandzki, Cork (Irlandia); − Uniwersytet w Oxfordzie (Anglia); − Uniwersytet w Toronto (Kanada). Zgodnie z dokumentem „Polityka Własności Intelektualnej” amerykańskiego 2 Uniwersytetu Carnegie Mellon to Centrum Transferu Innowacji (CTI) jest organem, któremu należy ujawnić wynalazek. Każdej innowacji jest przyznawany Menadżer Projektu, który pomaga wskazać optymalny moment rozpowszechnienia i promowania wyników badań. Menadżer Projektu ma wiodącą rolę w poszukiwaniu potencjalnych licencjobiorców. Pomocą służy również Sieć Ekspertów, będąca nieformalną siecią wydziałów, absolwentów, 1 2 Kaczmarek A., Gurba K., Ryś A.: Synteza dobrych praktyk zagranicznych na podstawie materiałów źródłowych, [w:] Woźnicki J.: Regulacje prawne, dobre wzorce i praktyki dotyczące korzystania przez podmioty gospodarcze z wyników prac badawczych i innych osiągnięć intelektualnych instytucji akademickich i naukowych, Instytut Społeczeństwa Wiedzy, Krajowa Izba Gospodarcza, Warszawa 2006, s. 95-109. Zasady procesu komercjalizacji innowacyjnych wyników prac badawczych i rozwojowych na Uniwersytecie Carnegie Mellon, [w:] Woźnicki J.: Regulacje prawne, s. 122-131. Działalność marketingowa w procesie komercjalizacji… 127 klientów, przedstawicieli środowiska biznesowego i specjalistów branżowych. Informacje o potencjalnym licencjobiorcy pochodzą też od samych wynalazców (znają oni firmy ze znaczącą pozycją na rynku i działające w wybranych sektorach przemysłowych). W niektórych przypadkach to firmy podejmują pierwsze kroki i zlecają CTI poszukiwanie możliwości licencjonowania takich wyników badań, które mogłyby wzbogacić ich przyszłe produkty/usługi. CTI stale rozszerza swoją listę potencjalnych licencjobiorców. We współpracy z uniwersyteckimi wynalazcami CTI prowadzi badania rynku oraz utrzymuje stałe kontakty z przemysłem, dzięki czemu znajduje najlepszych partnerów i pomyślnie zawiera umowy licencyjne. Uniwersytet na podstawie Bayh-Dole Act jest zobowiązany do poszukiwania najlepszych komercyjnych licencjobiorców w celu rozwoju swojej własności intelektualnej dla dobra publicznego. Oznacza to, że partner powinien móc udowodnić swoją zdolność do efektywnej komercjalizacji wynalazku i zapewnić zarówno uniwersytetowi, jak i twórcom odpowiednie zyski. Jeśli uniwersytet musi wybrać spośród kilku licencjobiorców, rząd federalny wymaga, aby preferowane były firmy USA oraz małe przedsiębiorstwa. Powstanie start-up nie jest decyzją uzależnioną od władz uczelni. Jeśli dana technologia ma charakter platformy (czyli może zostać użyta jako podstawa dla wielu różnych produktów lub zostać wykorzystana na wielu rynkach), istnieje zalecenie komercjalizacji przez utworzenie firmy start-up. Sam transfer technologii do tej firmy odbywa się poprzez umowę licencyjną, określającą własność intelektualną i warunki opłat licencyjnych. Jest podpisywany również Plan Rozwoju Firmy (New Company Time Sheet), określający etapy rozwoju firmy (zawierający również informacje o działaniach promocji innowacji). Uniwersytet w zamian za licencjonowanie własności intelektualnej obejmuje udziały w spółce. Jeśli udziela dodatkowego wsparcia spółce (np. spółka może zamieszczać logo uniwersytetu w materiałach promocyjnych), poziom udziałów może przekroczyć 10%, a wówczas uczelnia obejmuje miejsce w Radzie Nadzorczej spółki. W spin-off inwestuje Venture Capital. Zwykle takie inwestycje są dokonywane przez inwestorów zalążkowych (seed investors). Takie fundusze dostarczają wstępny kapitał, ale także pomagają w sformułowaniu planu biznesu, zatrudnieniu kadry zarządzającej, promowaniu oraz znalezieniu kolejnych źródeł finansowania. Regulacje uniwersytetu Heriot-Watt3 w wyczerpujący sposób omawiają postępowanie pracowników w odniesieniu do informacji promujących innowację, ze szczególnym uwzględnieniem tych poufnych (przewidując między innymi konieczność uzyskania pisemnej zgody na ich ujawnienie osobom trzecim w postaci „Porozumienia o Poufności”). 3 Polityka dotycząca własności intelektualnej, informacji poufnych oraz komercjalizacji na Uniwersytecie Herriot-Watt, Edynburg, [w:] Woźnicki J.: Regulacje prawne, dobre wzorce i praktyki dotyczące korzystania przez podmioty gospodarcze z wyników prac badawczych i innych osiągnięć intelektualnych instytucji akademickich i naukowych. Instytut Społeczeństwa Wiedzy, Krajowa Izba Gospodarcza, Warszawa 2006, s. 148-176. E. Stawiarska 128 Innowacja otrzymuje menedżera wskazanego przez TRS – Pośrednika Technologii (lecz tylko wtedy, gdy TRS uzna, że wynalazek ma wystarczający potencjał komercyjny). Menadżer projektu prowadzi procedurę przed urzędem patentowym, a po uzyskaniu patentu promuje innowację. Jeśli TRS uzna, że wynalazek nie ma wystarczającego potencjału komercyjnego, aby jego opatentowane było korzystne dla Uniwersytetu, składana jest wynalazcy propozycja opatentowania we własnym imieniu i na własny koszt. W tym wypadku uczelnia zrzeka się praw do własności intelektualnej, a działania promocyjne leżą również w gestii wynalazcy. TRS opiniuje powołanie spin-off. Powoływana nowa spółka (spin-off) na Uniwersytecie Heriot-Watt ma zagwarantowaną wolną od honorarium i dożywotnią licencję na używanie logo Uniwersytetu, pod warunkiem że użyciu tego logo zawsze towarzyszą słowa: „spółka spin-off Uniwersytetu Heriot-Watt”, a każdy produkt wytworzony na bazie licencjonowanej własności intelektualnej jest oznaczany jako „stworzony na bazie prac badawczych Uniwersytetu Heriot-Watt”. W celu zabezpieczenia interesu uczelni ta nieodpłatna licencja na używanie logo może być anulowana za jednomiesięcznym wypowiedzeniem4. Na Uniwersytecie w Harvardzie5 prawa do innowacji są ustalane na podstawie stopnia zaangażowania uczelni w dany wynalazek. Proces patentowy naukowiec może prowadzić bez udziału Uniwersytetu. W wypadku przeprowadzenia procedury patentowej przez naukowca bez udziału Uniwersytetu, oraz jeśli w opracowaniu i promowaniu innowacji nie wykorzystano zasobów uczelni, wszelkie przychody przypadają naukowcowi. Jeśli innowator nie zdecyduje się na samodzielne przeprowadzenie procesu aplikowania o patent, lub nie uda mu się samodzielna komercjalizacja wynalazku, albo Komisja nie zgodzi się na oddanie do samodzielnej procedury wynalazku z dziedziny diagnostyki, terapii lub zdrowia publicznego, może się tego podjąć Uniwersytet. Wtedy prawo własności intelektualnej przechodzi na uczelnię. Przychody ze skomercjalizowanego w taki sposób wynalazku są dzielone wg umowy. W umowie jest również mowa o podziale wydatków na promowanie innowacji. W wypadku gdy tytuł do własności intelektualnej przysługuje uczelni, to Uniwersytet lub zewnętrzny pośrednik poszukuje podmiotów zainteresowanych wprowadzeniem wynalazku do obrotu i użytku publicznego (kupca licencji). Licencjobiorca może na mocy umowy wykorzystywać logo i nazwę Uniwersytetu w celach promocyjnych. 4 5 Tworzenie nowych firm (spin-out). Regulacja 42 Uniwersytetu Herriot-Watt, Edynburg, [w:] Woźnicki J.: Regulacje prawne, s. 177-184. Zasiadły K., Trzmielak D.: Doświadczenia amerykańskie, [w:] Guliński J., Zasiadły K. (red.): Innowacyjna przedsiębiorczość akademicka. Polska Agencja Rozwoju Przedsiębiorczości, Edit Sp. z o.o., 2005, s. 119-139. Działalność marketingowa w procesie komercjalizacji… 129 Przepisy wprowadzone na Uniwersytecie w Cork6 mówią o tym, że uczelnia ma prawo (ale nie obowiązek) uzyskać dla wynalazku ochronę prawną w postaci patentu i wprowadzić go do publicznego obrotu. Może to uczynić bezpośrednio lub przez instytucje zewnętrzne (zlecając np. promocję opatentowanego wynalazku). Istotnym zapisem regulacyjnym komercjalizowanie innowacji jest dopuszczenie przyjmowania przez uczelnie udziałów w spółce będącej licencjobiorcą i pobieranie opłaty licencyjnej. Uniwersytet ma już obszerną listę przedsiębiorstw, w których jest udziałowcem, co stanowi dlań oraz licencjobiorców istotny element promowania innowacji. Uniwersytet w Cork przestrzega opracowanego Kodeksu Praktyk Zarządzania Własnością Intelektualną z Badań Finansowanych Środkami Publicznymi (National Code of Practice for Managing Intellectual Property from Publicly Funded Research). Kodeks został sformułowany przez Irlandzką Radę ds. Technologii i Innowacji (Irish Council for Science Technology and Innovation ICSTI) i opublikowany w 2004 r. W jednym z rozdziałów kodeksu „National Code of Practice, Implementation” znajduje się podrozdział poświęcony wytycznym dotyczącym działań marketingowych dla innowacji przeznaczonej do komercjalizacji. Przy uniwersytecie oxfordzkim7 powołana została spółka ISIS Ltd., której zadaniem jest identyfikowanie, ocena i ochrona własności intelektualnej powstałej w wyniku pracy naukowców na uczelni, a także prowadzenie działań marketingowych w celu jej komercjalizacji. ISIS po złożeniu wniosku patentowego rozpoczyna procedurę komercjalizacji, przekazując opracowanie streszczające przedmiot innowacji Oxfordzkiemu Stowarzyszeniu Innowacyjnemu (The Oxford Innovation Society). Jest to grupa wiodących przedsiębiorców oraz potencjalnych inwestorów. Udział w stowarzyszeniu jest odpłatny, ale w zamian za to członkowie (firmy high tech, fundusze venuture capital) mają pierwszeństwo w dostępie do odkryć dokonanych na uniwersytecie. Stowarzyszenie analizuje projekt i udziela odpowiedzi dotyczącej zainteresowania wsparciem jego rozwoju. W ciągu miesiąca od przekazania dokumentu Stowarzyszeniu, ISIS rozpoczyna następne działania marketingowe, obejmujące kontakt z innymi potencjalnymi licencjobiorcami (m.in. poprzez umieszczenie informacji o projekcie na stronach internetowych, publikację w biuletynie ISIS oraz organizowanie spotkań). W razie znalezienia korzystnych partnerów/potencjalnych licencjobiorców ISIS rozpoczyna negocjowanie umowy. ISIS powołuje spin-off. Na pełny pakiet dokumentów potrzebnych do uzyskania ostatecznej zgody i utworzenia spółki pochodzącej z Uniwersytetu w Oxfordzie składają się m.in. statut i umowa spółki 6 Kodeks praktyk zarządzania własnością intelektualną związaną z badaniami finansowanymi ze środków publicznych w Irlandii: omówienie zakresu i struktury dokumentu, [w:] Woźnicki J.: Regulacje prawne, dobre wzorce i praktyki dotyczące korzystania przez podmioty gospodarcze z wyników prac badawczych i innych osiągnięć intelektualnych instytucji akademickich i naukowych. Instytut Społeczeństwa Wiedzy, Krajowa Izba Gospodarcza, Warszawa 2006, s. 119-121. E. Stawiarska 130 (memorandum and articles of association), umowa o udziałach w spółce (shareholders agrement), umowa licencyjna (technology licence agrement), umowa licencyjna o wykorzystanie znaku towarowego Uniwersytetu Oxford (Oxford trademark licence), umowa dotycząca zatrudnienia członków zarządu firmy (managing director's service contact) oraz umowa regulująca pracę naukowca jako konsultanta spółki (consultancy agreement). Powyższe dokumenty są podpisywane przez naukowców twórców spółki, przedstawiciela Uniwersytetu, przedstawiciela ISIS oraz ewentualnie przedstawiciela inwestorów zewnętrznych. Najbardziej rozbudowaną procedurą przy tworzeniu spółek spin-off lub spin-out ma Uniwersytecie w Toronto8. Regulamin tworzenia spółek spin-off przewiduje, iż jakakolwiek inicjatywa utworzenia spółki spin-off powinna być przedstawiana w Biurze Transferu Technologii za pośrednictwem Dyrektora Instytutu. Wymagany jest też biznesplan (zawierający: oznaczenie wartości rynkowej użytkowanej przez firmę własności intelektualnej lub technologii, specyfikację jasnego celu komercyjnego, budżet i opis kosztów oraz opis struktury menedżerskiej spółki) i zgłoszenie zapotrzebowania na pomoc uniwersytetu w postaci inkubacji (w formie dostępu do zaplecza technicznego lub menedżerskiego). Następną fazą jest decyzja wydawana przez dziekana na podstawie rekomendacji ze strony komitetu przez niego powołanego. Jeśli spółka zostanie zatwierdzona, rozpoczyna się proces negocjacji okresu i warunków inkubacji, prowadzony przy udziale rektora lub osoby przez niego upoważnionej. Zawarta umowa powinna zawierać określenie wkładu finansowego uczelni i sposób jego spłaty przez spółkę (bowiem wszystkie koszty bezpośrednie i pośrednie związane z okresem inkubacji – w tym promocji muszą być w całości policzone, a następnie zwrócone). Spłata może następować poprzez opłaty licencyjne, udziały w spółce, procent od przyszłych opłat produktowych lub opłaty finansowe. Wiele uczelni w Polsce utworzyło już Centra Transferu Technologii. CTT jako jednostki ogólnouczelniane działają na podstawie regulaminów zatwierdzanych przez senaty. Jeden z punktów zakresu działań Centrum Innowacji i Transferu Technologii Politechniki Śląskiej wskazuje, że do najistotniejszych zadań tej jednostki należy: „promocja innowacyjności i wykorzystania nowoczesnych technologii, a w szczególności oferty badawczej i technologicznej Uczelni”.9 Pracownicy CTT polskich uczelni posiadają umiejętności biznesowe i zaczynają budować kontakty z przemysłem. Podstawowymi kanałami informowania o innowacjach przeznaczonych do licencjonowania są wciąż kontakty osobiste 7 8 Guliński J., Wajda J.: Doświadczenia francuskie, brytyjskie, włoskie i skandynawskie, [w:] Guliński J., Zasiadły K. (red.): Innowacyjna przedsiębiorczość akademicka, s. 89-111. Procedury transferu technologii przez utworzenie spółki spin-off. Uniwersytet w Toronto, Kanada, [w:] Woźnicki J.: Regulacje prawne, dobre wzorce i praktyki dotyczące korzystania przez podmioty gospodarcze z wyników prac badawczych i innych osiągnięć intelektualnych instytucji akademickich i naukowych. Instytut Społeczeństwa Wiedzy, Krajowa Izba Gospodarcza, Warszawa 2006, s. 185-192. Działalność marketingowa w procesie komercjalizacji… 131 wynalazców i pracowników CTT. Brakuje wykwalifikowanych branżowych ekspertów biznesowych dysponujących interdyscyplinarną wiedzą i wspierających zarządzanie innowacjami, regionalnych sieci współpracy intensyfikujących kontakty nauki i przemysłu. Uczelnie tworzą bazy swoich ekspertów dziedzinowych patentów i ofert badawczych10. Dostrzegają też potrzeby i pielęgnują umiejętności z zakresu Public Relations. Kształtują wizerunek uczelni i CTT jako jednostki pośredniczącej w transferze. Rozwijane umiejętności pracowników CTT w zakresie komercjalizacji (w tym i promocji) w powiązaniu z przemyślanym systemem wynagrodzeń11 tworzą dużą szansę dla badań i technologii wypracowanych przez uczelnie. Komercjalizację technologii pośrednio wspomagają też inne komórki organizacyjne uczelni, wspólnie tworzące centra wiedzy. W skład uczelnianego centrum wiedzy mogą wchodzić: − Centrum Obsługi Biznesu (centrum to dysponuje bazą danych osób do pierwszego kontaktu na poziomie wydziałów, instytutów, zespołów badawczych, dba o wizerunek uczelni wśród przedsiębiorców). − Biuro Karier (zarządza relacjami z absolwentami, monitoruje rynek pracy, definiuje nowe kierunki kształcenia). − Jednostka ds. Komercjalizacji Technologii, Park Technologiczny lub Inkubator Technologiczny (zarządza zasobami intelektualnymi uczelni, usprawnia procesy komercjalizacji technologii). − Jednostka ds. Przedsiębiorczości (pomaga przy tworzeniu nowych firm 12 innowacyjnych spin-off, spin-out zgodnie z regulaminem uczelni ). Wszystkie te komórki mają swoje rozbudowane zadania, ale i wspólny cel, tj.: zapewnienie korzystnych warunków do transferu wiedzy, technologii i badań naukowych z nauki do przedsiębiorstw. 9 Załącznik do Uchwała Senatu Politechniki Śląskiej Nr III/22/08/09. zobacz: www.technologie.polsl.pl. 11 Miesięczne wynagrodzenie pracowników CTT w wielu przypadkach nie jest powiązane z wynikami ich pracy dotyczącej transferu i komercjalizacji technologii. Pracownicy CTT mogą podwyższyć swoje pobory, biorąc udział w pracach zespołów realizujących projekty finansowane z funduszy strukturalnych. Zaangażowani w projekty, swój czas pracy poświęcają na terminową i merytoryczną ich realizację, a transfer oraz komercjalizacja technologii stają się zagadnieniami ubocznymi, wykonywanymi w miarę wolnego czasu. Rozwiązaniem tego problemu jest zmiana systemu wynagradzania pracowników odpowiedzialnych za efekty komercjalizacji technologii na system prowizyjny, zależny od wyników pracy. System prowizyjny nie wymaga od uczelni zwiększenia budżetu na komercjalizację. 12 Regulamin. Zasady tworzenia spółek spin-off w Uniwersytecie Jagiellońskim, http://www.cittru.uj.edu.pl/files/ regulamin_spinoff_2.pdf [12.08.2009]. 