Zasady postępowania Towarzystwa w przypadku powstania
advertisement
Zasady postępowania Towarzystwa w przypadku powstania konfliktu interesów Listopad, 2015 r. Wprowadzenie Informujemy, że Templeton Asset Management (Poland) Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. (dalej Towarzystwo) przyjęło do stosowania Procedurę ujawniania i zapobiegania występowaniu konfliktów interesów w Towarzystwie regulującą kwestię identyfikacji, zarządzania i ujawniania występowania konfliktów interesów w trakcie prowadzenia statutowej działalności, ze szczególnym uwzględnieniem grupy kapitałowej, do której należy Towarzystwo. Niniejsze zasady postępowania w przypadku powstania konfliktu stanowią skróconą wersję Procedury ujawniania i zapobiegania występowaniu konfliktów interesów w Templeton Asset Management (Poland) Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. Pełna wersja Procedury jest udostępniana klientowi bezpłatnie na jego żądanie w siedzibie Templeton Asset Management (Poland) Towarzystwie Funduszy Inwestycyjnych S.A. Zgodnie z generalną zasadą przyjętą przez Towarzystwo, wszelkie decyzje oraz działania podejmowane zarówno przez Pracowników, jak i Zarząd powinny być wolne od konfliktu interesów. Wszystkie osoby obowiązane mają obowiązek stosować się do postanowień Procedury, celem uniknięcia wystąpienia konfliktów interesów w toku wykonywania codziennych obowiązków, a także by zapewnić działanie w najlepszym interesie klientów i uczestników funduszy. W każdym przypadku interes klienta i uczestnika funduszu ma pierwszeństwo przed interesem Towarzystwa i jego pracowników. Potencjalne źródła konfliktów interesów 1. Towarzystwo prowadzi działalność w zakresie tworzenia i zarządzania funduszami inwestycyjnymi, oraz zarządzania portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych oraz w zakresie doradztwa inwestycyjnego. W związku z powyższym, w trakcie wykonywania obowiązków służbowych przez osoby obowiązane istnieje potencjalna możliwość wystąpienia konfliktu interesów pomiędzy Towarzystwem, osobami powiązanymi, uczestnikami funduszy oraz klientami, a także wzajemnie pomiędzy poszczególnymi klientami oraz klientami a uczestnikami funduszy. 2. Konflikt interesów może powstać w szczególności, gdy: a) towarzystwo lub osoba obowiązana może uzyskać korzyść lub uniknąć straty wskutek poniesienia straty lub nieuzyskania korzyści przez co najmniej jednego klienta, uczestnika funduszu lub fundusz; b) towarzystwo lub osoba obowiązana posiada powód, aby preferować klienta, grupę klientów uczestnika funduszu lub fundusz, w stosunku do innego klienta, grupy klientów, uczestnika funduszu lub funduszu; c) towarzystwo lub osoba obowiązana posiada interes rozbieżny z interesem klienta, uczestnika funduszu lub funduszu w szczególności w zakresie usługi świadczonej na rzecz danego klienta; d) towarzystwo lub soba obowiązana prowadzi taką sama działalność jak działalność prowadzona przez Klienta; e) towarzystwo lub osoba obowiązana otrzymała lub otrzyma od osoby innej niż klient, uczestnika funduszu lub fundusz korzyść majątkową, inną niż standardowe prowizje i opłaty, w związku z usługą świadczoną na rzecz klienta, uczestnika funduszu lub zarządzaniem funduszem. Zarządzanie konfliktem interesów 1. W Towarzystwie obowiązuje Regulamin organizacyjny przyjęty przez Zarząd Towarzystwa. Zgodnie z postanowieniami powyższego regulaminu w Towarzystwie istnieje podział na piony zarządzane i nadzorowane przez Członków Zarządu. W szczególności odrębnemu nadzorowi podlegają pracownicy Towarzystwa odpowiedzialni za działalność inwestycyjną i doradczą, sprzedaż, czynności back office oraz nadzór wewnętrzny i kontrolę ryzyka. 2. W Towarzystwie przyjęto Regulamin „Zasady Postępowania z Informacjami Poufnymi, określający zasady zapobiegania ujawnianiu informacji, których wykorzystanie mogłoby naruszać interes uczestników funduszu inwestycyjnego lub interes nabywców papierów wartościowych będących przedmiotem oferty publicznej lub papierów wartościowych będących przedmiotem obrotu na rynku regulowanym”, mający na celu właściwe zarządzanie przepływem informacji poufnych oraz informacji stanowiących tajemnicę zawodową, a także regulujący kwestie związane z zawieraniem transakcji własnych. 