Załącznik nr 5 Kwestionariusz identyfikacji ryzyka
advertisement
Załącznik nr 5 K WESTIONARIUS Z IDENTYFIKACJI RY ZYKA Identyfikacja ryzyka Potencjał i możliwości organizacji Duża liczba wolnych etatów Nieobsadzone stanowiska/główne stanowiska Duży wskaźnik zachorowalności Zbyt wielu pracowników Niska motywacja i morale personelu Zbyt niski poziom zatrudnienia Brak możliwości zatrudnienia pracowników Wysoka rotacja pracowników Niestaranność personelu Brak pracowników posiadających odpowiednie kwalifikacje, umiejętności lub doświadczenie Błędy na etapie definiowania programu szkoleń Regularne niedotrzymywanie terminów w zakresie realizowanych zadań Zbyt mały budżet Rosnące wymagania płacowe Brak zaangażowania w pracę organizacji Niedopracowane procesy zarządcze lub niewykwalifikowana kadra kierownicza Brak działań w odniesieniu do zidentyfikowanych problemów w ramach oceny okresowej pracowników Rosnący lub niedopuszczalny poziom skarg Wysoki poziom wykrywanych oszustw/zdarzeń korupcyjnych/kradzieży Częste naruszenia zasad etycznych/zachowania Częste naruszenia procedur finansowych Niska wydajność pracowników Wyniki organizacji Słabe przygotowanie i planowanie strategiczne/operacyjne Brak realizacji celów organizacyjnych Brak identyfikacji przyczyn słabej jakości Brak wdrożonych standardów jakości Brak poprawy słabej jakości lub niskich standardów Obszary o wyjątkowo niskiej jakości Brak monitorowania postępów w realizacji planów lub działań Słaba komunikacja wewnętrzna Słaba komunikacja zewnętrzna Niejasne priorytety organizacji Brak wewnętrznego zaufania do organizacji Brak zewnętrznego zaufania do organizacji Zła prasa/niekorzystne doniesienia medialne Brak lub niedostateczny poziom realizacji założeń Wysoki stopień uzależnienia od zewnętrznych organizacji partnerskich Słabe wyniki zewnętrznych organizacji partnerskich Kwestie prawne Nałożenie kar przez organy regulacyjne w wyniku niezgodności z przepisami Rosnąca liczba pozwów lub spraw sądowych Rosnący poziom niezgodności z przepisami TAK/ NIE* Brak identyfikacji nowych wymagań prawnych Brak wyciągnięcia wniosków z pracy innych organizacji Czy występuje ,,kultura obwiniania” Niekorzystne relacje z innymi organizacjami Niekorzystne umowy Kwestie finansowe Duża liczba wykrytych nieprawidłowości podczas kontroli finansowej Nieprawidłowe działanie kontroli wewnętrznej Niekorzystne raporty audytu wewnętrznego i zewnętrznego Informacje o błędach rachunkowych Niedostateczne i nadmierne wydatki budżetowe Zbyt mały budżet Źle określony budżet Niezgodność z polityką i standardami rachunkowości Braki w doświadczeniu finansowym Wysoki poziom operacji gotówkowych Wysoki poziom zadłużenia Wysoka liczba transakcji zwiększająca prawdopodobieństwo powtarzania się błędu Wysoka liczba transakcji na dużą kwotę Niedostateczny przepływ środków pieniężnych Rosnące koszty Dochody i wydatki nie pokrywają się z wydatkami ponoszonymi przez podobne organizacje Wysoki poziom finansowania jednostek organizacyjnych Brak kontroli rozbieżności finansowych Słaba sprawozdawczość finansowa Działalność operacyjna Decyzje podejmowane w nieodpowiednim terminie Niezadowalający proces decyzyjny Brak zdefiniowanych procesów i procedur Brak identyfikacji nieskuteczności Utrzymująca się nieskuteczność Brak planów rozwojowych/rozwój nie uwzględniony w procesie planowania organizacji Brak realizacji planów rozwojowych Niewłaściwe systemy informatyczne Niedostateczna jakość informacji zarządczej Luki w bezpieczeństwie Niewłaściwa obsługa skarg Niedostateczny poziom środków trwałych Utrzymywane środki trwałe nieproporcjonalne do zakresu prowadzonej działalności Wysoki poziom przetwarzania danych Wrażliwość polityczna Wymagany wysoki poziom poufności Wysoki poziom transakcji z osobami prywatnymi Złożoność systemów informatycznych Niewłaściwa integracja procesów i systemów Potrzeba wprowadzenia nowych rozwiązań organizacyjnych Awarie informatyczne Naruszenie bezpieczeństwa Wysokie zagrożenie ze strony zorganizowanych grup przestępczych *w przypadku odpowiedzi twierdzącej zaznaczyć znakiem „x”