10 E. Stawiarska 132 3. Studium dobrych praktyk promowania potencjalnych innowacji technologicznych przez innowatorów Proces innowacji składa się z pięciu etapów: potrzeba, pomysł, projekt, decyzja o zastosowaniu/wdrożenie, upowszechnienie. Działania marketingowe realizowane w pierwszych trzech etapach kreują bardziej podaż innowacji niż popyt na nią. Na tych etapach innowatorzy poszukują inwestorów i przedsiębiorców, którzy zaangażują się w badania nad nową technologią. Promowanie potencjalnej innowacji nie jest łatwe. Kiedy naukowiec chce stworzyć innowację w ramach projektu realizowanego np.: w 7 programie ramowym lub dla MNiSW (stając do ogłaszanego konkursu) musi najpierw wypromować ją we własnej jednostce naukowej. Trzeba bowiem pozyskać kolegów do współpracy i uzyskać zgodę przełożonych do uczestnictwa w konkursie. Korzystając z baz danych (CORDIS, CORDIS SEARCH, CORDIS TECHNOLOGY MARKETPLACE, CORDIS – EKSPERCI, EUROPEAN R&D PARTNERSEARCH SYSTEM, IDEAL-IST, JOINT RESEARCH CENTER, SERWIS IGLO, EURAXESS, EUROPARTNERSEARCH, MANAGENERGY, BAZA KPK Krajowy punkt kontaktowy programów badawczych UE, EUREKA, ENTERPRISE EUROPE NETWORK, GOOGLE PARTNERS, ESPACENET, BAZA PROJEKTÓW MNiSW Nauka Polska, Polskie Technologie) informuje się użytkowników o swoim pomyśle i poszukuje ekspertów/organizacji do konsorcjum badawczego. Nie wszystkie pomysły cieszą się zainteresowaniem. Większość konsorcjów badawczych powstaje w wyniku nieformalnych kontaktów, wcześniejszej współpracy zaprzyjaźnionych uniwersytetów i ciężkiej pracy jednostek uczelnianych wspierających działalność badawczą (pracy polegającej na rozsyłaniu informacji do pracowników innych uczelni o powstającym konsorcjum). Kolejnym etapem po zbudowaniu konsorcjum jest napisanie wniosku. Tu również przydadzą się umiejętności marketingowca, który wykaże potencjał wdrożeniowy/rynkowy innowacji. Wiele wniosków konkursowych na stworzenie innowacji technologicznej/organizacyjnej/ procesowej/marketingowej zostaje odrzuconych, rozpoczynając tym samym kolejny etap jej promowania. Innowator, kiedy nie ma środków na rozwój innowacji, może zwrócić się do przedsiębiorcy z prośbą o zasponsorowanie badań. Zadanie jest tym trudniejsze, że: duże przedsiębiorstwa mają swoje komórki B+R, nie sprzedaje się gotowych rozwiązań, a 85% budżetów małych i średnich przedsiębiorstw pochłania realizacja istniejących zobowiązań, a tylko 15% środków służy zawieraniu nowych transakcji i inwestowaniu w technologie13. Dodatkową przeszkodą jest konieczność dotarcia z ofertą do menadżera wyższego szczebla, nadzorującego rozdział zasobów (tylko ten może dokonać ich realokacji, by Działalność marketingowa w procesie komercjalizacji… 133 wygospodarować środki na rozwój innowacji). Najlepszym sposobem dotarcia do menadżerów jest wyposażenie eksperta branżowego w podstawową wiedzę o potencjalnej innowacji. Skuteczną formą promowania potencjalnej innowacji jest „prowokowanie”. „Prowokację” rozpoczyna ekspert biznesowy współpracujący z uczelnią. Ekspert zagłębia się w sytuację przedsiębiorstwa i jego branży, wyłaniania kluczowe problemy, formułuje hipotezy proponujące ich rozwiązania. Z chwilą gdy menadżer przedsiębiorstwa uzna, że problem istnieje i że trzeba go usunąć, do rozmów przyłącza się innowator. Proces innowacji rozpocznie się z chwilą zrozumienia przez menadżera potrzeby pracy nad innowacją. Jeśli badania diagnostyczne pozwolą określić oczekiwane rezultaty, innowator wykaże, że jest w stanie usunąć problem (przedstawi pomysł na innowację), obie strony przystępują do oceny rynkowej, technicznej i finansowej wykonalności proponowanego rozwiązania, projektowania innowacji, wdrażania i upowszechniania. W Wielkiej Brytanii opracowano Raport Lamberta (Lambert Review). Raport dotyczy współpracy środowisk naukowych z przedstawicielami biznesu. Raport został przygotowany pod przewodnictwem Richarda Lamberta, członka Komitetu ds. Polityki Monetarnej (Monetary Policy Committee) w Banku Anglii (the Bank of England) na zamówienie brytyjskiego Ministerstwa Skarbu (HM Treasury), Ministerstwa Nauki i Umiejętności (Departament for Education and Skills) oraz Ministerstwa Handlu i Przemysłu (Departament for Trade and Industry). Raport Lamberta zawiera między innymi modelowe typy umów zawieranych pomiędzy uczelnią wyższą a przedsiębiorcą (Lambert Model Agreements) oraz podstawowe założenia procesu decyzyjnego poprzedzającego wybór właściwego modelu współpracy.14 W raporcie wiele uwagi poświęcono badaniom sponsorowanym (projektom realizowanym na potrzeby stworzenia innowacji), przyjmując założenie, że sponsor będzie chciał być uprawniony do komercyjnego i przemysłowego zastosowania wyników badań i/oraz do osiągania zysków z tego wynikających. Wyróżniono umowy: „na badania zamawiane”, „usługę badawczą”, „o współpracy badawczej”. Samo istnienie takich umów stanowi promocję dla innowacji wywodzących się z uczelni wyższych i znacznie ogranicza obawy przedsiębiorców. W Polsce dokonano wstępnej oceny możliwości zastosowania wspomnianych umów na gruncie prawa polskiego oraz wskazano podstawowe akty prawne, które znajdą zastosowanie przy organizowaniu kooperacji biznesu i nauki. Sieć ekspertów stowarzyszonych przy uniwersytecie Carnegie Mellon ocenia i wspomaga innowację technologiczną, będącą na etapie pomysłu. Sieć ekspertów stowarzyszonych 13 Lay P., Hewlin T., Moore G.: Prowokacja: sposób na sprzedaż w czasach kryzysu. Harvard Business Review Polska, lipiec-sierpień 2009, s. 90. 14 Bryndal D.: Przegląd wybranych rozwiązań stosowanych w innych krajach. Analiza materiałów źródłowych: Modelowe zasady współpracy nauki i przemysłu w Wielkiej Brytanii na podstawie Lambert Model Agreements, [w:] Woźnicki J.: Regulacje prawne, dobre wzorce i praktyki dotyczące korzystania przez podmioty gospodarcze z wyników prac badawczych i innych osiągnięć intelektualnych instytucji E. Stawiarska 134 tworzą tu pracownicy wydziałów, absolwenci, klienci, przedstawiciele środowisk biznesowych oraz inni specjaliści, których zdolności i doświadczenie pomagają wybierać najlepsze rozwiązania dla technologii tworzonych w laboratoriach. Pracownicy CTI mający doświadczenie w danej branży, biznesie, marketingu organizują wynalazcy spotkania z ekspertami (w przypadku niektórych technologii wystarczają indywidualne konsultacje z kilkoma członkami Sieci Ekspertów, czasem lepiej jest zorganizować panel ekspertów). Na takie spotkanie innowator przygotuje 15-, 20-minutową prezentację, która w skrócie ma wyjaśnić rozwijaną technologię i określić potencjalny rynek. Po prezentacji uczestnicy dyskutują o technologii i rynku. Po kilku dniach pozostawionych na dokładne przeanalizowanie pomysłu eksperci są proszeni o opinię i wskazanie kilku przedsiębiorstw, które mogłyby być zainteresowane pomysłem. Mając wyniki dyskusji/ocenę ekspertów, innowator udaje się do wskazanych przedsiębiorstw. Główne zalecenia Raportu Lamberta dotyczą, oprócz tworzenia modelowych umów obejmujących własność intelektualną, wspierania nowych form formalnych i nieformalnych sieci współpracy przedstawicieli biznesu i świata naukowego, w tym: stworzenia forum biznes B+R (z wiodącą rolą środowisk gospodarczych). Zadaniem sieci jest między innymi promowanie potencjalnych innowacji. W Polsce wciąż jest odczuwalny niedosyt takich sieci współpracy, które w zorganizowany sposób kształtowałyby popyt na innowacje (bazy ofert badawczych, bazy ekspertów nie stanowią wystarczającej informacji o tym, nad czym pracują naukowcy, a nieformalne kontakty z przemysłem powstałe w wyniku spotkań stowarzyszonych absolwentów uczelni nie są wystarczającym kanałem komunikacyjnym do jej rozpowszechnienia). Wiele uczelni zaangażowało się lub próbuje angażować współtworząc klastry innowacyjne. Sklastrowane przedsiębiorstwa i uczelnie będą dążyć do tworzenia sprzężeniowych modeli innowacji15. Istotą tych modeli jest, by w jak najwcześniejszym etapie procesu innowacji sprzężono możliwości technologiczne z potrzebami rynku. Ważne jest tu również, żeby poszczególne fazy procesu innowacyjnego pozostawały ze sobą w ciągłej zależności i wzajemnie się warunkowały i przenikały. Nie zawsze zachowana jest bowiem stała sekwencja faz procesu. Rzadko zdarza się, że współpraca twórcy innowacji z przedsiębiorstwem wdrażającym nie jest potrzebna (tak bywa np.: jeśli zakończenie fazy rozwojowej kończy się sprzedażą patentu bądź też następstwem pomysłu innowacyjnego jest zakup licencji). Częściej współpraca jest kontynuowana, a nawet wymaga włączania się kolejnych partnerów. Na przykład, w ramach cyklu: badania – rozwój – wdrożenie