3. Osoby obowiązane mają obowiązek unikać wszelkich sytuacji, które mogłyby doprowadzić do wystąpienia konfliktu interesów. © 2015 Franklin Templeton Investments. Wszelkie prawa zastrzeżone. 4. Osoby obowiązane, które w ramach swoich obowiązków służbowych będą wykonywać czynności związane z zarządzaniem portfelami inwestycyjnymi funduszy oraz świadczeniem usług zarządzania portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych lub doradztwa inwestycyjnego na rzecz klientów są zobowiązane do: a) respektowania istniejącego podziału między portfelami: - funduszy, - klientów, - towarzystwa, - własnymi osób obowiązanych; b) działania w najlepiej pojętym interesie funduszy, uczestników funduszy oraz klientów, stawiając interes funduszy, uczestników funduszy i klientów ponad interes Towarzystwa oraz własny; c) niedokonywania w sposób świadomy transakcji, w których stronami będą fundusze, portfele klientów zarządzane przez Towarzystwo, portfele własne Towarzystwa bądź osoby obowiązane; d) niewykorzystywania informacji w przedmiocie potencjalnych lokat, w tym również w zakresie decyzji inwestycyjnych podejmowanych przez podmioty z grupy kapitałowej, do której należy Towarzystwo, w szczególności w zakresie wydawanych przez osoby obowiązane porad inwestycyjnych. 5. Z zastrzeżeniem pkt 6 – 7, w przypadku wystąpienia potencjalnej sytuacji konfliktu interesów, osoba obowiązana jest zobowiązana do niezwłocznego poinformowania o tej sytuacji właściwego Członka Zarządu pełniącego jednocześnie funkcję Dyrektora Zarządzającego Pionem lub Prezesa Zarządu oraz Inspektora Nadzoru. Jednocześnie, osoba obowiązana jest do zgłoszenia wystąpienia konfliktu interesów zgodnie z odpowiednimi regulacjami obowiązującymi w grupie Franklin Templeton Investments. 6. W przypadku wystąpienia potencjalnej sytuacji konfliku interesów w trakcie wykonywania obowiązków przez Prezesa Zarządu Towarzystwa, jest on zobowiązany do niezwłocznego poinformowania o tej sytuacji Przewodniczącego Rady Nadzorczej Towarzystwa. 7. W przypadku wystąpienia potencjalnej sytuacji konfliku interesów w trakcie wykonywania obowiązków przez Członka Rady Nadzorczej Towarzystwa, jest on zobowiązany do niezwłocznego poinformowania o tej sytuacji innego Członka Rady Nadzorczej Towarzystwa. 8. W przypadku wystąpienia sytuacji jednoznacznie wskazującej na wystąpienie konfliktu interesów podejmowane są niezbędne kroki w celu wyeliminowania powstałego konfliktu interesów z uwzględnieniem odpowiednich regulacji obowiązujących w grupie Franklin Templeton Investments, polegające w szczególności na wyłączeniu danej osoby obowiązanej od wykonywania obowiązków w sytuacji zaistnienia konfliktów interesów lub możliwości jego wystąpienia. Ujawnianie konfliktu interesów 1. Towarzystwo informuje klienta, który zawarł z Towarzystwem umowę o zarządzanie portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych lub umowę doradztwa inwestycyjnego, bądź który jest zainteresowany skorzystaniem z tych usług, w formie pisemnej lub za pośrednictwem elektronicznych nośników informacji, o każdym przypadku powstania sytuacji konfliktu interesu między towarzystwem lub osobą obowiązaną, które mają wpływ na interes klienta z zastrzeżeniem pkt 3. 2. Informacja, o której mowa w pkt 1 przygotowywana jest przez Inspektora Nadzoru, a następnie przekazywana do akceptacji Prezesa Zarządu. Odpowiedzialność za przekazanie informacji do klienta ponosi Inspektor Nadzoru. 3. W przypadku stwierdzenia wystąpienia konfliktu interesów między Towarzystwem lub osobą obowiązaną, Towarzystwo zobowiązane jest poinformować o takim zdarzeniu uczestników funduszu poprzez zamieszczenie stosownej informacji na stronie internetowej Towarzystwa. 4. W przypadku, o którym mowa w pkt 2 świadczenie usług przez Towarzystwo może być rozpoczęte lub kontynuowane wyłącznie pod warunkiem, że klient, w formie pisemnej lub za pomocą elektronicznych nośników informacji potwierdzi otrzymanie informacji wskazanej w pkt 1 oraz potwierdzi wolę współpracy z Towarzystwem.