złożonych wyrobów finalnych mogą występować cykle przygotowania i wdrożenia komplementarnych środków technicznych, specjalnych układów elektronicznych, przyrządów kontrolno-pomiarowych itp. Niekiedy te komplementarne akademickich i naukowych. Instytut Społeczeństwa Wiedzy, Krajowa Izba Gospodarcza, Warszawa 2006, s. 110-118. Działalność marketingowa w procesie komercjalizacji… 135 środki techniczne są przygotowywane i wykonywane przez specjalistyczne przedsiębiorstwa, dla których stanowią niezależne zadanie. Wobec powyższego, lepsze od hermetycznych klastrów wydają się być otwarte dla wszystkich przedsiębiorstw sieci współpracy. R. Rothwell stwierdza istnienie „modelu innowacji piątej generacji”, który zakłada istnienie wieloczynnikowego procesu wymagającego wysokiego poziomu integracji z otoczeniem zewnętrznym i wspomagania przez sieci komputerowe.16 O ile do promocji innowacji dochodzi w klastrach technologicznych (grono/skupisko znajdujących się w geograficznym sąsiedztwie przedsiębiorstw i związanych z nimi instytucji, zajmujących się określoną dziedziną, połączonych podobieństwem i wzajemnie się uzupełniających), o tyle brak takich działań w zawiązujących się dopiero regionalnych sieciach (zbiory wyselekcjonowanych związków z wybranymi partnerami. Sieci dzieli się na dystrykty przemysłowe, sieci komplementarne, sieci współdziałania i współpracy. Sieci mogą istnieć wirtualnie, nie mają ograniczeń terytorialnych, powiązania są elastyczne, a ich kombinacja zależy od strategii partnerów). Rysunek 2 pokazuje przykładowy model sieci współpracy. Firmy konsultingowe i usługowe Sektor publiczny: administracja rządowa i regionalna Wyższe uczelnie Techniki zarządzania innowacyjnego Techniki rewizyjne Projekty wspierania innowacji Projekty zatrudniania absolwentów Centra innowacji gospodarczych Techniki prognozowania Współpraca uczelnia przedsiębiorstwo Łańcuchy Centra Przedsiębiorstwa Projekty transferu i skupienia technologii Przedsiębiorstwa małe i średnie technologii oddziałów Podmioty Ocena prac badawczo duże Plan marketingowy B+R rozwojowych Przedsiębiorstwa małe i średnie Polityka współpracy Forum biznesu Kapitał początkowy Kapitał ryzyka Mecenasi gospodarki Instytucje finanse, banki Rys. 2. Model sieci Fig. 2. Model of the net Źródło: Domański R., Marciniak A.: Sieciowe koncepcie gospodarki miast i regionów. PAN KPZK, Studia Tom CXIII, Warszawa 2003, s. 13. Regionalna Strategia Innowacji Województwa Śląskiego mówi o tym, że Regionalny System Informacji dla MŚP będzie zawierał różne rodzaje pakietów informacyjnych, dostępnych według różnych kryteriów tj. np.: tematu, odbiorcy.17 Warto pomyśleć również o branżowych, pakietach informacji na temat innowacji pozostającej na 1,2,3,4,5 etapie 15 16 Jasiński A.: Przedsiębiorstwo innowacyjne na rynku. Książka i Wiedza, Warszawa 2002, s. 34-35. Pomykalski A.: Zarządzanie innowacjami. PWN, Warszawa-Łódź 2001, s. 16. E. Stawiarska 136 procesu. Zaleceniem „PROM” (Stowarzyszenia zrzeszającego ludzi zajmujących się promocją polskich uczelni w tym ich rzeczników prasowych) jest przygotowanie internetowych baz danych (ze wspólną wyszukiwarką baz), które gromadzą i umożliwiają wyszukiwanie informacji na temat: − kadry uczelnianych ekspertów (bazy ekspertów), − oferty technologiczno-usługowej (baza ofert technologiczno-usługowych), − zapotrzebowań regionalnych przedsiębiorców zgłoszonych do rozwiązania w ramach prac dyplomowych (baza prac dyplomowych). Budowa takich baz jest możliwa dzięki środkom pozyskanym przez uczelnię z Ministerstwa Nauki i Szkolnictwa Wyższego. Bazy i wyszukiwarki przygotowało już kilka polskich uczelni. Jedną z lepszych dysponuje Uniwersytet Warmińsko-Mazurski. „PROM” radzi uczelniom, by te włączały się do Integralnego Systemu Transferu Wiedzy i Technologii.18 System wspomaga regionalne i lokalne sieci przedsiębiorstw w zakresie transferu wiedzy z uczelni i jest dobrą formą promowania jej oferty badawczej. Jak wspomniano, dobrze zorganizowanym przepływem informacji o innowacjach (bo wspomaganym informatycznie) charakteryzują się klastry. Ośrodki uniwersyteckie same mogą inicjować powstawanie klastrów innowacyjnych, rozpoczynając od tworzenia tzw. uczelnianych klastrów wiedzy. Koncepcje „learning region” (uczący się region), „regional learning” (regionalne zbiorowe uczenie się) traktują wiedzę jako najważniejszy czynnik produkcji, uniwersytety jako najważniejszych aktorów, a naukę jako najważniejszy proces.19 Klastry innowacyjne mogą rozwijać się na bazie utworzonych przez uczelnie klastrów wiedzy lub odwrotnie, zawsze z obopólną korzyścią. Taki klaster może mieć również wirtualny charakter (działać bez struktury organizacyjnej, gdzie naukowcy współpracują zorganizowani wokół konkretnych tematów wdrożeniowych). System klastra zawiera stałe platformy wymiany informacji (na których są omawiane wyniki różnych badań związanych z danym zakresem tematycznym), zapewnia dostęp do portali wykonanych w technologii WEB 2.0 (zapewniającej integrację danych, konferowanie i wymianę doświadczeń), dysponuje bazami danych (przemysłowych partnerów, raportów z wyników badań, raportów z prac wdrożeniowych, publikacji, instytucji finansujących badania itp.) Dane w systemie klastra są na bieżąco aktualizowane, co pozwala na: włączanie się w proces komercjalizacji na znacznie wcześniejszym etapie, śledzenie przebiegu każdego przypadku komercjalizacji technologii. Klaster prowadzi działalność promocyjną wewnątrz uczelni i na zewnątrz. 17 Strategia Innowacji Województwa Śląskiego na lata 2003-2013, s. 41; http:www.slaskie.pl/ris/ris_strt.pdf [19.10.2010]. 18 Zimnak M.: Nowe narzędzia w promocji polskich uniwersytetów za granicą. P.r.o.m. stowarzyszenie Pr i promocji uczelni polskich ,Warszawa, listopad 2007. 19 Keeble D., Wilkinson F.: High-Technology Clusters, Networking and Collective Learning in Europe. Ashgate 2000, s. 9-12. Działalność marketingowa w procesie komercjalizacji… 137 Celem promocji skierowanej na zewnątrz jest rozbudowywanie sieci współpracy z przemysłem i z innymi instytucjami sektora B+R. Zewnętrzne działania promocyjne to regularne kontakty ze strategicznymi partnerami, organizowanie dni otwartych, działania typu lobbingowego wobec ministerstw i innych agend rządowych. Klaster dysponuje własną marką i reklamuje się w mediach. Celem promocji wewnętrznej jest zachęcanie naukowców do pracy na rzecz klastra, np.: przez włączanie się do projektów badawczych, przygotowywanie nowych modułów szkoleniowych, opracowywanie wielodyscyplinarnych pakietów kształcenia dla pracowników przedsiębiorstw, organizowanie szkół letnich itp. Na świecie znanych jest już wiele przykładów sprawnie funkcjonujących klastrów. M. Porter zidentyfikował ich ponad 700 w wielu krajach na świecie. Wiele z nich współpracuje z uczelniami lub powstało na podłożu uczelnianych klastrów wiedzy. W Polsce modelowym klastrem tego typu jest Klaster Wspólnoty Wiedzy i Innowacji w Zakresie Technik Informacyjnych i Komunikacyjnych. W tym klastrze reprezentanci Politechniki Wrocławskiej tworzą Komitet Sterujący. Od 2004 roku działa największy w Polsce klaster obliczeniowy Clusterix. Poprzez sieć Pionier, Clusterix połączył systemy przetwarzania danych w 12 ośrodkach akademickich: Politechniki Białostockiej, Politechniki Trójmiejskiej Akademickiej Uniwersytetu Marii Sieci Częstochowskiej, Komputerowej Curie-Skłodowskiej w Centrum Informatycznego TASK, Lublinie, Politechniki Łódzkiej, Akademickiego Centrum Komputerowego CYFRONET w Akademii Górniczo-Hutniczej, Uniwersytetu Opolskiego, Poznańskiego Centrum Superkomputerowo-Sieciowego, Politechniki Szczecińskiej, Politechniki Warszawskiej, Politechniki Wrocławskiej oraz Uniwersytetu Zielonogórskiego.20 Konsorcjum Dolnośląskie Centrum Zaawansowanych Technologii koordynowane przez Politechnikę Wrocławską rozwija Klastr e-Zdrowie. Ogólnopolski Klaster e-Zdrowie zarządzany przez Wrocławski Medyczny Park Naukowo-Technologiczny wspomaga się doradcami i ekspertami z Akademii Medycznej i Politechniki Wrocławskiej, realizuje projekty międzynarodowe. Innowacje stymuluje też MultiKlaster (jest stowarzyszeniem, które stanowi część większego projektu – Multimedia City). Jest inicjatywą Wyższej Szkoły Biznesu National-Luis University w Nowym Sączu. Istotą tego projektu jest zbudowanie centrum innowacji, skoncentrowanego na e-lerningu, technologii mobilnej, grafice 3-D oraz grach. Partnerem strategicznym jest Microsoft BizSpark.21 Europejska Platforma Informacji o Klastrach (INFOCLUSTER) doposaża się w informacje przydatne dla uczelni (np. programy wymiany i szkoleń dla badaczy). Coraz 20 Ku budowaniu światowej klasy klastrów unijnych http://ec.europa.eu/enterprise/innovation/ index_en.htm [05.01.2010]. 21 http://multiklaster.pl/?article=447 [15.05.210]. KE, październik 2008; E. Stawiarska 138 częściej pisze się też o transnarodowych uczelnianych klastrach wiedzy. Oczywiste jest, że takie będą powstawały. Polskie uczelnie będą się łączyły, Polska otwiera się na uczelnie zagraniczne, a rozwój technologii informatycznej ułatwia wymianę informacji i generowanie wiedzy. Zarządzający uczelniami zdają sobie sprawę z konieczności rozwoju na poziomie międzynarodowym, z wykorzystaniem komplementarności partnerskich uczelni, bowiem tylko przez integrację zwiększyć można rynek transferu technologii, uzyskać dostęp do know-how, korzystać z doświadczeń, a co za tym idzie zwiększyć przewagę konkurencyjną nad innymi uczelniami22. 4. Zakończenie Przedsiębiorczość akademicka obejmuje działania uczelni związane z aktywnością gospodarczą. Uczelnie wyższe mogą (i powinny) nieodpłatnie i odpłatnie przekazywać do gospodarki rezultaty swoich prac badawczych i potencjał intelektualny swoich pracowników. Mimo misji gospodarczej, która na wielu uczelniach traktowana jest już na równi z misją społeczną, istnieją czynniki w otoczeniu prawno-organizacyjnym, które ograniczają wzrost efektywności komercjalizacji technologii. Dodatkowym problem jest słabo rozwinięta działalność promowania innowacji we wszystkich etapach, przez które przechodzi. Analizując dobre praktyki komercjalizacji technologii, można stwierdzić, że władze uczelni, organizacje uniwersyteckie i badacze mają do dyspozycji skuteczne działania promujące innowacje w środowisku przedsiębiorców. W wewnętrznej promocji innowacyjności i zewnętrznej promocji innowacji pomagają uczelniane klastry wiedzy. Struktura klastrów, oprócz najważniejszego – generowana wiedzy dotyczącej rozwiązań innowacyjnych, prowadzenia interdyscyplinarnych badań naukowych, ułatwia: podnoszenie świadomości w zakresie ochrony własności intelektualnej, popularyzowanie procesu komercjalizacji i integrowanie pracy naukowców na potrzeby prywatnych firm. Klastry i sieci współpracy wspierane informatycznie pozwalają łączyć różne wyniki badań i tworzyć ofertę rynkową, której potencjał komercjalizacji jest większy niż w przypadku gdyby każda z tych technologii była oferowana odrębnie. 22 „Strategiczna platforma europejska wspierająca międzynarodową współpracę naukowo-technologiczną” http://ec.europa.eu/research/press/2008/pdf/com_2008_588_en.pdf [05.01.2010]. Działalność marketingowa w procesie komercjalizacji… 139 Bibliografia 1. Woźnicki J.: Regulacje prawne, dobre wzorce i praktyki dotyczące korzystania przez podmioty gospodarcze z wyników prac badawczych i innych osiągnięć intelektualnych instytucji akademickich i naukowych. Instytut Społeczeństwa Wiedzy, Krajowa Izba Gospodarcza, Warszawa 2006. 2. Domański R., Marciniak A.: Sieciowe koncepcie gospodarki miast i regionów. PAN KPZK, Studia Tom CXIII, Warszawa 2003. 3. Jasiński A.: Przedsiębiorstwo innowacyjne na rynku. Książka i Wiedza, Warszawa 2002. 4. Keeble D., Wilkinson F.: High-Technology Clusters, Networking and Collective Learning in Europe. Ashgate 2000. 5. Lay P., Hewlin T., Moore G.: Prowokacja: sposób na sprzedaż w czasach kryzysu. Harvard Business Review Polska, lipiec-sierpień 2009. 6. Pomykalski A.: Zarządzanie innowacjami. PWN, Warszawa-Łódź 2001. 7. Zasiadły K., Trzmielak D., Doświadczenia amerykańskie, [w:] Guliński J., Zasiadły K. (red.): Innowacyjna przedsiębiorczość akademicka. Polska Agencja Rozwoju Przedsiębiorczości, Edit Sp. z o.o., 2005. 8. Zimnak M.: Nowe narzędzia w promocji polskich uniwersytetów za granicą. P.r.o.m. stowarzyszenie Pr i promocji uczelni polskich. Warszawa, listopad 2007. 9. Ku budowaniu światowej klasy klastrów unijnych KE, http://ec.europa.eu/enterprise/ innovation/index_en.htm. 10. Przedsiębiorczość akademicka – transfer technologii i warunki sukcesu. Regionalne Studia Innowacyjności i Konkurencyjności Gospodarki, Zeszyt 5, Pomorski Przegląd Gospodarczy, Gdańsk 2008. 11. Strategia Innowacji Województwa Śląskiego na lata 2003-2013, http:www.slaskie.pl/ris/ ris_strt.pdf. 12. Strategiczna platforma europejska wspierająca międzynarodową współpracę naukowotechnologiczną; http://ec.europa.eu/research/press/2008/pdf/com_2008_588_en.pdf . 13. Załącznik do Uchwały Senatu Politechniki Śląskiej Nr III/22/08/09. 14. www.technologie.polsl.pl. 15. http://multiklaster.pl/?article=447. Recenzenci: Dr hab. Agnieszka Sitko-Lutek, prof. UMCS Dr hab. inż. Anna Michna, prof. nzw. w Pol. Śl. Zbigniew ŻEBRUCKI Politechnika Śląska Wydział Organizacji i Zarządzania Instytut Zarządzania i Administracji ORGANIZACYJNE I KOOPERACYJNE FORMY PARTNERSTWA LOGISTYCZNEGO Streszczenie. W artykule podjęto próbę zidentyfikowania form partnerstwa logistycznego z uwzględnieniem ich organizacyjnych i kooperacyjnych aspektów. Analiza strukturalna jest podstawą do określenia organizacyjnych form partnerstwa logistycznego. Natomiast grupowanie form na podstawie stadia procesu tworzenia wartości dodanej oraz identyfikacji silnych i słabych obszarów współpracy pozwala na wskazanie kooperacyjnych aspektów form partnerstwa logistycznego. Uzupełnieniem artykułu są ogólne wnioski, wypływające z badań praktycznych, dotyczących oceny tych form w wybranych polskich przedsiębiorstwach. Słowa kluczowe: partnerstwo logistyczne, organizacyjne formy, kooperacyjne formy ORGANIZATIONAL AND CO-OPERATIONAL FORMS OF LOGISTIC PARTNERSHIP Summary. The article attempts to indentify forms of logistic partnership, taking into consideration its organizational and co-operational aspects. The structural analysis is the basis for assessment of organizational forms of logistic partnership, whereas classification of forms on the basis of stages in the creation of added value, as well as identification of strong and weak areas of co-operation, allow to define cooperational aspects of the logistic partnership forms. General conclusions resulting from the practical research on the assessment of such forms in chosen Polish enterprises add supplementary material to the article. Keywords: logistic partnership, organizational forms, co-operational forms Z. Żebrucki 142 1. Wstęp Obecnie do najistotniejszych czynników kształtujących przewagę konkurencyjną zaliczyć można umiejętność współdziałania z przedsiębiorstwami funkcjonującymi na rynku, koncentrację na kluczowych kompetencjach oraz rozwijanie stosunków z dostawcami i klientami czy usługodawcami logistycznymi. Biorąc pod uwagę istotę działalności każdego przedsiębiorstwa, jaką jest wchodzenie w liczne interakcje z innymi podmiotami i jednostkami organizacyjnymi funkcjonującymi na rynku oraz wpływ logistyki na kształtowanie procesów i funkcji realizowanych w przedsiębiorstwach, pojawia się specyficzny rodzaj współdziałania przedsiębiorstw w gospodarce rynkowej, jakim są łańcuchy dostaw. Współdziałanie to jest wynikiem zmiany istoty relacji występujących między przedsiębiorstwami z koncepcji transakcyjnej na koncepcję opartą na współpracy. Istotą koncepcji opartej na współpracy w łańcuchu dostaw jest wzajemne zaufanie i realizacja strategii „win – win”, które prowadzą do powstania partnerstwa logistycznego. Partnerstwo logistyczne rozumiane jest jako „ukształtowany na podstawie współpracy między uczestnikami łańcucha dostaw dobrowolny, trwały związek bazujący na zaufaniu, podziale ryzyka i korzyści, przejawiający się w powiązaniach technologicznych, informacyjnych i osobistych, które prowadzą do osiągnięcia efektu organizacyjnego i uzyskania trwałej przewagi konkurencyjnej1”. Partnerstwo logistyczne między uczestnikami zintegrowanego łańcucha dostaw daje szansę skutecznego przeciwstawiania się konkurencji i stwarza przesłanki do zaspokojenia potrzeb nabywców. Jednym z problemów staje się wybór określonej formy tego partnerstwa. Stąd jako podstawowy cel artykułu przyjęto określenie podstawowych form partnerstwa logistycznego z uwzględnieniem dwóch aspektów – organizacyjnego i kooperacyjnego. Uzupełnienie artykułu stanowią ogólne wyniki badań związanych z oceną tych form, przeprowadzoną w wybranych, polskich przedsiębiorstwach. 2. Podstawy rozróżnienia organizacyjnych i kooperacyjnych form partnerstwa logistycznego Ze względu na występowanie wielu kryteriów, rozróżniających formy współpracy partnerskiej, istotna jest ich klasyfikacja. A. Sulejewicz2 proponuje, aby analizę form współpracy przeprowadzić z punktu widzenia dwóch aspektów, uwzględniając zarówno 1 2 Żebrucki Z.: Organizacyjne i kooperacyjne formy partnerstwa logistycznego między przedsiębiorstwami. Rozprawa doktorska, Zabrze 2009. Sulejewicz A.: Partnerstwo strategiczne. Modelowanie współpracy przedsiębiorstw. Wydawnictwo Szkoły Głównej Handlowej, Warszawa 1997. Organizacyjne i kooperacyjne formy partnerstwa logistycznego 143 struktury takich związków, jak i aspekty strategiczne. Wyodrębnienie na rysunku 1 form organizacyjnych i kooperacyjnych wskazuje na możliwość prowadzenia badań, dotyczących zakresu i charakteru współpracy. Analiza form partnerstwa logistycznego Sposoby mierzenie efektów przewagi konkurencyjnej Sposoby realizacji tworzenia przewagi konkurencyjnej Analiza strategiczna Sposoby poszukiwania źródeł wartości dodanej Relacje między partnerami Aspekty prawnofinansowe Kryteria analizy Analiza strukturalna Forma organizacyjna Struktura organizacyjna Typy analizy Łańcuch wartości Formy organizacyjne Formy kooperacyjne Rys. 1. Analiza form partnerstwa logistycznego Fig. 1. Analysis of the logistic partnership forms Źródło: Opracowanie własne na podstawie: Sulejewicz A.: Partnerstwo strategiczne. Modelowanie współpracy przedsiębiorstw. Wydawnictwo Szkoły Głównej Handlowej w Warszawie, Warszawa 1997. Zwrócenie uwagi na analizę strukturalną pozwala na określenie organizacyjnych form partnerstwa logistycznego. W analizie strukturalnej bierze się pod uwagę kryteria statyczne, takie jak: forma organizacyjna, aspekty prawnofinansowe i relacje między partnerami. W ujęciu strukturalnym formy partnerstwa opisywane są przez3: formę prawną; fakt powstania nowego podmiotu rynkowego; własność i kontrolę, występowanie zaangażowania kapitałowego; formy zarządzania; stopień skomplikowania organizacyjnego, w tym liczba partnerów; stopień współzależności; metodę transferu zasobów między partnerami; formę wynagradzania; zasięg geograficzny; sektor, gałąź; charakter czasowy. 3 Sulejewicz A.: Partnerstwo… 144 Z. Żebrucki Biorąc pod uwagę kryterium organizacyjne, wyróżnić można trzy modele funkcjonowania struktur kooperacyjnych4: 1. Formy czyste, o przejrzystej konstrukcji prawnej i ekonomicznej. 2. Formy mieszane, w których przepływy zasobów podporządkowane są różnym konstrukcjom i tworzą „pakiet kooperacyjny”. W formach tych dochodzi do połączenia kilku rożnych czystych form współpracy, co znacznie zwiększa złożoność zarządzania współpracą (np. joint venture i sprzedaż licencji). 3. Formy nasycone, które można przyporządkować kontraktom rynkowym, lecz w praktyce ich realizacji ujawniają się mechanizmy kooperacji cechujące bardziej zaawansowane formy powiązań między przedsiębiorstwami. W literaturze wymienia się jako tę formę tzw. zaawansowane partnerstwo logistyczne. Rysunek 2 szereguje formy czyste współpracy przedsiębiorstw. Typologia tych form klasyfikuje je pomiędzy transakcją rynkową bez transferu zasobów, o niewielkim stopniu ryzyka, a fuzją przedsiębiorstw, które poprzez połączenie odrębnych partnerów tworzą nową organizację o wysokim ryzyku i powiązaniach hierarchicznych. Pomiędzy tymi dwoma skrajnymi przypadkami występują formy łączące w sobie elementy transakcji rynkowych i hierarchicznego podporządkowania. Celem tych form o pośrednim charakterze jest przezwyciężenie ograniczeń pojedynczych organizacji5. Wśród przedstawionych form współpracy wyróżniamy takie, które można określić mianem partnerstwa logistycznego. W tym celu konieczne jest, by spełnione były wymogi określone w definicji partnerstwa logistycznego. Fakt zawarcia określonego rodzaju umowy nie oznacza jednak automatycznie powstania relacji partnerskich, bowiem to treść umowy i intencje stron decydują o tym, czy mamy do czynienia z sojuszem. W rozważaniach odrzucono te formy współpracy, które zakładały skupienie i integrację zarówno funkcji, jak i struktury na najwyższym szczeblu decyzyjnym oraz ograniczenie wewnętrznej swobody decyzyjnej jednostek, czyli formy koncentracyjne współpracy (np. fuzja, filia, wykup). Podejście takie wynika z faktu, że analizą objęto łańcuchy dostaw. Biorąc pod uwagę dynamiczny charakter relacji między partnerami, a zwłaszcza nacisk na tworzenie wartości dodanej i wzrost przewagi konkurencyjnej, można uszeregować formy kooperacyjne ze strategicznego punktu widzenia. W odróżnieniu od strukturalnego podejścia do analizy form współpracy podejście strategiczne kładzie nacisk na6: konfigurację łańcucha wartości i relacje z partnerami, misję, dominujące motywy współpracy partnerskiej, strategie rynkowe partnerów i łańcucha dostaw, dobór partnerów, relację sił potencjalnych partnerów, stopień złożoności procesów. 4 Sulejewicz A.: Partnerstwo... Krejner-Nowecka A.: Jakość partnerstwa a sukces outsourcing’u w przedsiębiorstwie, [w:] Romanowska M., Trocki M. (red.): Przedsiębiorstwo partnerskie. Difin, Warszawa 2002. 6 Sulejewicz A.: Partnerstwo… 5 Organizacyjne i kooperacyjne formy partnerstwa logistycznego Korzyści ekonomiczne Nieformalna współpraca Formalna współpraca Przedsięwzięcie wspólne Własność wspólna 145 Własność pełna fuzje duże filie FORMY PARTNERSTWA LOGISTYCZNEGO wykupy Spółki joint venture kontrakt menedżerski franchising outsourcing licencje montownie poddostawy małe umowa o dystrybucji (OEM, VAR) umowa o współpracy handel małe duże Koszty i ryzyko Rys. 2. Możliwe formy współpracy przedsiębiorstw Fig. 2. Possible ways of co-operation between enterprises Źródło: Opracowanie własne na podstawie: Sulejewicz A.: Partnerstwo strategiczne. Modelowanie współpracy przedsiębiorstw. Wydawnictwo Szkoły Głównej Handlowej w Warszawie, Warszawa 1997. Grupowanie form kooperacyjnych można przeprowadzić opierając się na stadiach procesu tworzenia wartości dodanej oraz identyfikacji silnych i słabych obszarów współpracy. Punktem wyjścia jest łańcuch wartości Portera, który przedstawia stadia tworzenia wartości rynkowej. Na rysunkach od 3 do 6 przedstawiono konfigurację powiązanych częściowo łańcuchów wartości kooperujących ze sobą ogniw. Wyodrębnione zostały cztery możliwe konfiguracje, opisujące wybrane obszary kooperacji: badanie i rozwój, procesy operacyjne, marketing i logistyka, współpraca złożona. Dla każdego z obszarów zidentyfikowano przykładowe procesy, wpływające na tworzenie wartości dodanej, które są wspólnie realizowane przez kooperujące ogniwa łańcucha dostaw. W niektórych przypadkach, ze względu na trudność jednoznacznego przypisania procesów tworzących wartość do określonego stadium, przedstawiono je jako procesy uzupełniające, ściśle Z. Żebrucki 146 związane z wiodącym procesem tworzącym wartość7. Stadia procesu tworzenia wartości dodanej, które nie są elementem danego obszaru kooperacyjnego, są realizowane odrębnie przez każde ogniwo, co oznacza, że nie występują w tym zakresie porozumienia między partnerami. Stadium wartości dodanej Infrastruktura Zarządzanie zasobami ludzkimi Rozwój techniki i technologii System zaopatrzenia Marketing Logistyka Produkcja Usługi dodatkowe Dostawca Odbiorca a12 Organizacyjne uczenie się Transfer wiedzy Zabezpieczanie i rozwój kwalifikacji personelu Projektowanie nowych wyrobów Wprowadzanie innowacji b11 b12 Badanie potrzeb i oczekiwań klientów c11 c12 d11 d12 Przygotowanie produkcji Uruchomienie nowej produkcji e12 e11 f11 f12 a11 RYNEK Rys. 3. Obszar kooperacyjny – badania i rozwój Fig. 3. Co-operative area – research and development Źródło: Opracowanie własne na podstawie: Sulejewicz A.: Partnerstwo strategiczne. Modelowanie współpracy przedsiębiorstw. Wydawnictwo Szkoły Głównej Handlowej w Warszawie, Warszawa 1997; Porter M.E.: Strategia konkurencji. Metody analizy sektorów i konkurentów. PWE, Warszawa 1999; Matwiejczuk R.: Zarządzanie marketingowo-logistyczne. Wartość i efektywność. Wydawnictwo C.H. Beck, Warszawa 2006. 7 Na rysunku procesy wiodące oznaczono ciemnym kolorem, jaśniejszym oznaczono procesy uzupełniające. Organizacyjne i kooperacyjne formy partnerstwa logistycznego Stadium wartości dodanej Dostawca Logistyka Produkcja Usługi dodatkowe Odbiorca Wspólna baza transportowa Wspólne magazyny Zintegrowane systemy informatyczne Infrastruktura Zarządzanie zasobami ludzkimi Rozwój techniki i technologii System zaopatrzenia Marketing 147 a11 a12 b11 b12 Zabezpieczenie ciągłości procesu produkcyjnego c11 c12 Realizacja procesów transportowych Realizacja procesów magazynowych Realizacja zamówień Zapewnienie i utrzymanie zdolności produkcyjnych Realizacja procesu produkcyjnego Obsługa posprzedażna RYNEK Rys. 4. Obszar kooperacyjny – procesy operacyjne Fig. 4. Co-operative area - operational processes Źródło: Ibidem. Stadium wartości dodanej Dostawca Rozwój wspólnej infrastruktury Infrastruktura Zarządzanie zasobami ludzkimi Rozwój techniki i technologii System zaopatrzenia Marketing Logistyka Produkcja Usługi dodatkowe Odbiorca a11 a12 b11 b12 Wybór źródeł zakupów Formułowanie i rozwój strategii marketingowych (np. marketing mix) Prognozowanie popytu Identyfikacja segmentów rynku Kształtowanie i utrzymanie relacji partnerstwa logistycznego Formułowanie i rozwój strategii logistycznych Wspólne przedsięwzięcia logistyczne c11 c12 Zabezpieczenie sprzedaży i realizacja obrotów Zabezpieczenie jakości procesów i świadczonych usług RYNEK Rys. 5. Obszar kooperacyjny – logistyka i marketing Fig. 5. Co-operative area - logistics and marketing Źródło: Ibidem. Stadium wartości dodanej Dostawca Odbiorca Z. Żebrucki 148 Infrastruktura Zarządzanie zasobami ludzkimi Rozwój techniki i technologii System zaopatrzenia Marketing Logistyka Produkcja Usługi dodatkowe RYNEK Rys. 6. Obszar kooperacyjny – złożona współpraca Fig. 6. Co-operative area – complex co-operation Źródło: Ibidem. Odnosząc przedstawione stadia tworzenia wartości dodanej do form współpracy oraz analizując deklarowane motywy tworzenia więzi partnerskiej w celu zwiększenia przewagi konkurencyjnej, można przyporządkować każdemu obszarowi kooperacji odpowiednie formy. Przyporządkowanie to przedstawia tablica 1. Tablica 1 Formy współpracy w zależności od obszaru kooperacji OBSZAR KOOPERACYJNY Badanie i rozwój Procesy operacyjne Marketing i logistyka Złożona współpraca OCZEKIWANE MOTYWY PRZEWAGI KONKURENCYJNEJ WSPÓŁPRACY − korzyści skali, − celowość zespolenia − korzyści skali, − minimalizacja ryzyka, działań, − uczenie się, − uczenie się, − korzyści skali, wyspecjalizowane − dostęp do lokalnych − dostęp do zasobów, − dostęp do know-how, inwestycje, zasobów, − racjonalizacja gałęzi, − ciągłe innowacje, − łatwość porozumienia, − neutralizacja − minimalizacja ryzyka, − utrwalanie − koordynacja więcej niż konkurentów, standardów, − kontrola zmian 2 partnerów, − wejście na obcy rynek, kosztów − rozwój rynku − pozytywne − ochrona przed komparatywnych doświadczenia substytutami z partnerem FORMY WSPÓŁPRACY − złożone umowy − licencja, − poddostawy, − kontrakt badawczy, o współpracy, − franchasing, − OEM, − wspólne badania, − joint venture, − wymiana produktami, − montownia, − licencja, − fuzja częściowa − umowa − pomoc techniczna, − joint venture, o dystrybucji, − inwestycje strategiczne − joint venture, − umowa serwisowa, − inwestycje − konsorcjum, strategiczne, − joint venture − konsorcjum, − fuzja częściowa Źródło: Sulejewicz A.: Partnerstwo strategiczne. Modelowanie współpracy przedsiębiorstw. Wydawnictwo Szkoły Głównej Handlowej w Warszawie, Warszawa 1997, s. 43. Organizacyjne i kooperacyjne formy partnerstwa logistycznego 149 3. Wyniki badań oceny form partnerstwa logistycznego w polskich przedsiębiorstwach Głównym celem badań prowadzonych przez autora była ocena poziomu partnerstwa logistycznego z wykorzystaniem odpowiedniego kwestionariusza ankiety. Kwestionariusz składał się z dwóch głównych części. W części pierwszej badano motywy nawiązania współpracy, siłę wzajemnych powiązań między partnerami, możliwość i stopień wykorzystania technik informatycznych, charakter nawiązywanych umów, sprawność wymiany informacji między poszczególnymi ogniwami łańcucha. Część druga ankiety dotyczyła audytu partnerstwa logistycznego, tzn. badania wpływu podstawowych obszarów partnerstwa i ich oceny w stworzeniu i utrzymaniu relacji partnerskich (artykuł przedstawia wyniki badań części ankiety odnoszącej się do oceny form partnerstwa logistycznego). Badaniami objęto 433 przedsiębiorstwa – odpowiedzi zwrotne uzyskano od 119 przedsiębiorstw, w analizie uwzględniono 112 ankiet uzyskanych z przedsiębiorstw, 7 ankiet odrzucono ze względu na niekompletność danych, zwłaszcza dotyczących audytu partnerstwa logistycznego. Tym samym otrzymano zwrot na poziomie 25,87%. Analizą objęto przedsiębiorstwa należące do następujących branż: budowlanej, elektromaszynowej, farmaceutycznej, FMCG, motoryzacyjnej, TSL (transportowo-spedycyjno-logistycznej) i inne. Procentowy udział przedsiębiorstw objętych badaniem przedstawiono na rysunku 7. Rys. 7. Procentowy udział badanych przedsiębiorstw wg branż Fig. 7. Percentage participation of surveyed enterprises according to their trade Źródło: opracowanie własne. Najwięcej zwrotów uzyskano z przedsiębiorstw zatrudniających powyżej 50 osób (poniżej 50 osób – 17,86%, od 50 do 250 – 41,06% i powyżej 250 – 40,18%). 48,21% przedsiębiorstw posiadało polski kapitał, kapitał zagraniczny natomiast posiadało 33,04%. Z. Żebrucki 150 Pozostałe przedsiębiorstwa posiadały kapitał mieszany (18,75%). Znacząca część przedsiębiorstw, bo aż 83,93% działa na rynku krajowym, podczas gdy 54,46% działała na rynku zagranicznym. Przedsiębiorstwa działające na rynku lokalnym i regionalnym stanowiły 17,86%. Istotnym elementem przeprowadzonych badań była identyfikacja form partnerstwa logistycznego występujących w polskich przedsiębiorstwach. Jednoznaczna ocena tych form partnerstwa jest jednak bardzo trudna, gdyż każde przedsiębiorstwo może wchodzić w więcej niż jedną relację partnerską i relacje te mogą być różnymi formami partnerstwa. W przeprowadzonych badaniach przedsiębiorstwa miały możliwość wskazania więcej niż jednej formy partnerstwa, z której korzystają w relacjach z innymi ogniwami łańcucha dostaw. Wśród przedsiębiorstw objętych analizą 35,71% wskazało tylko na jedną formę partnerstwa, 43,75% na dwie, a 20,54% na trzy i więcej. Dokładna ocena każdej z form partnerstwa logistycznego wymagałaby przeprowadzenia dodatkowych badań w każdym z przedsiębiorstw, uwzględniających audyt dla każdej relacji pomiędzy ogniwami. Na rysunku 8 przedstawiono częstotliwość występowania poszczególnych form. 2,28% 1,83% 2,74% 0,91% 4,57% 18,26% 41,55% 4,11% 1,83% 10,50% 11,42% umowa licencyjna spółka joint venture kontrakt menedżerski umowa o współpracy franchaising zreszenia układy o dystrybucji outsourcing kontraktacje poddostawy montownie Rys. 8. Częstotliwość występowania poszczególnych form partnerstwa logistycznego Fig. 8. Frequency of occurrence of individual forms of logistic partnership Źródło: Opracowanie własne. Audyt partnerstwa logistycznego obejmował ocenę przeprowadzoną w 15 obszarach: 1) podzielane cele i dążenia, 2) wzajemna zależność, 3) otwartość komunikacji, 4) wzajemne zaangażowanie w zapewnienie satysfakcji klientowi, 5) troska o wzajemne korzyści, Organizacyjne i kooperacyjne formy partnerstwa logistycznego 151 6) zaufanie, 7) zawodowy szacunek, 8) inwestycja wysiłku najwyższego kierownictwa, 9) rozwój personalnych relacji, 10) ciągłe doskonalenie w czasie, 11) zmienność, 12) ciągłość relacji, 13) elastyczność, 14) wymiana informacji [ad klienci], 15) monitorowanie. Uzyskane wyniki oceny form partnerstwa logistycznego przedstawiono za pomocą metody analizy pola sił. Wybrane obszary oceniono w skali od -2 do 2 dla każdego z badanych w danym obszarze kryteriów, gdzie: -2 oznaczało „zdecydowanie nie”, -1 oznaczało „nie”, 0 oznaczało „neutralnie”, 1 oznaczało „tak”, 2 – „zdecydowanie tak”. W każdym z obszarów zadano po 5 pytań, tym samym maksymalna liczba punktów możliwych do zdobycia w ramach danego obszaru wynosiła 10. Wyjątek stanowią obszary: ciągłość relacji (3 pytania), elastyczność i wymiana informacji (po 4 pytania). W tablicy 2 przedstawiono wyniki oceny poszczególnych form partnerstwa z uwzględnieniem najistotniejszych sił hamujących i wspierających (kolejność układu sił w tej tablicy wynika z intensywności ich oddziaływania). Brak sił hamujących dla wybranych form partnerstwa oznacza, że respondenci nie wskazali na ich występowanie. Z przeprowadzonych badań wynika, że polskie przedsiębiorstwa najlepiej oceniają następujące formy współpracy: franchasing, układy o dystrybucji, montownie oraz outsourcing. Porównując wysoką ocenę tych form z częstotliwością ich występowania, za najwyżej ocenione uznać należy outsourcing oraz układy o dystrybucji. Te dwie formy zyskały na znaczeniu w ostatnich latach ze względu na dążenia przedsiębiorstw do przekazywania części swojej działalności do innych ogniw łańcucha dostaw. Trend taki potwierdza rozwój firm oferujących usługi logistyczne. Biorąc pod uwagę intensywny rozwój strategii logistycznych (np. Quick Response, Just In Time, Supply Chain Management, Lean Supply Chain, Vendor Managed Inventory itp.) oraz wpływ logistyki na budowanie przewagi konkurencyjnej, można uznać, że tendencja ta utrzyma się, a nawet może przybrać na intensywności. Najsłabiej ocenionymi formami były umowa licencyjna i kontraktacje. Na niską ocenę złożyły się następujące obszary: monitorowanie, rozwój personalnych relacji i wymiana informacji, co może wynikać ze specyfiki tego rodzaju umów. Rysunki 9 i 10 przedstawiają graficzną interpretację metody pola sił dla najwyżej i najniżej ocenionych form partnerstwa (numery na wykresie odpowiadają poszczególnym obszarom audytu). Tablica 2 Z. Żebrucki 152 Wyniki ocen poszczególnych form partnerstwa Lp. Forma partnerstwa Ocena8 1 franchaising 59,44 2 zrzeszenia 58,67 3 układy o dystrybucji 55,92 4 montownie 54,60 5 kontrakt menedżerski 54,00 6 outsourcing 50,55 7 spółka joint venture 43,75 ciągłe doskonalenie w czasie, monitorowanie 8 poddostawy 37,74 rozwój personalnych relacji 9 umowa o współpracy 36,79 rozwój personalnych relacji 10 umowa licencyjna 13,80 11 kontraktacje 5,50 Siły hamujące rozwój personalnych relacji monitorowanie, rozwój personalnych relacji, wzajemna zależność, wymiana informacji monitorowanie, ciągłe doskonalenie w czasie, rozwój personalnych relacji, wymiana informacji Źródło: opracowanie własne. 8 Maksymalna możliwa do uzyskania ocena to 142 punkty. Siły wspierające wysiłek najwyższego kierownictwa, zapewnienie satysfakcji klientowi, zaufanie otwartość komunikacji, zmienność, wysiłek najwyższego kierownictwa wysiłek najwyższego kierownictwa, otwartość komunikacji, podzielane cele i dążenia zapewnienie satysfakcji klientowi, zmienność, zawodowy szacunek zawodowy szacunek, wysiłek najwyższego kierownictwa, otwartość komunikacji, zapewnienie satysfakcji klientowi, zapewnienie satysfakcji klientowi, wysiłek najwyższego kierownictwa, zmienność zmienność, wysiłek najwyższego kierownictwa, otwartość komunikacji zapewnienie satysfakcji klientowi, zawodowy szacunek, podzielane cele i dążenia, zaufanie zapewnienie satysfakcji klientowi, otwartość komunikacji, wysiłek najwyższego kierownictwa, zmienność otwartość komunikacji, zapewnienie satysfakcji klientowi, zmienność zapewnienie satysfakcji klientowi, otwartość komunikacji Organizacyjne i kooperacyjne formy partnerstwa logistycznego 153 15 14 13 12 11 10 9 8 7 6 5 4 3 2 1 -1,00 0,00 1,00 2,00 3,00 4,00 5,00 6,00 7,00 Rys. 9. Analiza pola sił dla franchisingu Fig. 9. Force field analysis for franchises Źródło: opracowanie własne. 15 14 13 12 11 10 9 8 7 6 5 4 3 2 1 -6,00 -4,00 -2,00 0,00 Rys. 10. Analiza pola sił dla kontraktacji Fig. 10. Force field analysis for contracting Źródło: opracowanie własne. 2,00 4,00 6,00 8,00 10,00 Z. Żebrucki 154 4. Podsumowanie Przedstawione w artykule rozważania pozwalają na sformułowanie kilku wniosków. 1. Współczesne dynamiczne otoczenie wymaga od przedsiębiorstw kompleksowego i systemowego podejścia do przepływów rzeczowych oraz informacyjnych. Kładzie się zatem nacisk na zewnętrzne stosunki przedsiębiorstwa z dostawcami, dystrybutorami i klientami. Stosunki te powinny być oparte na partnerstwie, rozumianym jako współdziałanie na zasadach zaufania, podziału rynku i korzyści, prowadzące do uzyskania dodatkowych efektów synergicznych i przewagi konkurencyjnej. Współdziałanie przedsiębiorstw w ramach łańcucha dostaw wynika ze zmiany istoty relacji występujących między przedsiębiorstwami z koncepcji transakcyjnej na koncepcję opartą na współpracy. 2. Analiza strukturalna, w której bierze się pod uwagę kryteria statyczne, takie jak: forma organizacyjna, aspekty prawnofinansowe i relacje między partnerami, wskazuje na organizacyjne aspekty form partnerstwa logistycznego. Natomiast grupowanie form na podstawie stadiów procesu tworzenia wartości dodanej oraz identyfikacji silnych i słabych obszarów współpracy, które są elementem analizy strategicznej, pozwoliło na wskazanie kooperacyjnych aspektów form partnerstwa logistycznego. 3. Przeprowadzone w polskich przedsiębiorstwach badania wykazały, że dominującymi formami partnerstwa logistycznego są: umowa o współpracy, outsourcing oraz układ o dystrybucji. Biorąc pod uwagę poziom partnerstwa logistycznego, najlepiej ocenianymi formami w Polsce są: outsourcing oraz układy o dystrybucji. 4. Przeprowadzona analiza wyników audytu partnerstwa logistycznego wskazuje, że siłami wspierającymi o najwyższej intensywności oddziaływania są najczęściej wzajemne zaangażowanie w zapewnienie satysfakcji klientowi, otwartość komunikacji oraz inwestycja wysiłku najwyższego kierownictwa. Natomiast siłami hamującymi o największej intensywności są najczęściej monitorowanie, ciągłe doskonalenie w czasie, rozwój personalnych relacji oraz wymiana informacji. Organizacyjne i kooperacyjne formy partnerstwa logistycznego 155 Bibliografia 1. Anderson J.C., Narus J.A.: A Model of Distributor Firm and Manufacturer Firm Working Partnerships. Journal of Marketing, No. 54, 1990. 2. Ellram L.M.: A Managerial Guideline for the Development and Implementation of Purchasing Partnerships. International Journal of Purchasing and Materials Management, No. 3, 1995. 3. Kaczmarek B.: Współdziałanie przedsiębiorstw w gospodarce rynkowej. Wydawnictwo Uniwersytetu Łódzkiego, Łódź 2000. 4. Krejner -Nowecka A.: Jakość partnerstwa a sukces outsourcing’u w przedsiębiorstwie, [w:] Romanowska M., Trocki M. (red.): Przedsiębiorstwo partnerskie. Difin, Warszawa 2002. 5. LaLonde B.J., Cooper M.C.: Partnerships in Providing Customer Service: A Third-party Perspective. Oak Brook, IL: Council of Logistics Management, 1989. 6. Lambert D.M., Emmelhainz M.A. i Gardner J.T.: Building Successful Logistics Partnerships. Journal of Business Logistics, Vol. 20, No. 1, 1999. 7. Landeros R., Monczka R.M.: Cooperative Buyer/Seller Relationships and Firm’s Competitive Posture. Journal of Purchasing and Material Management, Vol. 25, No. 3, 1989. 8. Lichtarski J. (red.): Podstawy nauki o przedsiębiorstwach. Wydawnictwo Akademii Ekonomicznej we Wrocławiu, Wrocław 1997. 9. Matwiejczuk R.: Zarządzanie marketingowo-logistyczne. Wartość i efektywność. Wydawnictwo C.H. Beck, Warszawa 2006. 10. Porter M.E.: Strategia konkurencji. Metody analizy sektorów i konkurentów. PWE, Warszawa 1999. 11. Słoniec J.: Efekt organizacyjny w harmonogramowaniu produkcji. Zarządzanie przedsiębiorstwem, nr 1, 2003. 12. Sulejewicz A.: Partnerstwo strategiczne. Modelowanie współpracy przedsiębiorstw. Wydawnictwo Szkoły Głównej Handlowej, Warszawa 1997. 13. Szymczak M.: Partnerstwo logistyczne w sieciach, [w:] Ciesielski M. (red.): Sieci logistyczne. Wydawnictwo Akademii Ekonomicznej w Poznaniu, Poznań 2002. 14. Żebrucki Z.: Organizacyjne i kooperacyjne formy partnerstwa logistycznego między przedsiębiorstwami. Rozprawa doktorska, Zabrze 2009. 15. Żebrucki Z.: Wybrane aspekty partnerstwa logistycznego. Zeszyty Naukowe Politechniki Śląskiej. Organizacja i Zarządzanie, z. 23, Wydawnictwo Politechniki Śląskiej, Gliwice 2004. Z. Żebrucki 156 16. Żebrucki Z.: Ocena efektywności partnerstwa logistycznego, [w:] Kisperska-Moroń D. (red.): Spektrum problemów badawczych logistyki w pracach młodych twórców. Wydawnictwo Akademia Ekonomicznej, Katowice 2007. 17. Żebrucki Z.: Determinanty rozwoju partnerstwa logistycznego w Polsce, [w:] Bendkowski J. (red.): Wybrane elementy zarządzania logistyką w przedsiębiorstwie. Wydawnictwo Politechniki Śląskiej w Gliwicach, Gliwice 2008. Recenzenci: Prof. dr hab. inż. Lech Bukowski Prof. dr hab. inż. Jerzy Lewandowski